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请问设立经纪类证券公司的条件是什么

帮助5人 4.3w浏览 匿名 2022-11-03 四川绵阳
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律师解答 共1条
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    根据证券法规定,设立经纪类证券公司应具备的条件:
    1、达到经纪类证券公司注册资本最低限额。经纪类证券公司一般资本实力较弱,业务规模较小。
    2、经纪类证券公司的主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。由于证券交易场所的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性,决定了社会上的广大证券买卖者不可能直接进入交易场所进行交易活动,只能由少数经过特殊训练而掌握交易规则和操作程序,并具备一定条件的专业人员进入交易场所直接进行交易活动。
    经纪类证券公司面向社会接受广大投资者的委托,派出履行本公司所承担的证券经纪业务的专业人员为客户从事证券买卖的业务,需要这些业务人员熟悉了解国家关于证券市场管理的法律、法规,知晓什么行为是法律、法规允许的,什么行为是法律、法规不允许的,还需要业务人员对客户的要求有正确的理解,能够准确的不打折扣的执行,并具备操作和使用电脑等现代办公设备的基本技能。同时,还要求证券公司从业人员具有遵纪守法、严格自律的较高道德水准,不得利用自己的特殊职业地位,损害客户利益,为自己和亲友违法谋取私利。
    可以说,经纪类证券公司作为证券市场的重要中介人之一,担负着发展和完善证券市场的责任。其从业人员业务素质的优劣,直接决定着证券市场的交易秩序和证券交易的效率。
    3、经纪类证券公司必须要有固定的经营场所和合格的交易设施。这是从事证券经纪业务所必不可少的基础设施。
    4、经纪类证券公司要有健全的管理制度。这些管理制度可以理解为至少包括以下内容:为客户分别开立证券和资金专户制度、对客户交付的证券和资金按户分账管理制度、对客户的交易委托如实记录制度、逐笔审核制度以及禁止为客户融资融券交易制度等,这些都是做好证券经纪业务所必须遵循的行为规范和必须遵守的基本制度。
    全文
    9 2022-11-03
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公司债券种类设备债券形式是怎样的?
第一种形式是需要设备的运输公司与银行或信托公司谈判,由银行或信托公司作为信托人,将设备的所有权转给信托人。第二种形式是信托人拥有这些设备的所有权,但由运输公司发行债券,并向债券持有人支付利息和到期偿付本金。
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公司经营
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关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知
为了规范期货经纪公司(以下简称公司)的设立、解散及合并行为,督促公司严格依法履行相关程序,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定,现就公司设立、解散及合并的有关问题通知如下:1、申请设立公司的条件、程序和文件材料。注册资本不低于人民币三千万元,且必须为实缴货币资本。
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金融保险
累犯取保候审要什么条件
[律师回复] 解析:
累犯请求进行取保候审需要满足以下几个条件:
首先,根据《中华人民共和国刑事诉讼法》规定,若犯罪嫌疑人或被告人可能被判处罚金、没收财产或者剥夺政治权利的;可能以独立适用或附加刑的方式被判处1年以上有期徒刑,且在执行过程中采取取保候审措施无法有效防止其再次危害社会的;或者是患有严重疾病、生活无法自理,或是正处于孕期或哺乳期的妇女,在执行过程中采取取保候审措施也无法有效防止其再次危害社会的,这些犯罪嫌疑人或被告人都有资格提出取保候审的申请。
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法律依据:
《刑法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审:
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证券经纪人管理暂行规定内容是什么
第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
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金融保险
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建设工程质量问题分类怎么处理?
在工程建设中,有时候因为工程质量的问题会发生一些事故。这就是我们所说的工程质量事故,在我国的法律中,对于工程质量事故时有分类的,不同的类别的处置方法是不一样的,这是需要大家了解清楚的,如果遇到这类事故,我们要根据具体的事故类别进行不一样的处置,那麽我们来了解一下建设工程质量问题分类与处理分别是什么?下面我们来听听小编的看法。
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建设工程纠纷
袭警罪归为哪一类犯罪罪名
[律师回复] 解析:
依据我国现行法律法规,袭击警察者将被认定构成“袭警罪”。该犯罪的本质在于对人民警察正常行使执法管理职能的不尊重与挑衅。受害对象,自然是依法正处在执行职务过程中的人民警察群体。在犯罪构成上
(一)客体要件方面,该罪行的侵犯对象显然是人民警察的正常执法管理活动,而这也与本罪的定罪量刑紧密相连;
(二)客观方面,则具体表现为使用暴力手段或威胁方式来阻碍人民警察依法执行职务或履行职责,并导致严重后果的行为。
根据《中华人民共和国人民警察法》的明确规定,人民警察的范畴涵盖了公安机关、国家安全机关、监狱、劳动教养管理机关以及人民法院、人民检察院等单位的警察队伍。在客观方面,本罪主要呈现出以下几种情况:
首先,以暴力或威胁的方式阻碍人民警察依法执行职务的行为;
其次,在公安机关、国家安全机关、监狱、劳动教养管理机关的人民警察和人民法院、人民检察院的司法警察在执行相关职务和处理突发事件时,以暴力、威胁的方式阻碍人民警察及其工作人员依法履行职责的行为。
(三)主体要件方面,本罪的主体为一般主体,即凡是达到法定刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人都可以成为本罪的实施者。
(四)主观要件方面,本罪在主观方面表现为故意,即明知人民警察包括公安机关、国家安全机关、监狱、劳动教养管理机关的人民警察和人民法院、人民检察院的司法警察是依法正在执行职务的工作人员,却故意对其实施暴力或威胁,使得他们无法或严重影响到其执行职务的能力。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第二百七十七条
【袭警罪】暴力袭击正在依法执行职务的人民警察的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制;使用枪支、管制刀具,或者以驾驶机动车撞击等手段,严重危及其人身安全的,处三年以上七年以下有期徒刑。
快速解决“刑事辩护”问题
当前6428位律师在线
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租赁设备到期不归还侵占罪量刑标准
[律师回复] 解析:
1、对于他人委托寄存于你处的财物,若通过非法手段侵吞占有,且其价值达到法定要求,即数额较大时,且在收到法律通知后仍然拒绝归还的,你将面临两年以下的有期徒刑、拘役或罚金的刑事责任。如果数额巨大,或者存在其他严重情节的情况下,你将被判处两年以上五年以下有期徒刑,同时还需承担相应的罚金。
2、对于他人遗失或埋藏的物品,若通过非法手段侵吞占有,且其价值达到法定要求,即数额较大时,且在收到法律通知后仍然拒绝交出的,你将按照上述第一条的规定接受处罚。这里需要特别强调的是,必须是你将他人的财物非法占为己有,并且在收到法律通知后仍然拒绝归还的行为才会受到法律制裁。所谓“占为己有”,是指你应该把他人交给你保管的财物、遗失物或者埋藏物视为自己的财物,以所有者自居,擅自进行处置、使用和收益。有些人可能会选择将这些财物出售、赠送给他人,也有人可能会选择出租、消费、抵消债务、设立抵押等方式来使用它们,但是这并不包括故意毁坏这种处置方式。如果你实施了后者这种行为,那么你将会因为涉嫌故意毁坏财物罪而被定罪量刑。
至于“拒不交还”,则是指根据法律法规或约定,你本应对他人的财物予以返还却拒绝返还,例如财物所有人已经明确提出要你返还财物,并提供了相关证据证明该财物属于他所有,然而你却对此视而不见,明确表示不会返还。或者即使你表示愿意返还,但在事后却擅自处理导致实际上无法返还。
法律依据:
《刑法》第二百七十条
【侵占罪】将代为保管的他人财物非法占为己有,数额较大,拒不退还的,处二年以下有期徒刑、拘役或者罚金;
数额巨大或者有其他严重情节的,处二年以上五年以下有期徒刑,并处罚金。
将他人的遗忘物或者埋藏物非法占为己有,数额较大,拒不交出的,依照前款的规定处罚。
本条罪,告诉的才处理。
开设赌场罪获利多少
[律师回复] 解析:
对于涉及设立赌场罪的情况,我国法律规定了不同程度的量刑标准。
具体来说,该类犯罪的法定刑期分为两档,分别是:
3年以下有期徒刑、拘役或管制,同时会根据案件情节罚款;而如果案件情节较为严重,可能被判处3-10年的有期徒刑以及相应的罚款。关于何为“情节严重”,我国法律也做出了详细解释和列举。
其中包括五大主要方面:
(一)抽头渔利数额累计达到人民币3万元以上;
(二)赌资数额累计达到人民币30万元以上;
(三)参赌人数累计达到120人以上;
(四)建立赌博网站后通过提供给他人组织赌博,违法所得数额在人民币3万元以上;
(五)参与赌博网站利润分成,违法所得数额在人民币3万元以上。
法律依据:
《刑法》第七十二条
【缓刑的适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子,同时符合下列条件的,可以宣告缓刑,对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人,应当宣告缓刑:
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑,可以根据犯罪情况,同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动,进入特定区域、场所,接触特定的人。
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集体经营性建设用地分为几类?
集体经营性建设用地分为四类,主要包括个人的土地使用权入股、商业使用的集体建设用地、联营刑事的共办企业,还有企业或其他单位确定的建设用地等四种情况。
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