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证券监督管理机构的主要职责应是什么

帮助5人 3.8w浏览 #金融保险 匿名 2022-08-13 山西吕梁
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    保险纠纷答疑
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    1、依法制定有关证券商场监督管理的规章、规则,并依法使审批或者核准权;依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理;
    2、依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务、资产评估机构的证券业务活动,进行监督管理;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
    3、依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;依法对证券业协会的活动进行指导和监督;
    4、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;以及法律、行政法规规定的其他职责。
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    9 2022-08-13
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证券监督管理机构的主要职责应是什么
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证券监督管理机构发现有证券违法行为?
一旦发现有犯罪嫌疑的,应将案件及时移送有关司法机关立案侦查。按照我国刑事诉讼法的规定,有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查处违法案件时,严格依法办案,构成犯罪的该移送必须移送,不能以罚代刑,应保证法制的严肃性。
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金融保险
国务院证券监督管理机构由哪些组成?
国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。一、国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:1、制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权。2、对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理。
1w浏览2024-09-13
国务院证券监督管理机构由什么构成
[律师回复] 国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
一、公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:
1、具备健全且运行良好的组织机构;
2、具有持续经营能力;
3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;
4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;
5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、公司公开发行新股,应当报送募股申请和下列文件:
1、公司营业执照;
2、公司章程;
3、股东大会决议;
4、招股说明书或者其他公开发行募集文件;
5、财务会计报告;
6、代收股款银行的名称及地址。
【法律依据】
《中华人民共和国证券法》第七条,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
《中华人民共和国证券法》第十一条,设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:
(一)公司章程;
(二)发起人协议;
(三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;
(四)招股说明书;
(五)代收股款银行的名称及地址;
(六)承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。
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为什么证券监督管理机构执法应当公开?
证券监督管理机构制定的有关证券市场运行的规章、规则以及一些监督管理工作制度,是证券市场参与者必须遵守的行为准则,要求被管理者遵守规定,就必须要使其知道和明了有关规定。
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金融保险
国务院证券监督管理机构由什么组成
国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。 一、公司首次公开发行新股,应当符合下列条件: 1、具备健全且运行良好的组织机构; 2、具有持续经营能力; 3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告; 4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪; 5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
1w浏览2024-09-11
国务院证券监督管理机构由什么构成
[律师回复] 国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
一、公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:
1、具备健全且运行良好的组织机构;
2、具有持续经营能力;
3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;
4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;
5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、公司公开发行新股,应当报送募股申请和下列文件:
1、公司营业执照;
2、公司章程;
3、股东大会决议;
4、招股说明书或者其他公开发行募集文件;
5、财务会计报告;
6、代收股款银行的名称及地址。
【法律依据】
《中华人民共和国证券法》第七条,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
《中华人民共和国证券法》第十一条,设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:
(一)公司章程;
(二)发起人协议;
(三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;
(四)招股说明书;
(五)代收股款银行的名称及地址;
(六)承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。
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中国公司债券市场的监管机构的监督体系有哪些?
债券-监管监管体系;中国债券市场的监管,根据市场、债券类别和业务环节;作为中国债券市场的总托管人,中央结算公司接受三方;债券-监管 监管体系中国债券市场的监管,根据市场、债券类别和业务环节不同进行分别监管。
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公司经营
国务院证券监督管理机构由什么构成?
国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。一、公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:1、具备健全且运行良好的组织机构;2、具有持续经营能力;3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
1w浏览2024-10-18
国务院证券监督管理机构由什么构成
[律师回复] 国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
一、公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:
1、具备健全且运行良好的组织机构;
2、具有持续经营能力;
3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;
4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;
5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、公司公开发行新股,应当报送募股申请和下列文件:
1、公司营业执照;
2、公司章程;
3、股东大会决议;
4、招股说明书或者其他公开发行募集文件;
5、财务会计报告;
6、代收股款银行的名称及地址。
【法律依据】
《中华人民共和国证券法》第七条,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
《中华人民共和国证券法》第十一条,设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:
(一)公司章程;
(二)发起人协议;
(三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;
(四)招股说明书;
(五)代收股款银行的名称及地址;
(六)承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。
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证券监督管理机构在执行职务采取的行政措施?
进入现场调查取证、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人、查询有关账户、申请司法机关冻结有关账户
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金融保险
国有资产监督管理机构的主要职责是什么
国有资产监督管理机构的主要职责是:(一)依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规,对所出资企业履行出资人职责,维护所有者权益;(二)指导推进国有及国有控股企业的改革和重组;(三)依照规定向所出资企业派出监事会等。
1w浏览2025-02-20
国务院证券监督管理机构由什么构成
[律师回复] 国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
一、公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:
1、具备健全且运行良好的组织机构;
2、具有持续经营能力;
3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;
4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;
5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、公司公开发行新股,应当报送募股申请和下列文件:
1、公司营业执照;
2、公司章程;
3、股东大会决议;
4、招股说明书或者其他公开发行募集文件;
5、财务会计报告;
6、代收股款银行的名称及地址。
【法律依据】
《中华人民共和国证券法》第七条,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
《中华人民共和国证券法》第十一条,设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:
(一)公司章程;
(二)发起人协议;
(三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;
(四)招股说明书;
(五)代收股款银行的名称及地址;
(六)承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。
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证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的应如何处置呢
证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。证券法规定的证券违法行为,给予违法人何种处罚是由其社会危害性决定的,在其行为达到了一定的程度就构成了犯罪,如达到了较大的数额,情节比较严重,造成了严重的后果等等。
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[律师回复] 国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
一、公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:
1、具备健全且运行良好的组织机构;
2、具有持续经营能力;
3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;
4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;
5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、公司公开发行新股,应当报送募股申请和下列文件:
1、公司营业执照;
2、公司章程;
3、股东大会决议;
4、招股说明书或者其他公开发行募集文件;
5、财务会计报告;
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【法律依据】
《中华人民共和国证券法》第七条,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
《中华人民共和国证券法》第十一条,设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:
(一)公司章程;
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(三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;
(四)招股说明书;
(五)代收股款银行的名称及地址;
(六)承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。
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