公司董秘是董事成员吗

[律师回复] 董事会秘书可以是董事会人员。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。<br/>董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。<br/>【法律依据】<br/>《公司法》第一百二十三条，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

[律师回复] 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任可解聘。公司董事可以兼任公司董事会秘书，但如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。

[律师回复] 不需要设立。公司大股东持股比例占23以上后拥有了对公司的绝对控制权，而这种控制权往往为大股东谋求种种不正当利益提供了便利，为了避免这种情况， 引人独立董事，其主要作用如下： 一、有利于公司的专业化运作。独立董事们能利用其专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，从而有利于 公司提高决策水平，提高经营绩效。 二、有利于检查和评判。独立董事在评价总经理、高级管理人员等的绩效时能发挥非常积极的作用。独立董事相对于内部董事容易坚持客观的评价标准，并易于组织实施一个清晰的、形式化的评价程序，从而避免内部董事“自己为自己打分”的行为，最大限度地谋求股东利益。 三、有利于监督约束，独立董事在监督总经理和高级管理人员等方面也有重要的作用。 四、平衡大小股东之间的利益。独立董事由于在公司董事会中处于独立地位，不代表任何利益主体的利益，同时在表决中被赋予了一定的特别权力， 对利益主体之间的关系有一定的平衡作用。挂牌公司不是上市公司，现行新三板制度没有强制要求设立独立董事。

[律师回复] 您好，针对您的董事会秘书处工作手续问题解答如下, <br/>一、董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜<br/>对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。<br/>1、董事会秘书职责主要职能：负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作，对董事会负责。<br/>2、隶属关系：直接隶属董事会管理<br/>3、董事会秘书职责职责与权限:<br/>(1)依法准备和递交国家有关部门所要求董事会会议、股东大会出具的报告和文件;<br/>(2)筹备股东大会和董事会会议，并负责会议的记录工作，保管会议文件和记录;<br/>(3)依法负责公司有关信息披露事宜，建立并完善信息披露制度，并保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性、完整性;<br/>(4)协助董事处理董事会的日常工作，协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定;<br/>(5)办理公司与董事、证券管理部门、证券交易所、各中介机构和投资人之间的有关事宜;<br/>(6)接待来访，回答咨询;<br/>(7)保管股东名册和董事会印章;<br/>(8)参与组织资本市场融资。<br/>二、董秘在这方面所做的工作主要包括：<br/>1.接听投资者咨询电话;<br/>2.来访投资者、机构研究员;<br/>3.定期(不定期)组织召开投资者见面会;<br/>4.保持与媒体的良好关系，采用路演等手段加强与公众沟通;<br/>5.回访投资者;<br/>6.建立与维护公司网站的投资者以加强与投资者的沟通;<br/>7.就某些议案与投资者进行事前沟通等。<br/>在这些与投资者沟通的方法中，董秘最经常使用的是接听投资者电话和接待来访的投资者、调研员，在被调查董秘中分别占比85%和99%。 日均接听投资者电话5次以下(含5次)的董秘占70%，23%的董秘日均接听电话6-10次，另有7%的董秘日均接听投资者电话达10次以上。 在接待投资者来访方面，九成董秘月均接待来访者10次以下，只有1位被调查董秘月均接待来访者不足1次。 信息披露中董秘的经验判断很重要 在被调查的董秘所在上市公司中，已建立信息管理制度且运转正常的占80%;已建立信息管理制度但执行中得不到其他部门配合的占13%;仍在建设中的占7%。 在披露信息过程中，最考验董秘能力的当属“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”如何判断，在我们的调查中，81%的董秘认为个人的经验判断很重要，41%的董秘认为事前向监管机构进行咨询也很重要，21%的董秘表示还要依据相关的法律、法规和规则来进行判断，11%的董秘表示也要遵照董事长或总经理的意见，另有1位董秘提出参考同事特别是证券事务代表的意见也同样重要。总体而言，“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”的判断最终还是要靠董秘自己来完成，个人经验还是第一位的。 更为关键的是，作为一个职业群体，根据有关规定，上市公司的董事会秘书必须经证券交易所的专业培训和资格考核，取得合格证书后，由公司董事会聘任，并报交易所备案并公告。这样的“董秘”数量，全国不过几，而且随着上市、非上市股份制公司的数量不断增加，董秘资源的稀缺性会持续相当一段时间。<br/>作为董事会秘书起到的辅助作用对于公司来说是必不可少的。

[律师回复] 你好，关于上述的问题，解答如下, <br/>一、董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜<br/>对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。<br/>1、董事会秘书职责主要职能：负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作，对董事会负责。<br/>2、隶属关系：直接隶属董事会管理<br/>3、董事会秘书职责职责与权限:<br/>(1)依法准备和递交国家有关部门所要求董事会会议、股东大会出具的报告和文件;<br/>(2)筹备股东大会和董事会会议，并负责会议的记录工作，保管会议文件和记录;<br/>(3)依法负责公司有关信息披露事宜，建立并完善信息披露制度，并保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性、完整性;<br/>(4)协助董事处理董事会的日常工作，协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定;<br/>(5)办理公司与董事、证券管理部门、证券交易所、各中介机构和投资人之间的有关事宜;<br/>(6)接待来访，回答咨询;<br/>(7)保管股东名册和董事会印章;<br/>(8)参与组织资本市场融资。<br/>二、董秘在这方面所做的工作主要包括：<br/>1.接听投资者咨询电话;<br/>2.来访投资者、机构研究员;<br/>3.定期(不定期)组织召开投资者见面会;<br/>4.保持与媒体的良好关系，采用路演等手段加强与公众沟通;<br/>5.回访投资者;<br/>6.建立与维护公司网站的投资者以加强与投资者的沟通;<br/>7.就某些议案与投资者进行事前沟通等。<br/>在这些与投资者沟通的方法中，董秘最经常使用的是接听投资者电话和接待来访的投资者、调研员，在被调查董秘中分别占比85%和99%。 日均接听投资者电话5次以下(含5次)的董秘占70%，23%的董秘日均接听电话6-10次，另有7%的董秘日均接听投资者电话达10次以上。 在接待投资者来访方面，九成董秘月均接待来访者10次以下，只有1位被调查董秘月均接待来访者不足1次。 信息披露中董秘的经验判断很重要 在被调查的董秘所在上市公司中，已建立信息管理制度且运转正常的占80%;已建立信息管理制度但执行中得不到其他部门配合的占13%;仍在建设中的占7%。 在披露信息过程中，最考验董秘能力的当属“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”如何判断，在我们的调查中，81%的董秘认为个人的经验判断很重要，41%的董秘认为事前向监管机构进行咨询也很重要，21%的董秘表示还要依据相关的法律、法规和规则来进行判断，11%的董秘表示也要遵照董事长或总经理的意见，另有1位董秘提出参考同事特别是证券事务代表的意见也同样重要。总体而言，“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”的判断最终还是要靠董秘自己来完成，个人经验还是第一位的。 更为关键的是，作为一个职业群体，根据有关规定，上市公司的董事会秘书必须经证券交易所的专业培训和资格考核，取得合格证书后，由公司董事会聘任，并报交易所备案并公告。这样的“董秘”数量，全国不过几，而且随着上市、非上市股份制公司的数量不断增加，董秘资源的稀缺性会持续相当一段时间。<br/>作为董事会秘书起到的辅助作用对于公司来说是必不可少的。