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银行业金融机构的整改措施有哪些?

帮助5人 3.3w浏览 匿名 2020-10-28 鄂尔多斯
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律师解答 共1条
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    银行业监督管理法第三十三条,银行业金融机构未遵守银行业监管管理机构制定的有关审慎经营规则的,银行业监督管理机构应当要求其在规定的时限内提交整改方案,并对其实施情况进行监督。银行业金融机构未按照要求整改的,银行业监督管理机构可以区别不同情况,采取下列措施:
    (一)责令撤销董事会决议;
    (二)责令股东补充资本金;
    (三)停止对新业务和增设分支机构申请的审查批准;
    (四)限制资产转让、分配红利;
    (五)限制股东转让股权;
    (六)责令股东转让股权;
    (七)责令调整董事、高级管理人员和其他有关人员。制定的有关审慎经营规的,银行业监督管理机构应当自符合规则之日起三日内解除对其所有采取的前款第三项、第四项、第五项规定的限制措施。这些的规定,借鉴了巴塞尔银行监管委员会制定的《有效银行监管核心原则》,大大强化了银行业监督管理委员会的监管手段,加大了监管力度,使我国的金融监管进一步与国际接轨。
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    6 2020-10-28
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开车玩手机的整改措施是对驾驶人员处以罚款等行政处罚或者是刑事处罚。开车玩手机的行为显然是非常危险的,主要原因在于相关行为是容易造成交通事故的,法律上对相关情况的处理是非常明确的,造成了严重的交通事故的,是可以追究驾驶人员的刑事责任的,具体情况由司法机关来进行认定。
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合同管理整改措施有哪些
签订经济合同,必须遵守国家的法律、政策及有关规定 对外签订经济合同,除法定代表人外,必须是持有法人委托书的法人委托人。签订经济合同,必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。
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工程质量整改措施是怎样的
1、当施工引起的质量问题尚处于萌芽状态时,应及时制止,并要求施工单位立即改正。2、当施工引起的质量问题已出现,立即向施工单位发出《监理通知》,要求其进行补救处理,当其采取保证质量的有效措施后,向监理单位填报《监理通知回复单》。
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与工程质量整改措施有关的知识
根据相关的质量规范以及一些标准,一般工程中存在的一些问题,工程质量整改方案则是对这些问题进行补救而研究出来的这样一套方案。相关用料配比等也应当符合国家的标准,这样才能保证工程的安全性,在需要补救的时候研究出完善的整改方案是十分有必要的。
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金融机构是不是盗窃罪的对象
[律师回复] 解析:
盗窃金融机构之行为,无疑构成了盗窃罪。
凡直接侵犯这些货币流通机构的秘密窃取财物的行为都被视为盗窃罪,而对于构成该罪的定罪量刑,则取决于盗窃金额大小与犯罪情节如何。
在上述罪名中,具体罪责程度及量刑标准如下所示:
首先,对于犯罪金额较大者,即达到了非法占有一定数额钱财的情况,或是存在多次实施盗窃,亦或对居民户内进行盗窃,以及未经允许将危险物品带入盗窃现场等多种涉嫌犯罪的情形时,应当判处三年以下有期徒刑,同时采取拘役或管制的强制措施,此外还可能面临被判处罚款;
其次,若是涉及到数额巨大的违法行为且有其他较为严重的情节,则应当判处三年至十年之间的有期徒刑,并且必须缴纳相应罚金;
最后,当所涉犯罪金额达到特别巨大的程度,或者存在其他极其严重的犯罪情节时,则应判处十年以上有期徒刑甚至是无期徒刑,同时还需承担缴纳罚金或没收财产的法律责任。
法律依据:
《刑法》第二百六十四条
盗窃公私财物,数额较大的,或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
洗钱罪共犯的构成要件包括哪些
[律师回复] 解析:
洗钱罪的犯罪构成要件主要包括以下几点:
首先,该罪行所侵害的客体是一个复合性的客体,既涉及到金融秩序的稳定,也涉及到社会经济管理秩序的正常运行,同时还对国家正常的金融管理活动以及外汇管理的相关法规造成了严重的损害。
其次,从客观层面来看,洗钱罪的表现形式为行为人明知自己的行为是在为毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪以及金融诈骗犯罪的违法所得及其收益进行掩饰、隐瞒其来源和性质,进而通过将这些非法所得收入存入金融机构、进行投资或上市流通等方式,以实现其合法化的目的。
再次,洗钱罪的犯罪主体可以是任何年龄段且具备刑事责任能力的自然人,也可以是各种类型的单位。
最后,从主观层面来看,洗钱罪的成立需要行为人有明确的故意心态,也就是说,行为人必须清楚地知道自己的行为是在为犯罪违法所得掩饰、隐瞒其来源和性质,并且是为了获取某种利益而故意实施的,同时还期望这样的结果能够得以实现。
法律依据:
《刑法》第一百九十一条
【洗钱罪】明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:
(一)提供资金账户的;
(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;
(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;
(四)协助将资金汇往境外的;
(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑。
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