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证券公司的哪些承销证券行为是合法的

最新修订 | 2024-06-10
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律师解析
所谓证券承销,即是指证券发行者选择有资质的证券经营机构作为其唯一授权的总销商,由该机构面向全社会公开销售所发行的证券之过程。
在此,特为您列举四种基本类型的符合证券公司合法承销证券之典型行为:
1.包销;
2.投标承购;
3.代销;
以及4.赞助推销。
值得我们注意的是,当证券发行者向社会公众发行证券时,必须首选具有证券承销资格的证券公司予以承销代理,此举是为了确保公开发行证券的公正性与规范化。
法律依据
《证券法》第十条
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。
保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
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证券公司债券承销流程是怎样的?
证券公司债券承销流程是怎样的:1、获得债券承销业务。2、组建承销辛迪加。3、实施发行。债券承销分为多种方式,有包销、代销和余额注销等。同时,证券公司开展承销业务,要按照既定程序进行。
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20年证券公司债券承销业务规范
承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目,不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
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金融保险
证券公司债券承销资格需要哪些条件?
证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
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证券公司债券承销业务都有哪些规定呢?
承销机构承销境内公司债券时,项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。公司债券发行结束后,由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。
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金融保险
公司债券的承销人的承销方式有哪些?
公司债券的承销人的承销方式有以下四种方式:代销、助销、包销及承销团承销。上市公司发行债券要经过证监会批准 一般都是发公司债 要由保荐人保荐 非上市公司发行债券要经过国家发改委批准 都是发企业债 因为目前公司债试点只限于上市公司 所以非上市公司不能发公司债 企业债不用保荐人 但也需要证券公司承销 还有很多方面的区别。
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