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证券交易中如何保存和保存客户委托的记录

帮助5人 4.4w浏览 匿名 2021-03-14 安徽黄山
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律师解答 共1条
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    1、证券代理客户证券业务时,必须作出委托记录证券在代理客户的证券业务时,客户的委托方式有多种形式。传统的委托形式是书面委托形式。对于这种形式,证券法规定应当使用统一制定的证券买卖委托书,并要求证券应当置备这种买卖委托书,供委托人使用。这种委托书比较规范,上面载明了证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等必要的事项,规定使用这种委托书,能够较好地保护广大投资人的权益。对于其他委托方式,证券法规定也都必须作出委托记录。目前,证券委托方式更多的是通过电脑进行无纸委托,即客户的委托指令直接输入证券交易所电脑主机中并自动撮合交易。在委托指令输入证券交易所的主机之前,都先在证券的电脑上存入记录,以便计算佣金,并作为每日收盘后清算交割的对账依据。
    2、证券必须在规定的期限内保存委托记录为了便于客户查找委托记录,同时,也为了便于监督证券的是否履行了应尽的职责,是否有违法、违规的活动,证券法还规定,对于客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券。
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    14 2021-03-14
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在衡量犯罪行为既遂与未遂时,需关注其犯罪行为的法定构成要件与非法定构成要件两个方面。在法定构成要件上,盗窃罪的客观表现形式主要体现在四个方面:非法占有他人公私财物,且数额达到一定标准;或者是多次进行盗窃活动;或者是进入他人住所实施盗窃;或者是携带武器或工具进行盗窃;或者是以秘密手段进行盗窃。在非法定构成要件上,则需要考虑犯罪嫌疑人的主观恶性程度以及对社会公共安全造成的危害大小等因素。
对于已经触犯盗窃罪的犯罪分子,根据相关法律规定,应判处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,同时还可能被判处罚款;如果犯罪数额巨大或者存在其他严重情节,则将面临更为严厉的刑罚,即三年以上十年以下有期徒刑,并且同样会被判处罚款。
法律依据:
《刑法》第二百六十四条
盗窃公私财物,数额较大的,或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
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