法院对擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂怎么处罚?

最新修订 | 2024-09-27
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专家导读 法院对擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂的处罚是:达到数额巨大的或者造成了严重的后果的,可以处5年以下有期徒刑,并处涉案金额1%-5%的罚金,具体情况可以结合实际而定。
法院对擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂怎么处罚?

一、法院对擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂怎么处罚?

法院对擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂的处罚标准,是根据《刑法》第一百七十九条 【擅自发行股票、公司、企业债券罪】未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

二、本罪的犯罪构成

(一)本罪侵犯的客体

本罪侵犯的客体是国家对发行股票,公司、企业债券的管理秩序。

股票,是证明股票持有人的股份权利,并按期取得一定股息的凭证。

公司、企业债券,是由公司、企业发行的一种负债凭证,是持有人在确定的日期内向公司、企业索取本金的凭证,并在有效的期限内定期向持有人支付利息的凭证。

发行股票,公司、企业债券,应经国家有关主管部门批准,未获批准擅自发行,违反法律规定,直接扰乱了国家对发行股票、公司、企业债券的正常管理秩序。

(二)本罪的客观方面表现

1、行为人实施了未经国家批准,擅自发行股票,公司、企业债券的行为;

2、达到数额巨大的程度或者造成其他严重后果,或者有其他严重情节。

(三)本罪的犯罪主体为一般主体,他既包含达到刑事责任年龄、具备刑事责任能力的自然人,也包含单位。

(四)本罪在主观方面的表现,即明知自己发行的股票,公司、企业债券是未经批准的非法行为,而故意违之,并希望这种结果发生。

擅自发行股票的行为,显然是侵犯了国家的有关股票管理制度,特别是对于股票的发行,是需要收国家的证券部门依据相关规定来进行审查和认定的,对于犯罪嫌疑人的这种情况显然是属于严重的违法情况,需要根据立案标准来追究法律责任。


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