董事会秘书处工作流程是怎样的？

[律师回复] 你好，关于上述的问题，解答如下,
一、董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜
对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。
1、董事会秘书职责主要职能：负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作，对董事会负责。
2、隶属关系：直接隶属董事会管理
3、董事会秘书职责职责与权限:
(1)依法准备和递交国家有关部门所要求董事会会议、股东大会出具的报告和文件;
(2)筹备股东大会和董事会会议，并负责会议的记录工作，保管会议文件和记录;
(3)依法负责公司有关信息披露事宜，建立并完善信息披露制度，并保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性、完整性;
(4)协助董事处理董事会的日常工作，协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定;
(5)办理公司与董事、证券管理部门、证券交易所、各中介机构和投资人之间的有关事宜;
(6)接待来访，回答咨询;
(7)保管股东名册和董事会印章;
(8)参与组织资本市场融资。
二、董秘在这方面所做的工作主要包括：
1.接听投资者咨询电话;
2.来访投资者、机构研究员;
3.定期(不定期)组织召开投资者见面会;
4.保持与媒体的良好关系，采用路演等手段加强与公众沟通;
5.回访投资者;
6.建立与维护公司网站的投资者以加强与投资者的沟通;
7.就某些议案与投资者进行事前沟通等。
在这些与投资者沟通的方法中，董秘最经常使用的是接听投资者电话和接待来访的投资者、调研员，在被调查董秘中分别占比85%和99%。 日均接听投资者电话5次以下(含5次)的董秘占70%，23%的董秘日均接听电话6-10次，另有7%的董秘日均接听投资者电话达10次以上。 在接待投资者来访方面，九成董秘月均接待来访者10次以下，只有1位被调查董秘月均接待来访者不足1次。 信息披露中董秘的经验判断很重要 在被调查的董秘所在上市公司中，已建立信息管理制度且运转正常的占80%;已建立信息管理制度但执行中得不到其他部门配合的占13%;仍在建设中的占7%。 在披露信息过程中，最考验董秘能力的当属“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”如何判断，在我们的调查中，81%的董秘认为个人的经验判断很重要，41%的董秘认为事前向监管机构进行咨询也很重要，21%的董秘表示还要依据相关的法律、法规和规则来进行判断，11%的董秘表示也要遵照董事长或总经理的意见，另有1位董秘提出参考同事特别是证券事务代表的意见也同样重要。总体而言，“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”的判断最终还是要靠董秘自己来完成，个人经验还是第一位的。 更为关键的是，作为一个职业群体，根据有关规定，上市公司的董事会秘书必须经证券交易所的专业培训和资格考核，取得合格证书后，由公司董事会聘任，并报交易所备案并公告。这样的“董秘”数量，全国不过几，而且随着上市、非上市股份制公司的数量不断增加，董秘资源的稀缺性会持续相当一段时间。
作为董事会秘书起到的辅助作用对于公司来说是必不可少的。

[律师回复] 需要经过董事会议。rn第四十七条　董事会对股东会负责，行使下列职权：rn　　
（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；rn　　
（二）执行股东会的决议；rn　　
（三）决定公司的经营计划和投资方案；rn　　
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；rn　　
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；rn　　
（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；rn　　
（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；rn　　
（八）决定公司内部管理机构的设置；rn　　
（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；rn　　
（十）制定公司的基本管理制度；rn　　（十一）公司章程规定的其他职权。

[律师回复] 不需要设立。公司大股东持股比例占23以上后拥有了对公司的绝对控制权，而这种控制权往往为大股东谋求种种不正当利益提供了便利，为了避免这种情况， 引人独立董事，其主要作用如下： 一、有利于公司的专业化运作。独立董事们能利用其专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，从而有利于 公司提高决策水平，提高经营绩效。 二、有利于检查和评判。独立董事在评价总经理、高级管理人员等的绩效时能发挥非常积极的作用。独立董事相对于内部董事容易坚持客观的评价标准，并易于组织实施一个清晰的、形式化的评价程序，从而避免内部董事“自己为自己打分”的行为，最大限度地谋求股东利益。 三、有利于监督约束，独立董事在监督总经理和高级管理人员等方面也有重要的作用。 四、平衡大小股东之间的利益。独立董事由于在公司董事会中处于独立地位，不代表任何利益主体的利益，同时在表决中被赋予了一定的特别权力， 对利益主体之间的关系有一定的平衡作用。挂牌公司不是上市公司，现行新三板制度没有强制要求设立独立董事。

[律师回复] 董事会秘书可以是董事会人员。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。
【法律依据】
《公司法》第一百二十三条，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

[律师回复] 您好，针对您的董事会秘书处工作手续问题解答如下,
一、董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜
对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。
1、董事会秘书职责主要职能：负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作，对董事会负责。
2、隶属关系：直接隶属董事会管理
3、董事会秘书职责职责与权限:
(1)依法准备和递交国家有关部门所要求董事会会议、股东大会出具的报告和文件;
(2)筹备股东大会和董事会会议，并负责会议的记录工作，保管会议文件和记录;
(3)依法负责公司有关信息披露事宜，建立并完善信息披露制度，并保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性、完整性;
(4)协助董事处理董事会的日常工作，协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定;
(5)办理公司与董事、证券管理部门、证券交易所、各中介机构和投资人之间的有关事宜;
(6)接待来访，回答咨询;
(7)保管股东名册和董事会印章;
(8)参与组织资本市场融资。
二、董秘在这方面所做的工作主要包括：
1.接听投资者咨询电话;
2.来访投资者、机构研究员;
3.定期(不定期)组织召开投资者见面会;
4.保持与媒体的良好关系，采用路演等手段加强与公众沟通;
5.回访投资者;
6.建立与维护公司网站的投资者以加强与投资者的沟通;
7.就某些议案与投资者进行事前沟通等。
在这些与投资者沟通的方法中，董秘最经常使用的是接听投资者电话和接待来访的投资者、调研员，在被调查董秘中分别占比85%和99%。 日均接听投资者电话5次以下(含5次)的董秘占70%，23%的董秘日均接听电话6-10次，另有7%的董秘日均接听投资者电话达10次以上。 在接待投资者来访方面，九成董秘月均接待来访者10次以下，只有1位被调查董秘月均接待来访者不足1次。 信息披露中董秘的经验判断很重要 在被调查的董秘所在上市公司中，已建立信息管理制度且运转正常的占80%;已建立信息管理制度但执行中得不到其他部门配合的占13%;仍在建设中的占7%。 在披露信息过程中，最考验董秘能力的当属“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”如何判断，在我们的调查中，81%的董秘认为个人的经验判断很重要，41%的董秘认为事前向监管机构进行咨询也很重要，21%的董秘表示还要依据相关的法律、法规和规则来进行判断，11%的董秘表示也要遵照董事长或总经理的意见，另有1位董秘提出参考同事特别是证券事务代表的意见也同样重要。总体而言，“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”的判断最终还是要靠董秘自己来完成，个人经验还是第一位的。 更为关键的是，作为一个职业群体，根据有关规定，上市公司的董事会秘书必须经证券交易所的专业培训和资格考核，取得合格证书后，由公司董事会聘任，并报交易所备案并公告。这样的“董秘”数量，全国不过几，而且随着上市、非上市股份制公司的数量不断增加，董秘资源的稀缺性会持续相当一段时间。
作为董事会秘书起到的辅助作用对于公司来说是必不可少的。

[律师回复] 董事会秘书岗位职责
　　(一)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；
　　（二）负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
　　(三)协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料；
　　(四)筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料；
　　(五)参加董事会会议,制作会议记录并签字；
　　(六)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告；
　　(七)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
　　(八)协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容；
　　(九)促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告；
　　(十)证券交易所要求履行的其他职责。

[律师回复] 公司董监高任职期限与董事会同期，一般为三年，也可以根据公司章程可以自行约定。

[律师回复] 董事会会议流程大致如下：
1、首先会前要按公司章程的要求通知董事会成员关于会议的时间、地点和有关事项，一般要提前10天通知。
2、其次到会签到。这要准备签到薄，包括列席人员如监事会成员，其他经理的名单等。参加会议入会场前在签到薄上签字。这时如果通知时没有递交会议资料，在这时可以把会议议程、会议资料包括决议草案交给董事以及列席人员。
3、再次会议开始。先要董事会秘书或董事长对会议有效性进行声明，即参加人员符合公司法公司章程要求等等，之后进入正题，对有关事项讨论表决。这里就涉及到委托事项了，按《公司法》要求，董事不能参加董事会时，只能委托其他董事代为参加，不能是董事会成员以外的人代替。
4、然后是对所议事项形成决议。决议可以是结论性的，即“通过”或“不通过”某事项，之后董事在决议上签字；受托人代为签字。这时，受托人应签委托人的名，并在后面注明“XX代签”等字样。委托事项在决议中应有所描述；同时，委托过程中一是要有书面委托书，二是签到时要代替委托人签到，三是要代替委托人在决议上签字。
5、最后董秘或董事长宣布决议通过情况并宣布会议结束。
法律依据：
《中华人民共和国公司法》第一百一十条第一款
董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。

[律师回复] 1、只要上市前到位即可（国内A股的董秘需要从业资质，有相关的考试）； 2、董秘类似新闻发言人的角色，行政级别相当于副总裁。也有的公司在上市前把这个岗位称为“企业上市办主任”。主要职责就是披露、说明企业与上市有关的咨询。 3、权力义务问题每个企业有所不同，但是这个岗位属于公司高管，企业上市后主要和证券公司、媒体、律师、会计师打交道。任职时间每3-4年为一个周期。中途如果换人会影响上市公司的形象。

[律师回复] 明确列出了农村常见的各种纠纷或难题、可能发生的所有纠纷，方便读者进行检索。并且针对问题以准确的法律规定直接作解答，让读者一目了然。

[律师回复] 1、不是劳务报酬，属于劳动报酬。
2、用人单位在生产过程中支付给劳动者的全部报酬包括三部分：
(1)一是货币工资，用人单位以货币形式直接支付给劳动者的各种工资、奖金、津贴、补贴等；
(2)二是实物报酬，即用人单位以免费或低于成本价提供给劳动者的各种物品和服务等；
(3)三是社会保险，指用人单位为劳动者直接向政府和保险部门支付的失业、养老、人身、医疗、家庭财产等保险金。

[律师回复] 1、不是劳务报酬，属于劳动报酬。
2、用人单位在生产过程中支付给劳动者的全部报酬包括三部分：
(1)一是货币工资，用人单位以货币形式直接支付给劳动者的各种工资、奖金、津贴、补贴等；
(2)二是实物报酬，即用人单位以免费或低于成本价提供给劳动者的各种物品和服务等；
(3)三是社会保险，指用人单位为劳动者直接向政府和保险部门支付的失业、养老、人身、医疗、家庭财产等保险金。

[律师回复]
(一)协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司相关资料;
　　
(二)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件;
　　
(三)参加董事会会议，制作会议记录并签字;
　　
(四)负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密；
　　
(五)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股权的资料,以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等;
　　
(六)协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、本规则;
　　
(七)促使董事会依法行使职权; 在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、本规则、交易所其他规定和公司章程时,应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上;
　　
(八)公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，查阅有关信息的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

[律师回复] 董事会秘书是指掌管董事会文书并协助董事会成员处理日常事务的人员。董事会秘书是上市公司的高级管理人员，承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。

[律师回复]
1、只要上市前到位即可（国内A股的董秘需要从业资质，有相关的考试）；
2、董秘类似新闻发言人的角色，行政级别相当于副总裁。也有的公司在上市前把这个岗位称为“企业上市办主任”。主要职责就是披露、说明企业与上市有关的咨询。
3、权力义务问题每个企业有所不同，但是这个岗位属于公司高管，企业上市后主要和证券公司、媒体、律师、会计师打交道。任职时间每3-4年为一个周期。中途如果换人会影响上市公司的形象。

[律师回复] 董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。
　　董事会秘书制度在我国是个“舶来品”。在中国，在公司中设置董事会秘书并作为高管人员，经历了从境外上市的外资股，到境内上市的外资股，再到境内上市的内资股的渐进过程。
　　我国2005年10月27日修改的公司法(2006年1月1日起施行)中，第124条明确规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备，文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
　　二、董事会秘书的职责
　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，上市公司董事会秘书是证券交易所和上市公司之间的联络人，并负责管理上市公司的信息披露管理部门。董事会秘书的职责视公司具体情况而定，取决于公司的规模、经营复杂程度、地理位置、组织结构和公司所处的司法管辖区域等。《深圳证券交易所股票上市规则》第三章第二节规定董事会秘书的基本职责如下：
　　
(一) 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
　　
(二) 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
　　
(三) 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
　　
(四)负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告；
　　
(五)关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；
　　
(六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
　　
(七)督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本所报告；
　　
(八)《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。以上是我对董事会秘书法律规定的解答

[律师回复] 是上市公司吗？董事会秘书的产生必须严格遵循确定、公告、备案3个程序。
“确定”，是指董事会秘书人选的确定必须经董事长提名，董事会聘任，并向股东大会报告。
“公告”，即必须将已确定的董事会秘书人选通过公共传播媒介向社会公众披露，从而使他能以一种法定身份活跃于经济舞台。
“备案”，是表示要将董事会秘书的品德、工作能力及表现，履历、学历证明、相关工作经历，由证券交易所颁发的董事会秘书培训证书、董事会出具的聘任书、通讯方式，及董事会秘书的合格替任人报中国证监会、地方证券管理部门和证券交易所备案。这也为董事会秘书行使职权提供了保障。
董事会秘书的罢免程序也十分严格，按照有关文件规定：凡在执行职务时，因个人行为造成重大错误或失误，给公司和投资造成重大损失或违反法律、法规、公司章程及证券交易所的规章制度，造成严重后果和恶劣影响，或主管部门和证券交易所认为不具备继续出任董事会秘书条件的，则由董事会终止对其聘任，并以书面形式报告中国证监会、地方证监会和证券交易所，认定其不得担任其他公司董事会秘书，并通过公共传播媒介向社会公众披露。对解聘处罚不服的，可以向中国证监会、地方证管部门申诉。

[律师回复] 你好，关于上述的问题，解答如下, 公司董事长变更程序有哪些 依公司章程约定，没有的话依法要有股东会决议， (12)公司董事、监事、经理备案登记： 《公司董事、监事、经理情况表》(公司加盖公章)； 依据《公司法》和公司章程的规定和程序，提交董事、监事、经理的发生变动的文件； 有限责任公司提交股东会决议(由代表三分之二以上表决权的股东签署，股东为自然人的由本人签字，自然人以外的股东加盖公章)、董事会决议(由董事签字)或其他相关材料。 股份有限公司提交股东大会会议记录(由代表三分之二以上表决权的发起人加盖公章或者由股东大会会议主持人及出席会议的董事签字确认)、董事会决议(由董事签字)。 一人有限公司提交股东的书面决定(股东为自然人的由本人签字，法人股东加盖公章)、董事会决议(由董事签字)或其他相关材料。 国有独资公司提交出资人或其授权部门的书面决定(加盖公章)、董事会决议(由董事签字)或其他相关材料。 公司应对董事会的召开程序合法及董事会决议的真实性承担举证责任。 依据《公司法》相关规定，董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，股东可以请求人民撤销。因此，公司召开董事会更换董事长应符合其章程的相应规定，并且应该承担相应的举证责任。 新任董事、监事、经理身份证复印件； 董事、经理及财务责任人不得兼任监事； 董事、监事、经理备案与公司有关变更登记同时申请时，可一并提交有关材料，不再填写《公司备案申请表》； 备案登记不收费。受理审查就可以，一般在7个工作日内。

[律师回复] 您好，对于您提出的问题，我的解答是, 【法律意见】
针对非国家机关、国有企业、事业单位的法人来说，其法定代表人可以同时担任财务负责人。但国家机关、国有企业、事业单位任用会计人员应当实行回避制度，不得担任财务负责人。
【法律依据】
《会计基础工作规范》第十六条：第十六条 国家机关、国有企业、事业单位任用会计人员应当实行回避制度。单位领导人的直系亲属不得担任本单位的会计机构负责人、会计主管人员。

[律师回复] 负责董事会主持或筹办会议的筹备工作，确定会议时间、地点、与会人员和会议议程，并发出通知；
负责做好董事会办公会等会议的记录，必要时形成会议纪要并下发；