王XX等人非法采矿罪一审

台州市椒江区人民法院

刑 事 判 决 书

公诉机关台州市椒江区人民检察院。

被告人王XX（又名王XX），男，1965年12月21日出生于浙江省温岭市，汉族，小学文化，系“业丰98”船、“鸿达98”船、“平安78”船股东，住温岭市。2018年11月6日因本案被浙江省公安边防总队海警第一支队刑事拘留，同年12月13日经台州市椒江区人民检察院批准被逮捕。现羁押于台州市看守所。

辩护人林XX，上海XX律师。

被告人郑XX，男，1971年9月14日出生于浙江省温岭市，汉族，小学文化，系“业丰98”船、“鸿达98”船、“平安78”船股东，住省玉环市。2013年1月31日因对经营的足浴店放任不管被行政罚款500元。2019年1月25日因本案被浙江省公安边防总队海警第一支队刑事拘留，同年3月1日经台州市椒江区人民检察院批准被逮捕。现羁押于台州市看守所。

辩护人项先权，浙江新台州律师事务所律师。

辩护人杨X，浙江XX律师。

被告人洪XX，男，1977年6月23日出生于浙江省温岭市，汉族，初中文化，系“业丰98”船船长，住温岭市。2018年11月8日因本案被浙江省公安边防总队海警第一支队刑事拘留，同年12月13日经台州市椒江区人民检察院批准被逮捕，2019年10月22日经本院决定被取保候审。

辩护人柳XX，浙江台温律师事务所律师。

被告人王XX，男，1988年12月6日出生于浙江省温岭市，汉族，高中文化，农民，住温岭市。2018年11月27日因本案被浙江省公安边防总队海警第一支队刑事拘留，2019年1月3日经台州市椒江区人民检察院批准被逮捕，2019年10月22日经本院决定被取保候审。

辩护人周燕，浙江XX律师。

被告人盛XX（绰号“双生”），男，1974年12月20日出生于浙江省温岭市，汉族，小学文化，系鸿达98船船长，住温岭市。2019年1月9日因本案被浙江省公安边防总队海警第一支队刑事拘留，同年2月7日被取保候审。

辩护人黄X，浙江新台州律师事务所律师。

被告人罗XX，男，1977年4月6日出生于浙江省台州市，汉族，文盲，系“业丰98”船大副，住台州市路桥区。2018年5月31日因无证驾驶机动船舶被行政拘留十日，2018年11月11日因本案被浙江省公安边防总队海警第一支队刑事拘留，同年12月11日被取保候审。

辩护人林X，浙江XX律师。

台州市椒江区人民检察院以台椒检公诉刑诉〔2019〕482号起诉书指控被告人王XX、郑XX、洪XX、王XX、盛XX、罗XX犯非法采矿罪向本院提起公诉。因被告人王XX对指控的犯罪事实有异议，本院于2019年8月26日召开庭前会议，归纳了争议焦点。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。台州市椒江区人民检察院检察员林XX、上列被告人及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。

经审理查明，2014年至2017年间，被告人王XX、郑XX等人先后合伙购买了“业丰98”、“鸿达98”、“平安78”自吸自卸采砂船，由王XX组织被告人洪XX、罗XX、盛XX等人至福建省的南XX、马祖岛、西XX等海域附近非法采挖海砂，运至台州、温州沙场销售，牟取非法利益。具体如下：

2017年初至2018年11月，被告人王XX、郑XX等人所有的“业丰98”、“鸿达98”、“平安78”采砂船，非法采挖的海砂，销售得款2317万余元。

2018年3月初，被告人洪XX、罗XX受王XX雇用为“业丰98”采砂船的船长、大副；洪XX受王XX指使还负责管理船上事务，联系采砂、卸砂地点，还关闭船上AIS以防海事部门检查；罗XX协助洪XX管理船上事务。同时，王XX雇用有船舶职务证书的陈XX、周X到“业丰98”采砂船上，不指派具体的工作，仅应对海事部门检查。至2018年11月6日，洪XX、罗XX负责的“业丰98”采砂船，非法采挖的海砂，销售得款1001万余元。

2018年4月，被告人王XX（系王XX的儿子）受王XX指使管理采砂事务，负责接送船员，采购食品和配件，提供银行账户收转砂款及在微信群转发采砂船卸砂信息等，至同年11月底，非法采砂，销售得款227.73万元。

同期，被告人盛XX受王XX雇用负责驾驶“鸿达98”采砂船（实为“平安78”），非法采砂，销售得款696万余元。

2018年11月6日，洪XX、罗XX、陈XX、周X等人驾驶“业丰98”采砂船从福建非法采砂后返回至温州洞头附近海域时被查获，“业丰98”采砂船及所载的海砂4986吨被查扣，海砂经拍卖得款21.4398万元。该款项现暂扣于台州海警局。

2018年，被告人郑XX与吴X2（另案处理）等人合伙投资购买了“海鸿01”采砂船。同年9月，吴X2雇用船员驾驶“海鸿01”采砂船至福建省南XX、马祖岛等海域附近，非法采挖海砂，运至温州、台州沙场予以销售，至11月，销售得款351.3万元。

2018年11月6日，被告人王XX被传唤到案；同月8日，被告人洪XX被传唤到案；同月10日，被告人罗XX被传唤到案；2019年1月9日，被告人盛XX被抓获；同月25日，被告人郑XX到海警一支队投案；同月27日被告人王XX到海警第一支队投案。

归案后，被告人郑XX家属退出违法所得65万元，暂扣于台州市椒江区人民检察院。

本案在审理过程中，被告人王XX的亲属为其退出违法所得450万元；被告人郑XX的亲属为其退出违法所得40万元。

上述事实，被告人王XX、郑XX、洪XX、王XX、盛XX、罗XX在开庭审理过程中亦无异议，且有证人吴X1、郑X1、梁某、蒋X、唐X、郑X2、梅某、郭某、缪X、徐X、欧X等人证言、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、对账单、微信截图、实物出入账、采砂款交易明细、银行账户交易明细、AIS轨迹图、船舶信息、船舶所有权登记证书、海域使用权人信息、复函、测量报告、检验报告、抽样取证现场笔录及照片、拍卖公告、拍卖成交函、拍卖成交确认书、结算票据、暂扣款票据、行政处罚决定书、船舶保养一览表、责任书、情况说明、卫星影像图、到案经过、另案处理的陈XX、周X、吴X2的供述、搜查笔录及照片、辨认笔录及照片、电子物证检验报告及光盘等证据证实，足以认定。

本院认为，被告人王XX、郑XX、洪XX、王XX、盛XX、罗XX未取得采砂海域使用权证，且未取得采砂许可证，非法采挖海砂，其中，王XX参与期间销赃得款2317万余元、郑XX参与期间销赃得款2668万余元、王XX参与期间销赃得款227.73万元、洪XX、罗XX参与期间销赃得款1001万余元、盛XX参与期间销赃得款696万余元，属情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。被告人王XX、郑XX在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应按其所参与的全部犯罪处罚。被告人洪XX、王XX、盛XX、罗XX在共同犯罪中起辅助、次要作用，是从犯，应当予以减轻处罚。被告人王XX自愿认罪，已退出违法所得，酌情予以从轻处罚。被告人郑XX案发后自动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，已退出违法所得，予以减轻处罚。被告人洪XX系从犯，自愿认罪，予以减轻处罚。被告人王XX系从犯，案发后自动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，自愿认罪，予以减轻处罚。被告人盛XX系从犯，自愿认罪，予以减轻处罚。被告人罗XX系从犯，自愿认罪，予以减轻处罚。被告人王XX要求从宽处理；其辩护人辩称被告人王XX销赃得款2300余万元是事实，但该数额不是非法采矿的价值，运输成本未剔除，剔除运输成本违法所得仅为400余万元，且已退出违法所得450万元，自愿认罪，请求酌情从轻处罚，将扣押的“业丰98船”予以返还。审理认为，被告人王XX等人非法开采福建海域的海砂，运至浙江的温州、台州销售，虽产生运输成本，但被告人等使用挖砂运砂一体的作业船，未雇用他人船舶运输，故该费用无法剔除，仅在量刑时予以考虑，其他所辩属实，故对辩解予以采纳，对辩护意见部分予以采纳、部分不予采纳。被告人郑XX要求从宽处理；其第一辩护人辩称被告人郑XX仅出资，不参与管理，在本案中作用小，可以认定为从犯，已退出违法所得105万元，系自首，请求减轻处罚，适用缓刑。第二辩护人辩称被告人郑XX被指控的非法采矿价值2600余万元数额有水份，因为有大量运输成本存在，对该数额郑XX并不全部明知，因为王XX、吴X2在具体实施前没有告诉郑XX，系从犯，请求减轻处罚，适用缓刑。审理认为，指控被告人郑XX系主犯事实清楚，证据有同案犯王XX的供述与被告人郑XX的原供述相印证，足以认定；关于对指控数额郑XX并不全部明知，因为王XX、吴X2在具体实施前没有告诉郑XX，郑XX仅出资，不参与管理，在本案中作用小，可以认定为从犯的问题，经查，被告人郑XX与王XX、吴X2为牟取非法利益，经预谋而购买船舶，用于非法采矿，约定由他人管理，是否参与管理不影响明知非法采矿事实的认定，其在本案中起主要作用，不是从犯；关于指控数额有大量运输成本问题，经查，上列被告人在福建海域开采的海砂，运至浙江的温州、台州销售，虽产生运输成本，但未雇用他人船舶运输，故该费用无法剔除，仅在量刑时予以考虑，其他所辩属实，究其犯罪情节，不宜适用缓刑，故对辩解予以采纳，对辩护意见部分予以采纳、部分不予采纳。被告人洪XX要求从宽处理；其辩护人辩称被告人洪XX被雇用，在本案中起次要、辅助作用，是从犯，系初犯，自愿认罪认罚，请求减轻处罚，适用缓刑，审理认为，所辩属实，故对辩解和辩护意见予以采纳。被告人王XX要求从宽处理；其辩护人辩称被告人王XX系从犯、初犯、自首，没有获利，自愿认罪认罚，请求减轻处罚、适用缓刑。审理认为，所辩属实，故对辩解和辩护意见予以采纳。被告人盛XX要求从宽处理；其辩护人辩称被告人盛XX系从犯、初犯，自愿认罪认罚，请求减轻处罚，适用缓刑。审理认为，所辩属实，故对辩解和辩护意见予以采纳。被告人罗XX要求从宽处理；其辩护人辩称被告人罗XX系从犯、初犯，自愿认罪认罚，请求减轻处罚，适用缓刑。审理认为，所辩属实，故对辩解和辩护意见予以采纳。被告人洪XX、王XX、盛XX、罗XX自愿认罪认罚，依法从宽处理。究其犯罪情节和悔罪表现，宣告缓刑无再犯罪的危险，亦对所居住的社区无重大不良影响，故对被告人洪XX、王XX、盛XX、罗XX予以适用缓刑。为保护环境资源不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：

一、被告人王XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币四十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年十一月六日起至二○二二年八月五日止。罚金已缴纳）。

二、被告人郑XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年一月二十五日起至二○二一年七月二十四日止。罚金已缴纳）。

三、被告人洪XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。

四、被告人王XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币六万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。

五、被告人盛XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）

六、被告人罗XX犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑二年，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。

七、违法所得计人民币五百七十六万四千三百九十八元予以没收，上缴国库（其中二十一万四千三百九十八元，由台州海警上缴国库，六十五万元，由台州市椒江区人民检察院上缴国库）。

八、由公安机关拆除“业丰98”船上的采砂设备，予以没收。被扣押的“业丰98”船由公安机关依法发还。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。

审　判　长　　方匡能

人民陪审员　　李友兴

人民陪审员　　蔡仙花

二〇一九年十月二十二日

书　记　员　　周XX