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反洗钱工作中应履行的三大义务

帮助5人 3.1w浏览 匿名 2020-09-25 山西太原
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律师解答 共1条
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    您好,针对您的反洗钱工作中应履行的三大义务问题解答如下,
    (一)合法审慎原则,是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易,做到不枉不纵,不得从事不正当竞争,妨碍反洗钱义务的履行。  
    (二)保密原则,是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。  
    (三)与司法机关、行政执法机关全面合作原则,是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结、扣划客户存款。
    全文
    11 2020-09-25
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金融机构应当履行哪些反洗钱义务
金融机构在执行反洗钱职责时,需建立健全的内控体系和反洗钱部门,制定科学完善的运行程序和控制策略,并对员工进行反洗钱培训。同时,严格执行客户身份识别机制,核实并记录客户信息,了解交易目的和经济活动属性,有效识别交易受益方。
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合同履行的三大抗辩权定义是什么?
1、同时履行抗辩权是指在没有规定履行顺序的双务 合同中,当事人一方在当事人另一方未为对待给付以前,有权拒绝先为给付的权利。2、先履行抗辩权是指当事人互负债务,有先后履行顺序的,先履行一方未履行之前,后履行一方有权拒绝其履行请求,先履行一方履行债务不符合约定的,后履行一方有权拒绝其相应的履行请求。
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金融机构反洗钱义务是什么?
反洗钱金融监管机构模式包括统一监管模式和分业监管模式,各有优点和不足。我国现行的反洗钱金融监管机构模式为分业监管模式,反洗钱金融监管主管机构是中国人民银行,中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
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金融机构反洗钱的义务有哪些?
我们的衣食住行,因为有了法律规则才能更好的保障我们各自的权益不被侵害,我们的生活是离不开法律的,因此应该提高对法律知识的了解和认识,避免在遇到法律问题无法维护自己的合法权益。也许您现在面临着金融机构反洗钱的义务有哪些的问题,希望本篇文章的内容能够帮助到您。
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合同履行中三大抗辩权定义及条件是什么
①同时履行抗辩权。当事人互负到期债务,没有先后履行顺序的,应当同时履行。一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求,一方在对方履行债务不符合约定时,有权拒绝其相应的履行要求。②先履行抗辩权。当事人互负债务,有先后履行顺序,先履行一方示履行的,后履行一方有权拒绝其履行要求。
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