单位商河县XX公司、张XX非法吸收公众存款一审刑事判决书

　　单位商河县XX公司、张XX非法吸收公众存款一审刑事判决书

　　【关 键 词 】 数额巨大罚金退赔有期徒刑并处罚金【文书来源】 中国裁判文书网基本信息

　　审理法院： 上海市静安区人民法院案　　号： (2017)沪0106刑初1448号案件类型： 刑事案　　由： 非法吸收公众存款罪裁判日期：
2018-06-25合 议 庭 ： 竺XX审理程序： 一审原　　告： 上海市静安区人民检察院被　　告： 商河县XX公司 张XX被告代理律师：
马政鹏 [上海XX]钱XX [上海XX]文书性质：判决

高亮本词文书正文

　　当事人信息

　　公诉机关上海市静安区人民检察院。

　　被告单位商河县XX公司，住所地山东省。

　　诉讼代表人张XX，女，1968年3月22日生，户籍地山东省。

　　被告人张XX，男，1967年7月5日生，汉族，住山东省。

　　辩护人马政鹏、钱XX，上海XX律师。

　　审理经过

　　上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2017〕412号起诉书指控被告单位商河县XX公司、被告人张XX犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月1日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年5月22日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派代理检察员孙XX出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人张XX、被告人张XX及其辩护人马政鹏、钱XX到庭参加诉讼。现已审理终结。

　　一审请求情况

　　上海市静安区人民检察院指控：

　　一审答辩情况

　　被告单位商河县XX公司以下简称“XX公司”于2007年8月注册成立，并自2013年10月起租借本市静安区共和新路3088弄祥腾财富XX、黄浦区XXXXX号XXX室等处作为办公地，雇佣销售人员，通过打电话、发传单等多种方式，向社会公众宣传XX公司能支付年化24%的高额利息，并以签订《借款协议》等形式向不特定公众吸收资金。被告人张XX作为XX公司法定代表人，实际控制、管理公司。

　　经司法会计鉴定，被告单位XX公司非法吸收资金人民币以下币种同5,500余万元，造成集资参与人损失4,400余万元。

　　2017年5月31日，公安人员将被告人张XX抓获归案。到案后，被告人张XX如实供述了自己的犯罪事实。

　　为证明上述指控，公诉人在法庭上讯问了被告人张XX，宣读和出示了工商资料、证人陈某某、王X1、严某某、曹XX、杨某某、刘XX、王X2等人的证言、借款协议、司法鉴定意见书、抓获经过等证据。公诉机关据此认定，被告单位XX公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人张XX作为直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。同时认定，被告人张XX如实供述自己的罪行，可依法从轻处罚。提请依法审判。

　　本院查明

　　被告单位XX公司认可审理阶段补充司法鉴定意见书中认定的犯罪金额，对罪名无异议。

　　被告人张XX认可审理阶段补充司法鉴定意见书中认定的犯罪金额，对罪名无异议;同时表示，愿意尽力弥补集资参与人的经济损失。

　　被告人张XX的辩护人对审理阶段补充司法鉴定意见书中认定的犯罪金额无异议，同时提出，被告单位及被告人将非吸钱款用于扩大再生产，建议对被告人张XX适用缓刑。

　　经审理查明：

　　XX公司于2007年8月注册成立。被告人张XX系XX公司法定代表人，实际控制、管理XX公司。2013年10月起，XX公司租借本市静安区共和新路3088弄祥腾财富XX、黄浦区XXXXX号XXX室等处作为办公地，雇佣销售人员，通过打电话、发传单等多种方式，向不特定社会公众宣传XX公司能支付年化24%的高额利息，与集资参与人签订《借款协议》并吸收资金。

　　经司法会计鉴定，被告单位XX公司非法吸收资金5,207万余元，造成集资参与人损失4,129万余元。

　　2017年5月31日，公安人员将被告人张XX抓获归案。到案后，被告人张XX如实供述了自己的犯罪事实。

　　上述事实有下列证据予以证实：

　　1、XX公司工商资料，证实XX公司不具有向公众吸收资金的资质。

　　2、证人陈某某、王X1、严某某、曹XX、杨某某、刘XX、王X2等人的证言、借款协议、收据等书证，证实XX公司向不特定社会公众宣传XX公司能支付固定高额利息，与集资参与人签订《借款协议》并吸收资金。

　　3、司法会计鉴定意见书，证实XX公司非法吸收资金5,207万余元，造成集资参与人损失4,129万余元。

　　4、抓获经过，证实被告人张XX于2017年5月31日被抓获归案。

　　5、被告人张XX供述证实，其作为XX公司法定代表人，以公司名义向不特定社会公众吸收资金用于XX公司生产经营以及其被抓获的经过。

　　上述证据均经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。

　　本院认为

　　本院认为，被告单位XX公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人张XX作为直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。同时，被告单位及被告人到案后如实供述自己的罪行，可依法从轻处罚。

　　据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款和第六十四条之规定，判决如下：

　　裁判结果

　　一、被告单位商河县XX公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。

　　罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。

　　二、被告人张XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。

　　刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月31日起至2021年11月30日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。

　　三、责令被告单位商河县XX公司退赔违法所得，发还集资参与人。

　　四、被告人张XX就第三条主文确定的退赔义务，承担连带责任。

　　如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

　　审判人员

　　审判长钱丽娜

　　审判员竺越

　　人民陪审员吴安祖

　　裁判日期

　　二〇一八年六月二十五日

　　书记员谢XX