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证券公司承销证券,负有哪些责任

帮助5人 4.8w浏览 匿名 2020-08-19 甘肃陇南
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律师解答 共1条
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    您好,关于证券公司承销证券,负有哪些责任这个问题,我的解答如下, 证券公司承销证券,负有什么责任
    发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的,中国可以责令其整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。
    发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定,依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
    证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国确认之日起规定期限内不得参与证券承销:
    (一)承销未经核准的证券;
    (二)在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;
    (三)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国确认之日起规定期限内不得参与证券承销:
    (一)提前泄漏证券发行信息;
    (二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
    (三)在承销过程中不按规定披露信息;
    (四)在承销过程中的实际操作与报送中国的发行方案不一致;
    (五)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
    全文
    7 2020-08-19
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证券公司债券承销流程是怎样的?
证券公司债券承销流程是怎样的:1、获得债券承销业务。2、组建承销辛迪加。3、实施发行。债券承销分为多种方式,有包销、代销和余额注销等。同时,证券公司开展承销业务,要按照既定程序进行。
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20年证券公司债券承销业务规范
承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目,不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
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证券公司债券承销资格需要哪些条件?
证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
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受贿罪需要双方承认吗
[律师回复] 解析:
具体结果需依据案件事实和法律条款进行综合评估。若案情较为严重且犯罪者未采取自首或主动交代罪行、未展现重大立功表现等积极悔过态度,其可能会面临刑事追究;反之,如案情轻微或具备自首、立功等悔过行为及表现的,司法部门就有可能予以从轻甚至减轻处罚。
法律依据:
《刑法》第三百八十三条
对犯贪污罪的,根据情节轻重,分别依照下列规定处罚:
(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。
(二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金或者没收财产。
(三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产;
数额特别巨大,并使国家和人民利益遭受特别重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并处没收财产。
对多次贪污未经处理的,按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪,在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃,避免、减少损害结果的发生,有第一项规定情形的,可以从轻、减轻或者免除处罚;
有第二项、第三项规定情形的,可以从轻处罚。犯第一款罪,有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的,人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后,终身监禁,不得减刑、假释。
《刑法》第三百八十五条
国家工作人员利用职务上的便利,索取他人财物的,或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,是受贿罪。国家工作人员在经济往来中,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,以受贿论处。
《刑法》第三百九十条
对犯行贿罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;
因行贿谋取不正当利益,情节严重的,或者使国家利益遭受重大损失的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;
情节特别严重的,或者使国家利益遭受特别重大损失的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,对侦破重大案件起关键作用的,或者有重大立功表现的,可以减轻或者免除处罚。
14岁斗殴应承担何种责任
[律师回复] 解析:
在发生涉及打架导致他人轻伤的事件中,若涉案青少年已年满16岁,将由其本人独自为其行为承担相应的刑事法律责任;
然而若未成年犯罪嫌疑人尚未达到18岁且尚无稳定的生活来源,那么他的监护人将负责承担起民事赔偿责任。而对于那些因打架造成他人重伤的情况,即使犯罪嫌疑人为年满14岁的未成年人,也必须承担相应的刑事法律责任,同时其监护人仍需承担民事赔偿责任。
至于那些未满14岁的未成年人,他们将不需要承担刑事法律责任,但其监护人仍然需要对受害者进行民事赔偿。
法律依据:
《刑法》第十七条
【刑事责任年龄】已满十六周岁的人犯罪,应当负刑事责任。
已满十四周岁不满十六周岁的人,犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投放危险物质罪的,应当负刑事责任。
已满十二周岁不满十四周岁的人,犯故意杀人、故意伤害罪,致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾,情节恶劣,经最高人民检察院核准追诉的,应当负刑事责任。
对依照前三款规定追究刑事责任的不满十八周岁的人,应当从轻或者减轻处罚。
因不满十六周岁不予刑事处罚的,责令其父母或者其他监护人加以管教;
在必要的时候,依法进行专门矫治教育。
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证券公司债券承销业务都有哪些规定呢?
承销机构承销境内公司债券时,项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。公司债券发行结束后,由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。
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涉嫌帮信罪拒不承认怎么办
[律师回复] 解析:
若帮信罪主犯拒绝认罪,那么司法机关仍可依法追究其刑事责任,只需犯罪事实确凿、证据确凿,检察机关便有权向法院提出公诉。在犯罪团伙中,组织和领导犯罪活动者,以及在共同犯罪中发挥主导作用的人,均属于主犯范畴。
根据相关法律法规,帮信罪通常会被判处三年以下有期徒刑、拘役或并处相应罚金。
然而,刑法明确规定,帮信行为仅在情节严重时方构成犯罪。关于何谓“情节严重”,法律亦有详细规定,具体包括但不限于以下五种情况:
(1)为三个及以上对象提供帮信服务;
(2)支付结算金额高达二十万元以上;
(3)违法所得超过一万元;
(4)两年内曾因非法利用信息网络、帮助信息网络犯罪活动、危害计算机信息系统安全等原因受到行政处罚,之后再次从事此类犯罪活动;
(5)被帮助对象所实施的犯罪行为导致了严重后果。
法律依据:
《刑法》第二百八十七条
【帮助信息网络犯罪活动罪】
明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
快速解决“刑事辩护”问题
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承销证券合同注意事项有哪些?
1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格。2、证券承销协议是书面要式合同。3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分。4、不得违反国家强行法的规定。
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金融保险
销售假货可以取保候审吗
[律师回复] 解析:
具体情况应视个案而定。若涉案销售总额未超出五万元人民币的上限,则视为并未触犯相关罪名,无需申请取保候审。反之,若销售额超过五万元,被判定为刑事犯罪的责任者,在满足法定条件下仍然可行使取保候审的权利。符合法律规定的取保候审条件者,可依法申请取保候审。以下几种情况通常会获得批准:
1、可能被判处管制、拘役或独立适用附加刑的被告人;
2、可能被判处有期徒刑以上刑罚,但采取取保候审措施不会对社会造成危害的被告人;
3、患有严重疾病、生活无法自理,或是正处于孕期或哺乳期的女性被告人,采取取保候审措施也不会对社会造成危害的;
4、在羁押期限届满后,案件仍未审理完毕,需继续采取取保候审措施的被告人。取保候审的执行工作将由公安机关负责。
法律依据:
《刑法》第一百四十条
生产者、销售者在产品中掺杂、掺假,以假充真,以次充好或者以不合格产品冒充合格产品,销售金额五万元以上不满二十万元的,处二年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金;
销售金额二十万元以上不满五十万元的,处二年以上七年以下有期徒刑,并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金;
销售金额五十万元以上不满二百万元的,处七年以上有期徒刑,并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金;
销售金额二百万元以上的,处十五年有期徒刑或者无期徒刑,并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金或者没收财产《刑事诉讼法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审:
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。
取保候审由公安机关执行。
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强奸罪承诺了但是没有证据怎么办
[律师回复] 解析:
在审慎判定强奸罪名的司法流程中,如果发现证据链出现缺失或者不充分的情况,那么由公共权力机构进行补充调查,并经过相关法律程序后,享有权力将案件再次提交到检察机关进行深入审查。在这一过程中,检察官经过精心细致地审查和评估新收集到的证据材料,进而可以做出启动正式诉讼程序或者作出不起诉的决策。如果最终决定对涉案人员进行起诉,那么法院将会按照严密的审判程序,根据具体情况归纳出以下几种可能的裁决结果:
首先,如果法院在全面审理案件后,认为所有现有的证据仍然无法充分证实被告人的犯罪事实,那么它将依据法律规定,判决撤销原先的指控,并宣布被告人无罪释放。这也是严格遵守了“疑罪从无”的基本原则;
其次,如果法院确认证据确凿无疑,足以证明被告人实施了犯罪行为,那么它将依法对被告人施加相应的刑事惩罚。
法律依据:
《刑法》第二百三十六条
【强奸罪】以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的,处三年以上十年以下有期徒刑。
奸淫不满十四周岁的幼女的,以强奸论,从重处罚。
强奸妇女、奸淫幼女,有下列情形之一的,处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑:
(一)强奸妇女、奸淫幼女情节恶劣的。
(二)强奸妇女、奸淫幼女多人的。
(三)在公共场所当众强奸妇女、奸淫幼女的。
(四)二人以上轮奸的。
(五)奸淫不满十周岁的幼女或者造成幼女伤害的。
(六)致使被害人重伤、死亡或者造成其他严重后果的。
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