伪造金融机构批准文件罪的刑事责任是什么

最新修订 | 2024-02-23
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专家导读 对伪造金融机构批准文件罪规定的判刑标准一般是拘役或三年以下有期徒刑,也有可能单处2万元的20万元以下的罚金,但犯罪嫌疑人多次伪造金融机构批准文件,利用伪造的金融机构批准文件进行诈骗行为的,可判处3年到10年左右有期徒刑。
伪造金融机构批准文件罪的刑事责任是什么

一、伪造金融机构批准文件罪的刑事责任是什么?

伪造金融机构批准文件罪的刑事责任是3到10年不等有期徒刑

《中华人民共和国刑法

第一百七十四条 【擅自设立金融机构罪】未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪】伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。

单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。

二、伪造金融机构批准文件罪情节严重的认定标准是什么?

(1)多次伪造、变造、转让经营许可证或者批准文件的;

(2)伪造、变造经营许可证或者批准文件数量较大的;

(3)伪造、变造经营许可证或者批准文件又出售、出租的;

(4)利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件进行经营,严重干扰国家金融秩序的;

(5)利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件,进行诈骗的;

(6)利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件进行营业,给客户、经营单位造成重大经济损失的或者造成其他严重后果的。

对伪造金融机构批准文件罪,是按照擅自设立经营机构罪的量刑依据量刑的,而且,伪造金融机构批准文件罪包括单位犯罪,伪造的金融机构批准文件也不具有任何法律效力,要办理金融机构批准文件,必须得到金融机构监管部门,不能通过非法渠道买。

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2.这里所说的“情节严重”的具体情况由最高司法机关在总结司法实践经验的基础上,通过司法解释予以明确。一般而言,情节严重应包括下列情形:
(1)多次伪造、变造、转让经营许可证或者批准文件的;
(2)伪造、变造经营许可证或者批准文件数量较大的;
(3)伪造、变造经营许可证或者批准文件又出售、出租的;
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这里所说的“情节严重”的具体情况由最高司法机关在总结司法实践经验的基础上,通过司法解释予以明确。一般而言,情节严重应包括下列情形:
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(
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5)利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件,进行诈骗的;
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