律图审稿专业委员会3轮严审

经纪类证券公司的设立前提是什么

帮助5人 3.9w浏览 匿名 2020-09-08 山东滨州
问题相似?试试立即获取解答吧~
律师解答 共1条
  • 法律咨询顾问
    法律咨询顾问
    咨询我
    您好,对于您提出的问题,我的解答是, 经纪类证券公司的设立条件是什么
    《证券公司管理办法》第八条规定,设立经纪类证券公司必须具备下列条件:
    (一)注册资本不低于人民币五千万元;
    (二)具备证券从业资格的从业人员不得少于20人,并应有相应的会计、法律、计算机专业人员;
    (三)有健全的管理制度和风险控制制度;
    (四)有符合要求的营业场所和合格的交易设施;
    (五)有符合规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
    (六)有适当的内部控制技术系统和健全的内部控制制度;
    (七)中国规定的其他条件。
    第九条 经纪类证券公司可从事下列业务:
    (一)证券(含境内上市外资股,以下同)的代理买卖;
    (二)代理证券的还本付息、分红派息;
    (三)证券代保管、鉴证;
    (四)代理登记开户;
    (五)与证券经纪业务相关的证券投资咨询;
    (六)中国批准的其他业务。
    全文
    13 2020-09-08
文章涵盖面广,如需要针对性解答,可立即咨询小助手
咨询助手
24小时在线
立即咨询 >
投诉/举报
免责声明:以上内容解答仅供参考,不代表平台的观点和立场。若内容有误或侵权,请通过右侧【投诉/举报】联系我们更正或删除。
展开
问题没解决?125200人选择咨询律师
当前6339位律师在线平均3分钟响应99%好评
经纪类证券公司的设立前提是什么
一键咨询
  • 147****6377用户1分钟前提交了咨询
    滨州用户2分钟前提交了咨询
    日照用户4分钟前提交了咨询
    172****3888用户3分钟前提交了咨询
    178****4313用户4分钟前提交了咨询
    160****1512用户2分钟前提交了咨询
    济南用户4分钟前提交了咨询
    140****2478用户4分钟前提交了咨询
    潍坊用户2分钟前提交了咨询
    潍坊用户3分钟前提交了咨询
    152****0816用户1分钟前提交了咨询
    172****3640用户3分钟前提交了咨询
    临沂用户4分钟前提交了咨询
    枣庄用户3分钟前提交了咨询
    158****1444用户2分钟前提交了咨询
  • 济南用户1分钟前提交了咨询
    162****0068用户1分钟前提交了咨询
    潍坊用户1分钟前提交了咨询
    淄博用户3分钟前提交了咨询
    158****1711用户3分钟前提交了咨询
    164****8577用户1分钟前提交了咨询
    临沂用户4分钟前提交了咨询
    日照用户2分钟前提交了咨询
    168****7481用户3分钟前提交了咨询
    淄博用户4分钟前提交了咨询
    滨州用户4分钟前提交了咨询
    146****4772用户2分钟前提交了咨询
    146****8027用户2分钟前提交了咨询
    烟台用户4分钟前提交了咨询
    133****1351用户2分钟前提交了咨询
    164****7866用户4分钟前提交了咨询
    172****4051用户4分钟前提交了咨询
    154****4002用户3分钟前提交了咨询
    威海用户1分钟前提交了咨询
    泰安用户2分钟前提交了咨询
    164****3063用户1分钟前提交了咨询
    滨州用户3分钟前提交了咨询
    泰安用户1分钟前提交了咨询
    135****5650用户2分钟前提交了咨询
    东营用户3分钟前提交了咨询
    147****1874用户1分钟前提交了咨询
    160****0157用户2分钟前提交了咨询
    聊城用户3分钟前提交了咨询
    德州用户2分钟前提交了咨询
    142****7708用户4分钟前提交了咨询
    威海用户4分钟前提交了咨询
    174****0726用户2分钟前提交了咨询
    172****6634用户4分钟前提交了咨询
    济宁用户4分钟前提交了咨询
    178****1514用户1分钟前提交了咨询
    烟台用户1分钟前提交了咨询
    164****2083用户1分钟前提交了咨询
    171****4754用户2分钟前提交了咨询
    138****0351用户4分钟前提交了咨询
    烟台用户4分钟前提交了咨询
    133****2712用户3分钟前提交了咨询
    166****1416用户2分钟前提交了咨询
    145****7047用户3分钟前提交了咨询
    济宁用户3分钟前提交了咨询
    济南用户3分钟前提交了咨询
    潍坊用户4分钟前提交了咨询
    日照用户4分钟前提交了咨询
    枣庄用户2分钟前提交了咨询
    聊城用户4分钟前提交了咨询
    155****0485用户1分钟前提交了咨询
    132****4431用户3分钟前提交了咨询
    威海用户3分钟前提交了咨询
    144****7605用户4分钟前提交了咨询
    枣庄用户2分钟前提交了咨询
    潍坊用户3分钟前提交了咨询
    141****2402用户1分钟前提交了咨询
    137****6410用户4分钟前提交了咨询
    东营用户3分钟前提交了咨询
    136****3203用户1分钟前提交了咨询
    153****3581用户3分钟前提交了咨询
    175****1308用户1分钟前提交了咨询
    176****1705用户4分钟前提交了咨询
    161****0428用户2分钟前提交了咨询
    滨州用户1分钟前提交了咨询
    日照用户4分钟前提交了咨询
    178****1331用户4分钟前提交了咨询
    泰安用户4分钟前提交了咨询
    174****6640用户3分钟前提交了咨询
    烟台用户3分钟前提交了咨询
    潍坊用户1分钟前提交了咨询
    德州用户3分钟前提交了咨询
    烟台用户4分钟前提交了咨询
    141****8327用户3分钟前提交了咨询
    174****7046用户3分钟前提交了咨询
    160****4185用户4分钟前提交了咨询
    144****4868用户2分钟前提交了咨询
    枣庄用户3分钟前提交了咨询
    济南用户2分钟前提交了咨询
    147****1028用户2分钟前提交了咨询
    济南用户3分钟前提交了咨询
    枣庄用户1分钟前提交了咨询
    168****7761用户4分钟前提交了咨询
    东营用户2分钟前提交了咨询
    威海用户3分钟前提交了咨询
    烟台用户2分钟前提交了咨询
为您推荐
无锡135****4804用户4分钟前已获取解答
泰州177****5993用户1分钟前已获取解答
南京177****6537用户3分钟前已获取解答
公司债券种类设备债券形式是怎样的?
第一种形式是需要设备的运输公司与银行或信托公司谈判,由银行或信托公司作为信托人,将设备的所有权转给信托人。第二种形式是信托人拥有这些设备的所有权,但由运输公司发行债券,并向债券持有人支付利息和到期偿付本金。
10w+浏览
公司经营
问题没解决?试试问律师吧~
精选本地好评律师,为您提供1对1专业解答
立即问律师
证券经纪人管理暂行规定内容是什么
第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
10w+浏览
金融保险
盗窃罪赔偿了可以立案吗
[律师回复] 解析:
如若犯罪嫌疑人以非法侵入他人住宅为手段进行盗窃,由于该行为已然触及刑法构成犯罪,因此此类案件属于公共利益所关注的公诉案件之列。尽管如此,在犯罪嫌疑人与受害者达成私人和解之后,相关部门仍有权对案件进行立案处理。
根据我国《刑事诉讼法》的明确规定,对于那些可能被判处七年以下有期徒刑的过失犯罪案件(不包括渎职犯罪),如果犯罪嫌疑人、被告人能够真诚地表达出自己的悔意,并通过向受害者赔偿损失等方式获得受害者的谅解,且受害者也愿意与犯罪嫌疑人达成和解协议的话,那么双方当事人便可自行和解。
然而,对于盗窃罪的犯罪分子来说,他们除了要面临法律的制裁之外,其所盗取的赃款赃物亦需依法予以追回。如果能找到受害者,则应将赃款和赃物归还给受害者;若是无法找到受害者,则应将赃款赃物上缴至国家财政。
法律依据:
《刑事诉讼法》第二百八十八条
下列公诉案件,犯罪嫌疑人、被告人真诚悔罪,通过向被害人赔偿损失、赔礼道歉等方式获得被害人谅解,被害人自愿和解的,双方当事人可以和解:
(一)因民间纠纷引起,涉嫌刑法分则第四章、第五章规定的犯罪案件,可能判处三年有期徒刑以下刑罚的;
(二)除渎职犯罪以外的可能判处七年有期徒刑以下刑罚的过失犯罪案件。
犯罪嫌疑人、被告人在五年以内曾经故意犯罪的,不适用本章规定的程序。
快速解决“刑事辩护”问题
当前5916位律师在线
立即咨询
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
集体经营性建设用地分为几类?
集体经营性建设用地分为四类,主要包括个人的土地使用权入股、商业使用的集体建设用地、联营刑事的共办企业,还有企业或其他单位确定的建设用地等四种情况。
10w+浏览
征地拆迁
职务侵占罪属于什么罪行类型
[律师回复] 解析:
首先,必须明确指出职务侵占罪作为一种侵犯财产权益的刑事犯罪,其犯罪性质特殊且对社会秩序造成了严重威胁。
其次,根据我国现行《中华人民共和国刑法》关于职务侵占罪的详细规定,可以得知该罪名的核心违法行为,即通过利用职务便利,非法侵占公司、企业或其他单位的财产,并且涉案金额达到一定标准。
具体来说,职务侵占罪是指公司、企业或其他单位的员工,利用自身职务上的便利条件,将本单位的财产非法据为己有,且涉案金额较大的行为。
值得注意的是,本罪中的“单位”并不仅限于国有单位、集体单位,还包括私营单位等各种类型的经济实体。
然而,对于“单位资质”这一概念,我们需要进行深入探讨和研究。
最后,从刑法理论和司法实践的角度来看,职务侵占罪涵盖了利用职务便利盗窃、诈骗、侵占本单位财产的行为,以及其他任何形式的将本单位财产占为己有的行为。
法律依据:
《刑法》第二百七十一条
【职务侵占罪】公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;
数额巨大的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;
数额特别巨大的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金。
【贪污罪】国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的,依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。
快速解决“刑事辩护”问题
当前6280位律师在线
立即咨询
浏览更多不如直接问 >
获取专业解答,12w人正在咨询
行纪合同居间合同经纪合同是属于一种类型的合同吗?
行纪合同居间合同经纪合同不是属于同一种类型的合同,行纪合同是行纪人以自己的名义为委托人处理相关的事项;居间合同是属于居间人以委托人的名义所处理的事情,并收取居间费用;经纪合同而是属于经济合同的一种。
10w+浏览
合同事务
网络寻衅滋事罪立案标准最新
[律师回复] 解析:
涉及网络寻衅滋事罪的立案标准主要涵盖以下四类:
首先,行为人出于恶意或者无明显动机,伤害他人人身,甚至利用工具进行暴力袭击,从而威胁到受害者的生命安全;
其次,行为人采取追逐、谩骂等方式,对他人的正常工作和生活造成严重干扰,甚至可能引发他人出现精神疾病或自杀等严重社会问题;
再者,行为人无理取闹地强行抢夺他人财产,或者任意毁损他人物品,且这些行为所造成的财产损失总额累积超过两千元人民币,或者此类行为频繁发生,次数达到了三次及以上;
最后,行为人在公共场所故意挑起争端,无视社会公序良俗,导致社会治安状况陷入极度混乱之中。当行为人触犯上述任一情形时,公安机关有权依据《中华人民共和国刑法》中的相关条款,将其作为网络寻衅滋事罪立案并展开调查处理。
法律依据:
《刑法》第二百九十三条
【寻衅滋事罪】
有下列寻衅滋事行为之一,破坏社会秩序的,处五年以下有期徒刑、拘役或者管制:
(一)随意殴打他人,情节恶劣的;
(二)追逐、拦截、辱骂、恐吓他人,情节恶劣的;
(三)强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物,情节严重的;
(四)在公共场所起哄闹事,造成公共场所秩序严重混乱的;
纠集他人多次实施前款行为,严重破坏社会秩序的,处五年以上十年以下有期徒刑,可以并处罚金。
问题紧急?在线问律师 >
5609 位律师在线,高效解决问题
行纪合同经纪人与行纪人一样吗?
行纪合同经纪人与行纪人是不一样的。行纪人接受委托实施行纪行为时,可以自己的名义介入买卖活动。行纪人买入或卖出市场定价的商品时,只要委托人没有相反的意思,可以自己作为买受人或出卖人。行纪人行使介入权后,仍可要求委托人支付报酬。
10w+浏览
合同事务
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
顶部
律图法律咨询 发来一条私信

你好,您的法律问题还没有找到满意的答案吗?可以直接私信我单独沟通哦~

温馨提示
浏览更多,不如直接问律师
律图法律咨询 24h在线
18万+

认证律师

15亿+

普法人次

9

最快响应