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我是一位资深股民,企业的的经营决策的变化对股票会有些许的影响,证监部门对投资者资产风险应对也出台了相关的保障措施,比如设立投资者保护基金等等,有个问题我想请教一下投资者保护基金的来源从哪里来?求解!

帮助10人 6.8w浏览 匿名 2018-07-03 安徽滁州
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律师解答 共2条
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    证券投资者保护基金的资金来源包括:
      
    (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的 20%纳入基金;
      
    (2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的 0.5-5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;
      
    (3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;
      
    (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;
      
    (5)国内外机构、组织及个人的捐赠;
      
    (6)其他合法收入。
    通过上面关于投资者保护基金的来源问题的解答,相信你有了一定的了解,希望能帮到你!
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    12 2018-07-03
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    证券投资者保护基金是在防范和处置证券公司风险中用于保护投资者利益的基金。如果证券公司倒闭破产,并且因为挪用客户资产而给投资者造成了损失,那么保护基金会按照规定比例补偿投资者的一部分损失。该基金初始资金来自于国家划拨,并逐渐过渡为由券商提供。目前中国的投资者保护基金向券商收取的资金根据该券商的信用等级由低到高分别按营业收入的0.5%-5%征收。投资者保护基金的设立可以增强市场参与者的信心,扫除后顾之忧,有利于市场稳定性的确立。
    一、投资者保护基金
    投资者保护基金或称投资者赔偿基金或投资者补偿基金,是指一种在上市公司、证券公司出现支付危机、面临破产或倒闭清算时,由基金直接向危机或破产机构的相关投资者赔偿部分或全部损失的保障机制。
    二、投资者保护基金的制度基础与其资金来源是什么
    (一)投资者保护基金的制度基础
    投资者保护基金,是证券客户资产风险应对机制的重要组成部分。在对证券公司进行严格的净资本监管和客户资产分隔监管,并建立以投资者保护为重心的证券公司破产清算程序之外,投资者保护基金以相当于客户资产保险的方式,为客户资产安全构建起最后一道屏障。各国建立投资者保护基金的制度基础不尽相同,大致可以分为法律规范和自律规则两种。
    (二)投资者保护基金的资金来源
    资金来源于会费、交易征费、借款和政府拨款;
    尽管各国(地区)投资者保护基金的具体设计不尽相同,但其基本性质均为行业互保基金,即以作为基金管理组织会员的证券经营机构的分推出资构成基金的主体,相当于让所有会员证券公司为其客户联合投保,又联合承保。因此,会员的会费分摊构成投资者保护基金的主要来源。从各证券市场的实践看,会费的征收方式包括初始会费、年费、临时性追加会势等。征收标准更是多种多样,包括以资产规模为基准、以客户数目为基淮、以利润额为基准、根据经营范围不同区别对待、根据会员的经营管理水平和风险水平进行调整等,基本原则是权利与义务相匹配。
    通过上面关于投资者保护基金的来源问题的解答,相信你有了一定的了解,希望能帮到你!
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    9 2018-07-03
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