律图审稿专业委员会3轮严审

金融机构托管组的职责是哪些

4w浏览 匿名 2024-05-16 江西九江
问题相似?试试立即获取解答吧~
律师解答 共2条
  • 法律咨询顾问
    法律咨询顾问
    咨询我
    解析:
    在接受托管之日起,接管组将承担以下职责:
    首先,全面接手并保管证券公司的财产及相关印章、账簿与文件等重要资料;
    其次,负责行使对证券公司管理事务的决策权;
    此外,保证证券公司证券经纪业务始终处于合规的运作状态,进一步完善其内部控制制度;
    同时,还需进行全面的证券公司财产清查工作,依据法律法规对资产进行妥善的保全与追收;
    最后,需要严密监控证券公司所面临的各类风险,并提出相应的风险化解策略;
    另外,还需对证券公司有关人员的违法行为进行深入的调查与核实;
    以及,根据国务院证券监督管理机构的具体要求,履行其他必要的职责。
    法律依据:
    《证券公司风险处置条例》第九条
    国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。
    托管组自托管之日起履行下列职责:
    (一)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金;
    (二)采取有效措施维护托管期间客户资产的安全;
    (三)核查证券公司存在的风险,及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况,并提出解决方案;
    (四)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
    托管期限一般不超过12个月。满12个月,确需继续托管的,国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限,但延长托管期限最长不得超过12个月。
    全文
    1 05-16
  • 法律咨询顾问
    法律咨询顾问
    咨询我
    自接管日始,接收小组须尽责完成以下任务:
    第一,接收并监管证券公司的所有财产及印章、账簿等关键信息;
    第二,决定证券公司日常经营中的重大事项;
    第三,确保证券公司证券经纪业务的持续合规运营,进一步强化内部管制制度;
    第四,彻底清查证券公司的全部财产状况,依法对其中的资产进行保全与追收;
    第五,掌控证券公司可能面临的各种风险,并针对这些风险提供细致周全的解决方案;
    第六,审查证券公司有关员工是否存在违法行径;
    第七,根据国务院证券监督管理机构的明确要求,履行其他相关职责。
    全文
    5 05-16
文章涵盖面广,如需要针对性解答,可立即咨询小助手
咨询助手
24小时在线
立即咨询 >
投诉/举报
免责声明:以上内容解答仅供参考,不代表平台的观点和立场。若内容有误或侵权,请通过右侧【投诉/举报】联系我们更正或删除。
展开
问题没解决?125200人选择咨询律师
当前3906位律师在线平均3分钟响应99%好评
金融机构托管组的职责是哪些
一键咨询
  • 132****3315用户3分钟前提交了咨询
    宜春用户2分钟前提交了咨询
    138****5848用户2分钟前提交了咨询
    132****8467用户4分钟前提交了咨询
    131****0345用户3分钟前提交了咨询
    上饶用户3分钟前提交了咨询
    176****2882用户4分钟前提交了咨询
    150****4535用户2分钟前提交了咨询
    135****4384用户2分钟前提交了咨询
    萍乡用户4分钟前提交了咨询
    九江用户4分钟前提交了咨询
    151****4661用户1分钟前提交了咨询
    上饶用户3分钟前提交了咨询
    144****4674用户1分钟前提交了咨询
    南昌用户2分钟前提交了咨询
  • 新余用户2分钟前提交了咨询
    162****6821用户1分钟前提交了咨询
    新余用户3分钟前提交了咨询
    赣州用户2分钟前提交了咨询
    134****6334用户4分钟前提交了咨询
    宜春用户2分钟前提交了咨询
    九江用户2分钟前提交了咨询
    143****8135用户3分钟前提交了咨询
    133****8130用户3分钟前提交了咨询
    170****5043用户3分钟前提交了咨询
    赣州用户2分钟前提交了咨询
    174****2372用户2分钟前提交了咨询
    148****5274用户4分钟前提交了咨询
    萍乡用户1分钟前提交了咨询
    166****7574用户2分钟前提交了咨询
    赣州用户2分钟前提交了咨询
    吉安用户1分钟前提交了咨询
    景德镇用户4分钟前提交了咨询
    147****8701用户2分钟前提交了咨询
    141****2307用户4分钟前提交了咨询
    吉安用户2分钟前提交了咨询
    176****7512用户2分钟前提交了咨询
    宜春用户4分钟前提交了咨询
    景德镇用户2分钟前提交了咨询
    南昌用户4分钟前提交了咨询
    171****4612用户3分钟前提交了咨询
    171****7480用户4分钟前提交了咨询
    141****6165用户2分钟前提交了咨询
    吉安用户1分钟前提交了咨询
    161****8252用户4分钟前提交了咨询
    上饶用户4分钟前提交了咨询
    177****5300用户2分钟前提交了咨询
    145****1487用户3分钟前提交了咨询
    146****1344用户2分钟前提交了咨询
    萍乡用户2分钟前提交了咨询
    新余用户2分钟前提交了咨询
    赣州用户4分钟前提交了咨询
    133****5727用户1分钟前提交了咨询
    九江用户1分钟前提交了咨询
    161****8445用户4分钟前提交了咨询
    赣州用户4分钟前提交了咨询
    新余用户3分钟前提交了咨询
    景德镇用户1分钟前提交了咨询
    赣州用户3分钟前提交了咨询
    148****0420用户2分钟前提交了咨询
    164****2050用户3分钟前提交了咨询
    132****8138用户4分钟前提交了咨询
    抚州用户4分钟前提交了咨询
    135****8137用户2分钟前提交了咨询
    160****3384用户2分钟前提交了咨询
    吉安用户2分钟前提交了咨询
    新余用户2分钟前提交了咨询
    173****0166用户3分钟前提交了咨询
    178****0843用户4分钟前提交了咨询
    新余用户1分钟前提交了咨询
    抚州用户3分钟前提交了咨询
    132****7612用户3分钟前提交了咨询
    新余用户3分钟前提交了咨询
    上饶用户1分钟前提交了咨询
    145****6485用户1分钟前提交了咨询
    九江用户3分钟前提交了咨询
    142****4827用户3分钟前提交了咨询
    赣州用户3分钟前提交了咨询
    130****2760用户1分钟前提交了咨询
    九江用户3分钟前提交了咨询
    131****2674用户1分钟前提交了咨询
    吉安用户4分钟前提交了咨询
    135****3472用户3分钟前提交了咨询
    宜春用户3分钟前提交了咨询
    吉安用户4分钟前提交了咨询
    171****8388用户4分钟前提交了咨询
    152****6250用户1分钟前提交了咨询
    140****2547用户1分钟前提交了咨询
    景德镇用户4分钟前提交了咨询
    175****6086用户2分钟前提交了咨询
    景德镇用户3分钟前提交了咨询
    新余用户3分钟前提交了咨询
    155****4264用户1分钟前提交了咨询
    140****5042用户2分钟前提交了咨询
    134****1103用户3分钟前提交了咨询
    赣州用户4分钟前提交了咨询
    吉安用户2分钟前提交了咨询
    新余用户2分钟前提交了咨询
    赣州用户3分钟前提交了咨询
    136****5226用户3分钟前提交了咨询
为您推荐
徐州152****8447用户2分钟前已获取解答
扬州180****3562用户3分钟前已获取解答
南京180****1064用户1分钟前已获取解答
私募基金托管机构职责是什么?
基金托管人的主要职责有:1、安全保管基金的全部资产。2、执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来。3、监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告。
10w+浏览
公司经营
问题没解决?试试问律师吧~
精选本地好评律师,为您提供1对1专业解答
立即问律师
私募基金托管业务管理办法中托管人的职责都有哪些?
1.资产保管,即基金托管人应为基金资产设立独立的账户,保证基金的全部资产安全完整。2.资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来。3.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。
10w+浏览
公司经营
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
私募基金管理人是金融机构吗
金融中介机构也包括银行、证券公司、保险公司、信托投资公司和基金管理公司等。我们可以了解到私募基金管理人可以为有效的运用私募基金并且还能够为并且管理投资账户,为投资者提供相应的便利,能够有效的管理基金的各项工作。
10w+浏览
公司经营
浏览更多不如直接问 >
获取专业解答,12w人正在咨询
怎样对外资金融机构进行监管?
中国人民银行及其分支机构有权定期或者随时检查、稽核外资金融机构的存款、贷款、结算、呆账等情况,有权要求外资金融机构在规定的期限内报送有关文件、资料和书面报告。
10w+浏览
金融保险
问题紧急?在线问律师 >
6348 位律师在线,高效解决问题
什么机构可以为公司债券受托管理人,有什么职责?
只有中国证券业协会可以为公司债权受托管理人。发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。持续关注公司和保证人的资信状况,出现可能影响债券持有人重大权益的事项时,召集债券持有人会议。
10w+浏览
公司经营
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
顶部
律图法律咨询 发来一条私信

你好,您的法律问题还没有找到满意的答案吗?可以直接私信我单独沟通哦~

温馨提示
浏览更多,不如直接问律师
律图法律咨询 24h在线
18万+

认证律师

15亿+

普法人次

9

最快响应