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你好。请问设立一个经纪类证券公司需要的条件,以及操作流程,还有具体提交哪些资料?

帮助5人 2.5k浏览 匿名 2017-06-20 陕西西安
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律师解答 共3条
  • 贺英娟律师
    贺英娟律师
    这个可以咨询专业设立公司,或者面谈
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    6 2017-06-20
  • 魏宪合律师
    魏宪合律师
    评分 4.9 服务10万+人
    可以问下工商局
    全文
    7 2017-06-20
  • 法律咨询顾问
    法律咨询顾问
    咨询我
    根据证券法规定,设立经纪类证券应具备的条件:
    1、经纪类证券注册资本最低限额为人民币5000万元。经纪类证券一般资本实力较弱,业务规模较小。
    2、经纪类证券的主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。由于证券交易场所的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性,决定了社会上的广大证券买卖者不可能直接进入交易场所进行交易活动,只能由少数经过特殊训练而掌握交易规则和操作程序,并具备一定条件的专业人员进入交易场所直接进行交易活动。经纪类证券面向社会接受广大投资者的委托,派出履行本所承担的证券经纪业务的专业人员为客户从事证券买卖的业务,需要这些业务人员熟悉了解国家关于证券市场管理的法律、法规,知晓什么行为是法律、法规允许的,什么行为是法律、法规不允许的,还需要业务人员对客户的要求有正确的理解,能够准确的不打折扣的执行,并具备操作和使用电脑等现代办公设备的基本技能。同时,还要求证券从业人员具有遵纪守法、严格自律的较高道德水准,不得利用自己的特殊职业地位,损害客户利益,为自己和亲友违法谋取私利。可以说,经纪类证券作为证券市场的重要中介人之一,担负着发展和完善证券市场的责任。其从业人员业务素质的优劣,直接决定着证券市场的交易秩序和证券交易的效率。
    3、经纪类证券必须要有固定的经营场所和合格的交易设施。这是从事证券经纪业务所必不可少的基础设施。
    4、经纪类证券要有健全的管理制度。这些管理制度可以理解为至少包括以下内容:为客户分别开立证券和资金专户制度、对客户交付的证券和资金按户分账管理制度、对客户的交易委托如实记录制度、逐笔审核制度以及禁止为客户融资融券交易制度等,这些都是做好证券经纪业务所必须遵循的行为规范和必须遵守的基本制度。
    全文
    9 2018-11-12
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