刑事案件： 委托人被指控非法吸收公众存款罪，辩护意见被采纳，大幅度减轻处罚

　　被告人朱XX、孙XX、孙X、王XX涉嫌非法吸收公众存款罪

云南省曲靖市麒麟区人民法院

　　刑事 判 决 书

　　(2019)云0302刑初480号

　　公诉机关云南省麒麟区人民检察院。

　　被告人朱XX，男，1999年11月8日生，汉族，山东省齐河县人，高中文化，无业，住齐河县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日被逮捕。现羁押于麒麟区看守所。

　　辩护人胡XX，云南XX律师。

　　被告人孙XX，男，1994年4月22日生，汉族，户籍内蒙古自治区XX，大学本科，无业，内蒙古自治区号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日经曲靖市麒麟区XX批准，同日被逮捕。现羁押于麒麟区看守所。

　　辩护人李XX，云南XX律师。

　　被告人孙X，女，1991年10月27日生，汉族，内蒙古自治区赤峰市人，专科文化，无业，赤峰市松山区XX。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日被逮捕。现羁押于麒麟区看守所。

　　辩护人李X，云南XX律师。

　　被告人王XX，男，1987年8月6日生，汉族，山东省济南市济阳县，初中文化，无业，济阳县XX。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日被逮捕。现羁押于麒麟区看守所。

　　曲靖市麒麟区XX以麒检刑诉【2019】95号起诉书指控被告人朱XX、孙XX、孙X、王XX涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。曲靖市麒麟区XX指派检察院李X武出庭支持公诉，被告人朱XX及其辩护人胡XX、被告人孙XX及其辩护人李XX、被告人孙X及其辩护人李X、被告人王XX参加诉讼。现已审理终结。

　　曲靖市麒麟区XX指控：深圳XX公司法人代党某莲(在逃)，于2017年6月27日在曲靖市麒麟区注册登记曲靖XX公司，以帮助“济南XX公司”建设物流基地为名进行融资。2017年8月，被告朱XX受“济南XX公司”派遣到“曲靖XX公司”从事财务工作。被告人孙XX、孙X、王XX受“曲靖XX公司”聘为业务员，面向社会不特定人员散发公司项目宣传单，以高额的红包和利息作为引诱，吸引客户签订“合伙协议”进行投资。同时，被告人孙XX、孙X、王XX也负责经营公司的老客户，吸引其续存或是追加投资。客户投资的款项由被告朱XX进行收取，收取后转账到“深圳XX公司”的对公账户，后期直接转党某莲的私人账户。被告人孙XX、孙X、王XX除获得基本工资外，还按照招揽客户实际投资款的3%进行提成。2018年8月“曲靖XX公司”开始无法兑现客户投资款本息，并对客户已到期的投资款项强制进行续存，通过抽签形式分配给四被告人，作为四被告人的业绩，同时承诺被告人按照3%对款项进行提成，后公司法人代表不知所踪。至案发，“曲靖XX公司”累计非法吸收公众存款共计116XXXX9492元，未兑付投资款约XXX余元，涉及群众60余人。截止2017年8月15日，被告朱XX经手转移的非法吸收公众存款的金额达1000余万元;被告人孙XX加入“曲靖XX公司”，经手存款23笔，金额共计XXX元;被告人孙XX加入“曲靖XX公司”，经手存款25笔，金额共计668100元;被告人王XX加入“曲靖XX公司”，经手存款4笔，金额共计158150元。

　　……公诉机关认为，被告人朱XX、孙XX、孙X、王XX的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。同时，四被告人的行为还具备《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条规定之情形，属于共同犯罪中的从犯。四被告人的行为还符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，属自首。建议对被告人朱XX、孙XX、孙X在有期徒刑三至四年幅度量刑，建议对被告人王XX在有期徒刑三年以下量刑。

　　被告人朱XX对公诉机关的指控事实、罪名及法律适用无异议。被告人朱XX的辩护人提出，本案应认定为单位犯罪，被告人朱XX在犯罪中的地位与普通业务人员相当，不宜追究刑事责任。如果认定为个人犯罪，应考虑其自首情节、系初犯、偶犯，犯罪时系已满16周岁未满18周岁的未成年人，应当减轻处罚，并适用缓刑。

　　……

　　本院认为，被告人朱XX、孙XX、孙X、王XX违反国家有关规定，以单位的名义，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，四被告人起次要作用，均属从犯。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。公安机关对本案初查中，被告人朱XX、孙XX、孙X、王XX按传唤主动向公安机关投案，如实交代犯罪事实，属自首，根据四被告人参与犯罪的时间，吸收公众存款数额、获利等情节，依法应对四被告人减轻处罚。庭审中，被告人朱XX、孙XX、孙X的辩护人提出本案属单位犯罪的意见成立，予以采纳。被告人朱XX的辩护人提出朱XX具有自首情节，系初犯、偶犯，犯罪时未满18周岁的未成年人，应减轻处罚的意见成立，予以采纳。被告人孙XX的辩护人提出本案存在其他人经手的业务，“曲靖前宁”公司通过抓阄形式分配到孙XX名下，应以被告人实际经手客户的投资金额为准的意见，本案中，确实存在该情况，但被告人孙XX同意接受公司其他人的业务，属同一业务的延续，应共同承担该行为的刑事责任，结合本案的实际情况，应对被告人孙XX酌情从轻处罚。被告人孙XX的辩护人提出孙XX具有自首情节，在本案中属于从犯，应减轻处罚的意见成立，予以采纳。被告人孙X辩解其非法吸收的存款数额只有70-80万元，经手的部分客户的存款是由公司强制续存的意见，评判理由同上。被告人孙X的辩护人提出孙X具有自首情节，系从犯，系初犯、偶犯，认罪态度好，应减轻处罚的意见成立，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第十七条第三款、第六十七条第一款之规定，判决如下：

　　一、被告人朱XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币四万元。

　　……

　　审判长 晏X和

　　人民陪审员朱某宇

　　人民陪审员张某华

　　二〇一九年十二月七日

　　书记员 卢XX