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非法吸收公众存款罪量刑辩护实录丨张慧律师为当事人争取最大合法权益

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张慧律师 在线
天津大有律师事务所 合伙人
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律师价值

重点围绕被告人在共同犯罪中地位较低、案发前已积极退赔本息、具有自首及认罪认罚等法定从轻情节展开辩护。尽管法院最终认定被告人为主犯,但充分采纳了律师关于退赔扣减及认罪态度的合理意见,使被告人在数额巨大的情况下,获得了与其罪责相适应的公正判决,有效维护了当事人的合法权益。

案件详情

一、审理法院信息

本案由天津市滨海新区人民法院依法公开开庭审理并作出判决。

二、案情介绍

被告人系某投资理财公司及关联企业的管理人员。2014年至2020年期间,被告人先后担任上述公司理财部经理及门店负责人等职务。
在任职期间,被告人及其所在公司未经有关部门依法批准,通过口口相传、媒体宣传、发放宣传单、组织宣讲会等多种形式,向社会不特定人群公开宣传“光亮铜”、“电解铜”、“鲜谷”、“高端水生物”等多种项目产品,并承诺返本付息,以此吸引公众投资。
经审计,在被告人担任上述职务期间,其个人直接吸揽投资人众多,吸揽金额共计人民币1500余万元(以下币种同)。其中,续投金额200余万元,实际投资额1200余万元;案发前已返还本金总额1200余万元,返还利息金额总计110余万元。尽管大部分本金已返还,但仍造成投资人损失金额总计180余万元,被告人个人非法获利80余万元。
2020年8月11日,被告人被电话传唤到案。公诉机关认为,被告人违反国家金融管理法律规定,非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。鉴于其具有自首情节且自愿认罪认罚,公诉机关建议对其判处有期徒刑七年至九年,并处罚金。

三、办案经过

接受委托后,张慧律师第一时间会见了被告人,并详细查阅了全案卷宗材料。针对公诉机关的指控及量刑建议,张慧律师制定了周密的辩护策略,并在庭审中发表了如下关键辩护意见:
关于地位作用的辩护: 张慧律师指出,虽然被告人担任门店负责人,但在整个公司的架构体系中,其地位相对较低,属于执行层而非决策层。在非法吸收公众存款的共同犯罪中,其罪责相对较轻,恳请法庭充分考虑其在共同犯罪中的具体作用,予以从轻处罚。
关于涉案金额的辩护: 针对起诉书中认定的吸揽金额,张慧律师提出,对于在案发前已经返还本息的部分,体现了被告人的补救意愿和实际效果,应当在量刑时酌情予以扣除或作为重要的从宽情节考虑,不应简单以累计吸揽金额作为唯一量刑依据。
关于法定从轻情节的辩护: 张慧律师强调,被告人系接到电话传唤后主动到案,并如实供述了自己的罪行,依法构成自首。同时,被告人自愿认罪认罚,签署了具结书,且在庭审中表现出深刻的悔罪态度。此外,被告人系初犯,无前科劣迹,主观恶性较小。
关于家庭情况的辩护: 张慧律师还向法庭提交了相关证明材料,说明被告人的妻子也因本案被羁押,家中孩子年幼,急需父母照顾。恳请法庭在量刑时贯彻宽严相济的刑事政策,充分考虑其家庭特殊情况,给予人道主义关怀。
针对辩护人提出的“从犯”意见,法院经审理认为,被告人在任职期间积极管理非法吸存业务并收取提成,在共同犯罪中起主要作用,系主犯,故未采纳从犯认定。但法院对辩护人提出的其他合理意见,特别是关于自首、认罪认罚以及退赃意愿等方面予以了充分考虑。
四、案件结果
经过张慧律师的据理力争和细致辩护,法院最终采纳了公诉机关的量刑建议幅度,并结合被告人的具体情节作出了判决:
定罪量刑: 被告人犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑九年,并处罚金人民币四十五万元。
注:虽然刑期处于建议幅度的高位,但考虑到涉案金额高达1500余万元且造成损失180余万元,属于“数额巨大”情形(通常三年以上十年以下),九年刑期是在法定幅度内的裁决。
退赔责任: 依法追缴违法所得,不足部分责令继续退赔并按比例发还集资参与人。
五、律师点评与风险提示
本案是一起典型的非法吸收公众存款案件。张慧律师在办理此类案件时,始终坚持“精细化辩护”的策略。虽然本案中关于“从犯”的认定未获支持,但通过对自首、认罪认罚、退赃意愿以及家庭困难等多重情节的综合阐述,最大程度地维护了当事人的合法权益,确保了判决结果的公正性。

  • 天津市滨海新区人民法院
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张慧,中国政法大学刑法学硕士,天津大有律师事务所合伙人,天津大有律师事务所青年律师工作委员会副主任,天津大有律师事务所大...
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