私募基金份额登记制度是怎样的

最新修订 | 2024-02-26
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专家导读 第一条 本中心经国家有权部门批准,可为私募股权投资基金办理份额登记。第二条 在本中心进行的私募股权投资基金份额登记适用本规则。第三条 私募股权投资基金在申请办理份额登记时,应按照本中心的相关规定提交材料。
私募基金份额登记制度是怎样的

私募基金份额登记制度

第一条 本中心经国家有权部门批准,可为私募股权投资基金办理份额登记。

本规则所称份额登记,包括私募股权投资基金份额初始托管登记、份额账户开立、份额转让过户登记、份额冻结与解冻登记、份额撤销登记等的相关信息记录服务。

第二条 在本中心进行的私募股权投资基金份额登记适用本规则。

第三条 私募股权投资基金在申请办理份额登记时,应按照本中心的相关规定提交材料。

第四条 本中心仅对私募股权投资基金提供的材料进行形式审查,申请人应当保证其所提供的材料合法、有效、真实、准确、完整。对于其因实质内容违法、违规、虚假、失实、失效而造成的法律责任,由提供申请材料相关的涉及方自行承担。

申请人提供的材料包括向本中心提供的书面文件和电子文件。

第五条 私募股权投资基金申请办理初始登记时,应与本中心签订协议。

第六条 本中心设立私募股权投资基金份额簿记系统,根据份额账户的记录,办理份额的登记。簿记系统的记录采取整数位,记录份额数量的最小单位为壹份。

第七条 投资者到本中心办理业务时,本中心应首先进行身份识别,已登记的投资者须与簿记系统内留存投资者的身份信息进行核对。如发现投资者的身份证件过期、联系电话或联系地址等已变更,则须提示投资者办理信息修改手续。

第八条 份额初始登记涉及各方所需递交的有关资料,本中心只进行形式审查。对于其因实质内容违法、违规、虚假、失实、失效所造成的法律责任,由相关涉及方自行承担。

第九条 初始登记

(一)提出申请:私募股权投资基金提出初始登记申请,需提供下列资料:

1、《私募股权投资基金份额初始登记申请书》;

2、私募股权投资基金提供的符合本中心格式要求的《合伙人名册》书面材料和电子表格;

3、《合伙人名册》中载明的合伙人有效身份证明文件复印件;

4、《私募股权投资基金份额登记记录服务协议》;

5、营业执照、税务登记证、机构代码证复印件;

6、合伙协议或章程复印件(需加盖工商材料证明章);

7、《关于同意私募股权投资基金份额到上海股权托管交易中心备案的合伙人会议决议》原件,决议内容包括:

①同意私募股权投资基金份额在上海股权托管交易中心进行备案;

②同意委托经办人在上海股权托管交易中心办理份额备案的相关手续;

8、执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件复印件;

9、受托经办人有效身份证明文件原件及复印件;

10、本中心要求的其他材料。

(二)签订协议:本中心接受私募股权投资基金的申请,签署《上海股权托管交易中心私募股权投资基金份额登记记录服务协议》。

(三)材料审核:本中心对私募股权投资基金提供的申请资料进行形式审核。在公司提交全部材料五个工作日内,须通知公司提交的材料和手续是否完备。不完备的,通知私募股权投资基金所需补交材料和补办手续。

(四)缴纳费用:私募股权投资基金按照本中心的收费标准缴纳相关费用。

第十条 份额账户开立

私募股权投资基金的合伙人可为自然人、法人及合伙企业、非法人创业投资企业。开设份额账户,应提交《账户开户申请表》及相关主体资格证明等材料。

(一)开设份额账户,应提交《账户开户申请表》及相关主体资格证明等材料。

(二)材料审核:柜台人员对开户资料进行形式审核;

(三)缴纳费用:开户人按照本中心的收费标准缴纳开户费用;

(四)开设份额账户:首先根据姓名、身份证号码等查询是否已在簿记系统中开立账户。如否,则为开户人开立份额账户,并发放账户卡。

第十一条 私募股权投资基金份额过户登记

(一)提出申请:申请人提供下列申请资料:

1、《私募股权投资基金份额过户登记申请表》;

2、私募股权投资基金份额转让协议;

3、国家工商行政管理机关出具的有关份额变更登记的相关材料;

4、过户双方的账户卡;

5、过户双方有效身份证明文件或主体资格证明;

6、受托经办人有效身份证明文件原件及复印件;

7、经本中心认可的其他资料。

(二)材料审核:根据申请内容,本中心对过户双方提供的相关材料进行形式审核;

(三)凭单确认:过户双方对本中心打印的《私募股权投资基金份额过户登记凭证》进行确认签字。

第十二条 私募股权投资基金份额冻结与解除

(一)份额冻结需提供下列资料:

1、《私募股权投资基金份额冻结申请表》;

2、国家工商行政管理机关出具的质押设立通知;

3、与质押份额相关的协议或合同;

4、出质方的账户卡;

5、出质方有效的身份证明文件及其复印件;

6、授权委托书、受托经办人有效的身份证明文件和复印件。

(二)份额冻结的相关材料经审核后,出质人按本中心收费标准缴纳质押份额冻结费用。

(三)质押份额冻结撤销需提供下列资料:

1、质权人或债务人申请;

2、国家工商行政管理机关出具的质押撤销通知;

3、质权人的有效身份证明文件及复印件;

4、授权委托书、受托经办人有效身份证明文件及复印件;

(四)在质押份额冻结期间,质权人有权收取质物所生的孳息、分红等。质押合同另有约定的,按照约定。

第十三条 撤销登记

(一)因私募股权投资基金申请退出私募股权投资基金份额登记或本中心撤销私募股权投资基金份额登记的,公司应按本中心规定办理撤销登记手续。

(二)私募股权投资基金发生下列情形之一的,可申请撤销登记或本中心可撤销份额的登记:

1、私募股权投资基金合伙期限届满的;

2、有限合伙企业通过合伙人决议撤销登记;

3、本中心认定的需要撤销登记的其他情形。

(三)私募股权投资基金办理撤销登记手续,应提交撤销登记申请书、相关合伙人会议决议、经执行事务合伙人签字盖章的授权委托书原件、经办人有效身份证明文件和复印件。

(四)提交材料经形式审查无误后,本中心在私募股权投资基金缴清所欠费用并完成相关手续后的五个工作日内完成撤销登记。

第十四条 私募股权投资基金办理份额登记时,提供虚假、失实、失效材料的,本中心应当要求其限期改正。

第十五条 本规则由本中心负责解释和修订。

第十六条 本规则自颁布之日起实施。

以上即为私募基金份额登记制度的相关规定,每种私募基金的份额登记制度不同,导致其最后分红的规则也有所不同,因此,在选择私募基金的时候,一定要了解其份额登记制度,据此来合理评估自己以后的收益以及如果风险发生的损失,如果对此有不明白的,可以咨询专业的金融部门。

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投资私募基金,私募基金份额代持协议是否可行
[律师回复] 1.投资人要全面了解这个私募基金的性质和操作风格,包括私募基金管理人的团队组成,过往业绩,以及托管银行和资产托管人(证券公司)的实力等等签署合同仔细阅读私募基金认购合同,认同并无异议以后签署合同,一式三份。注意,合同上需要填写投资人赎回资金时的受益账户。要求打款账户以及最后的受益账户必须是同一个同名账户。核实认购信息打款账号核实,从财产安全的角度首先应该核实账号信息是否真实。
2、账号核实有以下几种方法
(1)核实账户名称是否为资产托管人开立,一般户名后都带有募集账户字样。
(2)核实账号是否与私募基金合同中的募集帐号一致。
(3)当然投资人还可以拨打资产托管人的全国客户热线电话,报出产品名称,即可核实账号是否正确。缴纳认购资金去银行汇款或者通过网上银行划款。填写完对方账户名、对方开户行、汇款金额以后,注意在备注栏或者是汇款用途栏注明“XX(投资人姓名)认购XX项目XX(金额)”。
3、特别要注意的是,一般的阳光私募基金会有另外1%左右的认购费,这样比如投资人认购了100万,投资人汇款的时候就需要汇101万。汇款原件要保留好。这是确认投资人成功加入该私募基金的重要凭证。提供相关证明文件需要提供的证明文件包括投资人的身份证原件及复印件、汇款账户原件及复印件(回款账户原件及复印件),汇款单复印件等。复印件上都要求本人签字确认。
4、投资人需将这些相关证明文件和私募基金认购合同一起交给私募基金管理人。确认加入私募基金资产托管人在收到所有资料,以及确认认购资金和认购费到账后,会通知银行将认购人的资金认购为私募基金份额,并在私募基金认购结束后10个工作日左右向认购人寄送加入确认函等文件。这样,整个私募基金认购流程就算完成了。
5、成功加入以后,一般在投资管理公司的网站(个别投资公司并没有开设自己的网站),资产托管人公司网站,以及一些大的专业私募基金网站和报纸中都会定期公布基金的最新净值,有的是一周一次,也有些是一个月一次。有些投资管理公司还会定期通过手机向客户发送产品的最新净值。
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