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擅自发行股票公司债券罪如何处罚

3.6w浏览 #金融保险 匿名 2025-10-20 西藏拉萨
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律师解答 共5条
  • 拉萨诉讼咨询
    拉萨诉讼咨询
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    法律分析:
    (1)擅自发行股票、公司债券罪有明确的构成要件,即未经国家有关主管部门批准就擅自发行,且要达到数额巨大、后果严重或有其他严重情节的程度才构成此罪。
    (2)对于犯罪主体不同,处罚也不同。自然人犯此罪,会面临五年以下有期徒刑或拘役,还可能并处罚金或单处罚金,罚金幅度为非法募集资金金额的百分之二以上百分之十以下。
    (3)单位犯此罪时,采取双罚制,单位会被判处罚金,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员会被处五年以下有期徒刑或拘役。
    (4)非法募集资金金额的认定以及“数额巨大、后果严重或有其他严重情节”的标准,都要依据相关司法解释来确定。

    提醒:
    发行股票、债券需严格按规定经有关部门批准,否则可能触犯法律。不同案情对应的法律后果有差异,建议咨询以进一步分析。
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    8 10-20
  • 案件精研顾问团
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    (一)个人若想进行股票、公司债券发行,要严格按照国家规定,向有关主管部门提出申请,获得批准后再开展发行工作。
    (二)单位在进行相关业务时,要建立健全内部审核机制,确保发行行为合法合规,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行法律培训。
    (三)关注相关司法解释,明确非法募集资金金额认定以及“数额巨大、后果严重或有其他严重情节”的标准,避免触碰法律红线。

    法律依据:
    《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
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    2 10-20
  • 金融保险法务团
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    1.擅自发行股票、公司债券罪,就是没经过国家相关部门批准,私自发行股票或公司、企业债券,而且数额大、后果严重或有其他严重情节的行为。
    2.个人犯此罪,会判五年以下有期徒刑或拘役,还会按非法募集资金金额的百分之二到百分之十判罚金,也可能只判罚金。
    3.单位犯此罪,单位要交罚金,直接负责的主管和其他责任人判五年以下有期徒刑或拘役。
    4.非法募集资金金额和“数额巨大、后果严重或有其他严重情节”的标准,按相关司法解释来定。
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    5 10-20
  • 诉讼分析师
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    结论:
    擅自发行股票、公司债券,数额巨大、后果严重或有其他严重情节,自然人与单位会面临不同刑罚。
    法律解析:
    擅自发行股票、公司债券罪是未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或公司、企业债券,且达到数额巨大、后果严重或有其他严重情节的行为。对于自然人犯此罪,会处五年以下有期徒刑或拘役,还会并处或单处非法募集资金金额百分之二以上百分之十以下罚金。单位犯此罪,单位会被判处罚金,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员会处五年以下有期徒刑或拘役。非法募集资金金额的认定及相关情节标准要依据相关司法解释确定。在金融活动中,严格遵守法律规定、获得合法批准十分重要,否则将面临法律制裁。若遇到与擅自发行股票、公司债券罪相关的法律问题,可向专业法律人士咨询,获取准确的法律建议和解决方案。
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    6 10-20
  • 本地法律顾问团队
    本地法律顾问团队
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    擅自发行股票、公司债券罪是未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或公司、企业债券,且数额巨大、后果严重或有其他严重情节的行为。自然人犯此罪,会处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处非法募集资金金额百分之二以上百分之十以下罚金;单位犯此罪,单位被判处罚金,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员会处五年以下有期徒刑或拘役。

    对于此类犯罪,首先相关部门应加强对股票和债券发行的监管,严格审批流程,从源头上减少擅自发行行为的发生。其次,加大对擅自发行行为的打击力度,提高违法成本。最后,公众也应增强法律意识和风险意识,不参与非法的股票、债券投资,避免自身权益受损。非法募集资金金额认定及相关情节标准,需依据司法解释确定。
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    8 10-20
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