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如何在证券交易中委托客户的委托记录

帮助5人 4.5w浏览 匿名 2021-04-02 四川巴中
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律师解答 共1条
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    1、证券代理客户证券业务时,必须作出委托记录证券在代理客户的证券业务时,客户的委托方式有多种形式。传统的委托形式是书面委托形式。对于这种形式,证券法规定应当使用统一制定的证券买卖委托书,并要求证券应当置备这种买卖委托书,供委托人使用。这种委托书比较规范,上面载明了证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等必要的事项,规定使用这种委托书,能够较好地保护广大投资人的权益。对于其他委托方式,证券法规定也都必须作出委托记录。目前,证券委托方式更多的是通过电脑进行无纸委托,即客户的委托指令直接输入证券交易所电脑主机中并自动撮合交易。在委托指令输入证券交易所的主机之前,都先在证券的电脑上存入记录,以便计算佣金,并作为每日收盘后清算交割的对账依据。
    2、证券必须在规定的期限内保存委托记录为了便于客户查找委托记录,同时,也为了便于监督证券的是否履行了应尽的职责,是否有违法、违规的活动,证券法还规定,对于客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券。
    全文
    9 2021-04-02
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银行与客户之间的委托关系?
在该委托关系中,客户是委托方,银行是受托方。客户委托银行办理结算并支付相应的手续费,银行接受委托按客户的指示提供有偿服务。
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金融保险
委托理财不构成侵占罪吗
[律师回复] 解析:
关于拒绝偿还他人财物是否构成侵占罪的问题,我认为,确实可以构成。这是因为,依据刑法规定,侵占罪的定义是:以非法占有为目的,擅自将受托人为其保管的他人财产,或他人遗失、埋葬的物品占为已有,且涉案金额达到较大标准,并在被要求返还或交付时仍持续拒绝的话。具体而言,可从以下几个方面进行解释:
首先,侵占罪的成立必须以合法持有他人财物作为前提条件;
其次,该犯罪行为所侵害的客体是他人对财产的所有权;
再次,侵占罪的客观表现形式为,将他人委托给自己保管的财物、遗失物或埋葬物非法据为己有,且涉案金额达到较大标准,同时在被要求返还或交付时仍持续拒绝;
最后,侵占罪的实施者通常为一般公民。
此外,侵占罪的主观心态必须是故意为之。因此,如果有人委托你代为存储款项后却拒绝偿还,那么这种行为就可能构成侵占罪。
法律依据:
《刑法》第二百七十条
将代为保管的他人财物非法占为己有,数额较大,拒不退还的,处二年以下有期徒刑、拘役或者罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处二年以上五年以下有期徒刑,并处罚金。
将他人的遗忘物或者埋藏物非法占为己有,数额较大,拒不交出的,依照前款的规定处罚。
本条罪,告诉的才处理。
凭录音能不能告一个人强奸罪
[律师回复] 解析:
电话录音可被视为一种有效的证据类型,然而其有效性需视具体情况而定。倘若该录音系通过侵犯他人合法权益或者违反法律强制性规定方式获取,则不具备证明案件事实的效力。反之,如果其获取过程符合法律规范并未侵犯任何人权,便可以被采纳为证据之一。
1、在司法实践中,录音资料确实属于证据范畴。同样地,其有效性需视情形而定。如上所述,倘若该录音资料系通过侵犯他人合法权益或者违反法律强制性规定方式获取,将无法作为判定案件事实的依据。
2、若录音录像资料未经相关当事人同意,但并未对他人合法权益造成损害,亦未触犯任何法律禁止性规定,那么此类录音录像资料仍有可能被采纳为定案依据。
法律依据:
《刑法》第二百三十六条
【强奸罪】以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的,处三年以上十年以下有期徒刑。
奸淫不满十四周岁的幼女的,以强奸论,从重处罚。
强奸妇女、奸淫幼女,有下列情形之一的,处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑:
(一)强奸妇女、奸淫幼女情节恶劣的。
(二)强奸妇女、奸淫幼女多人的。
(三)在公共场所当众强奸妇女、奸淫幼女的。
(四)二人以上轮奸的。
(五)奸淫不满十周岁的幼女或者造成幼女伤害的。
(六)致使被害人重伤、死亡或者造成其他严重后果的。
托克托县刑事律师会见有时间规定吗
[律师回复] 解析:
根据相关法律法规的规定,刑事辩护律师有权在侦查阶段、审查起诉阶段以及审判阶段分别依法会见犯罪嫌疑人或被告人。通常情况下,律师的会见活动不受时间及次数的限制,但仍需要事先预约并依照公安机关、检察机关或法院的具体安排来实施。在此过程中,辩护律师有机会深入了解案件情况,为被告人们提供专业的法律咨询服务,有力保障他们的合法权益得到充分尊重与维护。
法律依据:
《中华人民共和国刑事诉讼法》第三十九条规定
辩护律师可以同在押的犯罪嫌疑人、被告人会见和通信。其他辩护人经人民法院、人民检察院许可,也可以同在押的犯罪嫌疑人、被告人会见和通信。
辩护律师持律师执业证书、律师事务所证明和委托书或者法律援助公函要求会见在押的犯罪嫌疑人、被告人的,看守所应当及时安排会见,至迟不得超过四十八小时。
危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪案件,在侦查期间辩护律师会见在押的犯罪嫌疑人,应当经侦查机关许可。上述案件,侦查机关应当事先通知看守所。
辩护律师会见在押的犯罪嫌疑人、被告人,可以了解案件有关情况,提供法律咨询等;自案件移送审查起诉之日起,可以向犯罪嫌疑人、被告人核实有关证据。辩护律师会见犯罪嫌疑人、被告人时不被监听。
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无犯罪记录证明可以委托吗?
无犯罪记录证明可以委托办理。无犯罪记录要求到户籍所在地派出所进行办理。需要身份证原件,如果是委托他人办理,则要出具一份授权委托书。一个人一旦有犯罪记录,其入学、就业、出国、信用等都会受到限制。所以在很多方面都需要无犯罪记录证明。
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二手房交易可以委托代理人吗
可以。如果买卖双方的当事人不能到场办理房产过户手续,法律规定可以委托他人代为办理,卖方委托他人办理必须提供经过公证机关公证的委托书,买方可以手写一份委托书,写明委托权限和时间,可以不办理公证手续。
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网赌帮信赌客是什么罪
[律师回复] 解析:
1.在网络平台上参与赌博活动,这无疑属于法律所禁止的行为。倘若此类行为已经达到犯罪程度,则将被认定为赌博罪,依法追究相关责任人的刑事责任。
2.根据我国《中华人民共和国刑法》的明确规定,以营利为目的,组织多人进行赌博活动,亦或自身以赌博为职业者,将面临三年以下有期徒刑、拘役或者管制的严厉惩罚,同时还需承担相应的罚金。
3.对于开设赌场的行为,同样将受到法律的严惩。依照刑法规定,开设赌场者将被判处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处以罚金;如果情节严重,则可能被判处三年以上十年以下有期徒刑,并处以罚金。
关于帮助网络犯罪活动罪的构成要件,主要包括以下几个方面:
1.该罪的主体为一般主体,既包括已满16周岁且具备刑事责任能力的自然人,也包括可以作为犯罪主体的单位。
2.从主观方面来看,该罪必须是出于故意,即明知他人正在利用信息网络实施犯罪却不予阻止,反而为之提供帮助。因此,在这种情况下,主观心态必须是故意的,而过失则无法构成犯罪。
3.该罪侵犯的客体是国家对正常信息网络环境的管理秩序。
4.从客观方面来看,该罪表现为为信息网络犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,并且情节严重的行为。
法律依据:
《刑法》第三百零三条
【赌博罪】以营利为目的,聚众赌博或者以赌博为业的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金。
开设赌场的,处五年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
组织中华人民共和国公民参与国(境)外赌博,数额巨大或者有其他严重情节的,依照前款的规定处罚。
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