律图审稿专业委员会3轮严审

证券公司承销证券,负有哪些责任

帮助5人 4.8w浏览 匿名 2020-08-19 甘肃陇南
问题相似?试试立即获取解答吧~
律师解答 共1条
  • 法律咨询顾问
    法律咨询顾问
    咨询我
    您好,关于证券公司承销证券,负有哪些责任这个问题,我的解答如下, 证券公司承销证券,负有什么责任
    发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的,中国可以责令其整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。
    发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定,依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
    证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国确认之日起规定期限内不得参与证券承销:
    (一)承销未经核准的证券;
    (二)在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;
    (三)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国确认之日起规定期限内不得参与证券承销:
    (一)提前泄漏证券发行信息;
    (二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
    (三)在承销过程中不按规定披露信息;
    (四)在承销过程中的实际操作与报送中国的发行方案不一致;
    (五)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
    全文
    10 2020-08-19
文章涵盖面广,如需要针对性解答,可立即咨询小助手
咨询助手
24小时在线
立即咨询 >
投诉/举报
免责声明:以上内容解答仅供参考,不代表平台的观点和立场。若内容有误或侵权,请通过右侧【投诉/举报】联系我们更正或删除。
展开
问题没解决?125200人选择咨询律师
当前6712位律师在线平均3分钟响应99%好评
证券公司承销证券,负有哪些责任
一键咨询
  • 155****3065用户1分钟前提交了咨询
    133****8567用户4分钟前提交了咨询
    武威用户1分钟前提交了咨询
    173****3075用户3分钟前提交了咨询
    定西用户3分钟前提交了咨询
    临夏用户4分钟前提交了咨询
    142****4638用户4分钟前提交了咨询
    161****4852用户3分钟前提交了咨询
    154****7507用户4分钟前提交了咨询
    145****0853用户3分钟前提交了咨询
    175****1340用户3分钟前提交了咨询
    164****1252用户1分钟前提交了咨询
    151****0251用户1分钟前提交了咨询
    陇南用户4分钟前提交了咨询
    陇南用户4分钟前提交了咨询
  • 兰州用户3分钟前提交了咨询
    155****2454用户1分钟前提交了咨询
    142****8574用户4分钟前提交了咨询
    174****3358用户3分钟前提交了咨询
    135****2662用户3分钟前提交了咨询
    132****1303用户2分钟前提交了咨询
    张掖用户3分钟前提交了咨询
    酒泉用户4分钟前提交了咨询
    138****1335用户1分钟前提交了咨询
    兰州用户1分钟前提交了咨询
    金昌用户3分钟前提交了咨询
    177****6866用户2分钟前提交了咨询
    143****3188用户1分钟前提交了咨询
    定西用户1分钟前提交了咨询
    武威用户4分钟前提交了咨询
    武威用户3分钟前提交了咨询
    天水用户2分钟前提交了咨询
    173****4624用户1分钟前提交了咨询
    陇南用户2分钟前提交了咨询
    陇南用户4分钟前提交了咨询
    兰州用户2分钟前提交了咨询
    153****0026用户3分钟前提交了咨询
    庆阳用户2分钟前提交了咨询
    兰州用户4分钟前提交了咨询
    平凉用户3分钟前提交了咨询
    130****6401用户4分钟前提交了咨询
    177****3355用户1分钟前提交了咨询
    白银用户2分钟前提交了咨询
    178****7043用户4分钟前提交了咨询
    173****7435用户1分钟前提交了咨询
    135****5528用户2分钟前提交了咨询
    张掖用户4分钟前提交了咨询
    临夏用户3分钟前提交了咨询
    150****3373用户3分钟前提交了咨询
    173****5860用户1分钟前提交了咨询
    兰州用户1分钟前提交了咨询
    131****0252用户1分钟前提交了咨询
    武威用户1分钟前提交了咨询
    临夏用户1分钟前提交了咨询
    156****0287用户1分钟前提交了咨询
    143****6508用户1分钟前提交了咨询
    161****5303用户4分钟前提交了咨询
    158****6356用户1分钟前提交了咨询
    定西用户4分钟前提交了咨询
    157****7230用户1分钟前提交了咨询
    酒泉用户1分钟前提交了咨询
    162****7560用户1分钟前提交了咨询
    定西用户4分钟前提交了咨询
    武威用户1分钟前提交了咨询
    酒泉用户4分钟前提交了咨询
    庆阳用户3分钟前提交了咨询
    175****4478用户4分钟前提交了咨询
    138****6772用户2分钟前提交了咨询
    155****8758用户1分钟前提交了咨询
    175****2550用户1分钟前提交了咨询
    178****0147用户2分钟前提交了咨询
    定西用户1分钟前提交了咨询
    金昌用户1分钟前提交了咨询
    庆阳用户1分钟前提交了咨询
    157****0445用户4分钟前提交了咨询
    137****3438用户2分钟前提交了咨询
    兰州用户3分钟前提交了咨询
    陇南用户2分钟前提交了咨询
    张掖用户2分钟前提交了咨询
    庆阳用户3分钟前提交了咨询
    陇南用户2分钟前提交了咨询
    庆阳用户1分钟前提交了咨询
    153****0360用户2分钟前提交了咨询
    陇南用户3分钟前提交了咨询
    135****1568用户4分钟前提交了咨询
    定西用户3分钟前提交了咨询
    酒泉用户4分钟前提交了咨询
    154****3074用户3分钟前提交了咨询
    160****5637用户1分钟前提交了咨询
    166****3452用户4分钟前提交了咨询
    165****2448用户1分钟前提交了咨询
    155****4305用户3分钟前提交了咨询
    147****6243用户1分钟前提交了咨询
    白银用户2分钟前提交了咨询
    白银用户2分钟前提交了咨询
    陇南用户2分钟前提交了咨询
    天水用户2分钟前提交了咨询
    陇南用户4分钟前提交了咨询
    160****1006用户2分钟前提交了咨询
    庆阳用户3分钟前提交了咨询
为您推荐
东城区177****1716用户2分钟前已获取解答
西城区156****2593用户1分钟前已获取解答
密云区178****8891用户2分钟前已获取解答
证券公司债券承销流程是怎样的?
证券公司债券承销流程是怎样的:1、获得债券承销业务。2、组建承销辛迪加。3、实施发行。债券承销分为多种方式,有包销、代销和余额注销等。同时,证券公司开展承销业务,要按照既定程序进行。
10w+浏览
金融保险
问题没解决?试试问律师吧~
精选本地好评律师,为您提供1对1专业解答
立即问律师
20年证券公司债券承销业务规范
承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目,不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
10w+浏览
金融保险
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
证券公司债券承销资格需要哪些条件?
证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
10w+浏览
浏览更多不如直接问 >
获取专业解答,11w人正在咨询
证券公司债券承销业务都有哪些规定呢?
承销机构承销境内公司债券时,项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。公司债券发行结束后,由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。
10w+浏览
金融保险
问题紧急?在线问律师 >
5434 位律师在线,高效解决问题
承销证券合同注意事项有哪些?
1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格。2、证券承销协议是书面要式合同。3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分。4、不得违反国家强行法的规定。
10w+浏览
金融保险
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
顶部
律图法律咨询 发来一条私信

你好,您的法律问题还没有找到满意的答案吗?可以直接私信我单独沟通哦~

温馨提示
浏览更多,不如直接问律师
律图法律咨询 24h在线
18万+

认证律师

15亿+

普法人次

9

最快响应