投资入股后未取得股东资格，主张返还投资款项获得法院支持

    西安市雁塔区人民法院

    民事判决书

    (2017)陕0113民初13817号

    原告：李XX，男，汉族，1970年12月1日出生，住西安市新城区。

    委托诉讼代理人：张XX，陕西XX律师。

    委托诉讼代理人：张X,陕西XX律师。

    被告：西安XX公司。住所地：西安市高新区高新路XX号X幢X单XX。

    法定代表人：吕X，该公司执行总裁。

    被告：张XX，男，汉族，1961年11月21日出生，住甘肃省天水市麦积区。

    共同委托诉讼代理人：陈X，陕西XX律师事务所律师。

    原告李XX与被告西安XX公司（以下简称：XX公司）、张XX公司决议纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理，原告李XX委托诉讼代理人张XX、张璇，被告XX公司、张XX共同委托诉讼代理人陈X到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。

    原告李XX诉称，被告张XX系被告XX公司股东及原法定代表人，2015年3月，被告XX公司要进行增资，张XX通过熟人让原告入股XX公司。2015年3月23日张XX与原告签订《股权确认书》，确认投资目标公司增资前估值为1000万元，总股本为100万股，每股价格10元，原告投资40万元，占股4%。《股权确认书》签订后，原告支付给张XX4万元定金，并于2015年4月28日通过银行向XX公司支付投资款36万元，原告支付上述款项后，张XX召集几个人开了个会，要确定几个投资人身份，公司随后给原告等人办理股权变更，其后，原告对此找张XX询问股权变更事宜，张XX一直推脱并拒绝让原告进入公司经营。2017年6月，原告发现XX公司的法定代表人进行了变更，且张XX本人也回到了甘肃本地，原告认为与被告签订的《股权确认书》违反法律规定，属于无效协议，原告不具有XX公司股东资格，对于原告的投资款，二被告应予返还，并承担资金占用损失。为维护原告合法权益，故诉至法院，请求依法判令：确认原告与被告张XX于2015年3月23日签订的《股权确认书》无效；确认原告不具有被告西安XX公司的股东资格；二被告连带支付原告投资款40万元及资金占用期间的费用（自2015年4月28日，按年利率6%暂计算至2017年11月3日为60098元）；本案诉讼费由被告承担。

    被告XX公司及被告张XX共同辩称，投资行为是双方真实意思表示，原告愿意为XX公司出资，原告也已经实际出资，出资额汇入公司公账，XX公司向原告出具《股权确认书》，认可原告的投资人身份、出资额、占股比例，确认其股东身份。XX公司成立后承继了设立人也即法定代表人张XX的股权确认内容。原告也以股东身份参加了XX公司的股东会议并以股东身份在股东会决议上签字，原告直至2015年10月29日仍然履行股东职责。张XX作为显名股东代持包括原告在内的隐名股东的股权行为，隐名股东并不否认原告的股东资格。本案中，张XX主体不适格，不应当成为本案被告，不应当承担连带责任，张XX是公司的法定代表人不应成为公司决议诉讼的主体，原告未能举证证明二被告之间存在财产混同的情形。请求驳回原告全部诉讼请求。

    经审理查明，2015年3月23日，原告李XX与被告张XX签订《股权确认书》，约定：1、本次投资对目标公司在增资前的估值为1000万元人民币，总股本为100万元股，每股价格10元。2、投资人李XX，投资人出资人民币40万元，占目标公司4%的股份，据此确认李XX为公司正式股东。付定金10%，剩余部分确权前到账。2015年4月27日，李XX以银行转账方式向XX公司支付333200元，2015年4月28日，李XX以银行转账方式向张XX支付26800元。另查，XX公司成立于2015年3月24日，注册资本为100万元人民币，企业类型为一人有限责任公司；张XX为该公司法定代表人及股东，持股比例为100%，出资数额为100万元，出资方式为货币，出资时间为2045年1月1日前到位；2015年8月28日，公司名称由西安XX公司变更为西安XX公司；2017年6月1日，公司法定代表人及股东由张XX变更为吕X。XX公司的公司章程仅有张XX一人签字，没有李XX签字亦没有李XX的任何信息。

    上述事实，有《股权确认书》、公司章程、公司章程修正案、银行转账回单及庭审笔录等在卷作证，并经当庭质证，可以作为认定本案事实的依据。

    本院认为，原告李XX与被告张XX签订的《股权确认书》系双方之间达成的协议，该协议的目的是为了让李XX成为XX公司股东，该协议系双方真实意思表示，内容未违反法律、行政法规的强制性效力性规定，应属有效，故原告要求确认该《股权确认书》无效，于法无据，本院不予支持。XX公司的性质系一人有限责任公司，股东为张XX一人，后变更为吕X一人，该公司的工商登记及公司章程中均未记载李XX系公司股东，李XX亦未实际获得股东权益，故李XX不符合成为公司股东的基本条件，其请求确认不具有股东资格，本院予以支持。股东资格的确定不适用自认，故XX公司及张XX辩称李XX具有公司股东资格，本院不予采信。李XX未能成为XX公司股东，其与张XX签订的《股权确认书》目的不能实现，该《股权确认书》应予解除，张XX应向李XX返还投资款并支付资金占用费。关于资金占用费，参照最高人民法院《关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条第二款第一项规定：“（一）既未约定借期内的利率，也未约定逾期利率，出借人主张借款人自逾期还款之日起按照年利率6%支付资金占用期间利息的，人民法院应予支持。”本院按年利率6%予以支持。李XX与XX公司之间不存在任何法律关系，其要求XX公司承担责任，于法无据，本院不予支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第九十四条、第九十七条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十一条之规定，判决如下：

    一、原告李XX不具有被告西安XX公司股东资格；

    二、被告张XX于本判决生效之日起十日内向原告李XX支付款项40万元及资金占用费（以40万元为基数，按年利率6%，自2015年4月28日计算至被告实际付款之日）；

    三、驳回原告李XX其余诉讼请求。

    如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。

    本案案件受理费8201元，由被告张XX承担，因原告已预交，故被告张XX在支付上述款项时将其应负担的数额一并支付原告。

    如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。

    审　判　长　　孟XX

    人民陪审员　　田XX

    人民陪审员　　吴XX

    二〇一八年十月十五日

    书　记　员　　刘XX