XX市黄浦区人民法院

刑 事 判 决 书

（2020）沪0101刑初572号

公诉机关XX市黄浦区人民检察院。

被告人陈XX(化名陈XX)，男，汉族，大专文化，1986年6月8日出生于重庆市丰都县，户籍所在地重庆市，住重庆市，原哈尔滨XX公司、哈尔滨XX；因本案于2020年1月6日被刑事拘留，同年1月22日被逮捕，现羁押于XX市黄浦区看守所。

辩护人孙X、占永杰，XX市XX律师。

被告人孙X，男，汉族，大专文化，1974年5月26日出生于江苏省扬州市，户籍所在地江苏省扬州市开发区扬子江中XXXXX号XXX幢XXX室，住XX市宝山区XXXXX弄XXX支弄XXX号XXX室，原哈尔滨XX；因本案于2019年12月30日被刑事拘留，2020年1月22日被逮捕，现羁押于XX市黄浦区看守所。

辩护人王XX、余XX，XX市XX律师。

XX市黄浦区人民检察院以沪黄检刑诉〔2020〕19号起诉书指控被告人陈XX、孙X犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月17日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。XX市黄浦区人民检察院指派检察员陆X出庭支持公诉，被告人陈XX、孙X及其家属委托的辩护人孙X、王XX、余XX到庭参加了诉讼。现已审理终结。

经审理查明：2013年初，沈XX(另案处理)经与余XX(另案处理)商议，由余XX在XX组建业务团队，以为沈XX实际控制的哈尔滨XX公司(后于2013年12月变更为“哈尔滨XX公司”，2017年6月变更为“哈尔滨XX公司”，以下简称“XX公司”)、哈尔滨XX公司(以下简称“XX公司”)生产经营需要资金为由，以高额利息向社会不特定公众募集资金，所得资金供沈XX所用，由沈XX负责还本付息，同时约定，沈XX将募集资金总额的40%，作为余XX及其招募业务团队的提成收益以及招待客户的费用，给付余XX及其业务团队。

由此，2013年4月和2014年3月，沈XX在沪先后注册设立哈尔滨XX公司(以下简称“XX公司”，其于2014年2月注销)、哈尔滨XX公司XX分公司(以下简称“XX公司”)。两分公司的负责人均系沈XX，办公地点同为本市黄浦区北京东XXXXX号科技京城西座14I室。余XX作为董事长沈XX的助理，按照与沈XX的事先约定，组建了XX分公司业务团队，并统领该团队对外招揽公众资金。沈XX另指派陈X2(另案处理)为XX分公司财务，具体负责钱款的收取划拨，与余XX所率业务团队的分成支付结算，以及保管合同文本等事项。

被告人陈XX化名陈X，于2013年5月入职XX分公司业务团队，后经余XX任命，于同年10月出任XX公司总经理。在沈XX、余XX的安排指挥下，带领业务团队，先后以XX公司、XX公司之名，通过对外散发宣传资料、随机拨打电话等方式招揽客户，假借XX公司股权质押担保或者转让XX公司股份的名义，与投资人签订为期一年或两年，年化利率在14%至24%的《股权质押合同》，以及虚假的《股权转让合同》，吸收公众资金，直至2015年6月底离职。陈XX离职后，余XX又任命被告人孙X出任XX公司总经理，自2015年7月起，听命沈XX、余XX，继续带领业务团队，从事上述非法吸收公众资金的活动，直至2017年6月底离职。XX公司、XX公司招揽的资金均由沈XX支配使用。

经审计：2013年10月至2015年6月，被告人陈XX带领业务团队，共计向36名投资人实际招揽资金人民币13,580,000元，迄今共造成上述36名投资人实际损失人民币9,720,849元；2015年7月至2017年6月，被告人孙X带领业务团队，共计向421名投资人实际招揽资金人民币185,054,000元，迄今共造成上述421名投资人实际损失人民币142,762,037.22元。

本案经投资人举报，公安机关于2019年5月28日立案侦查，后于同年12月23日对陈XX、孙X上网追逃。当月28日，孙X在江苏省太仓市高新XX被抓获；30日，陈XX在重庆市丰都县被抓获。到案后，两名被告人均如实供述了相关犯罪事实。

现公安机关冻结沈XX等九个相关银行账户，余额共计人民币34,291.25元，查封XX公司位于哈尔滨市的房产三处。

审理中，孙X家属于2020年9月27日向本院退赔违法所得人民币10万元。

上述事实，被告人陈XX、孙X在开庭审理过程中亦无异议并自愿认罪认罚，并有以下证据证明，应予认定：

1．XX公司、XX公司、XX公司、XX公司等相关工商资料、房屋租赁合同、XX市公安局黄浦分局出具的工作情况等，证实相关公司的设立注销状况、登记经营范围、法定代表人及负责人、办公地址等情况。

2．沈XX、余XX、陈X2、毛某某、张某某、叶XX等XX公司、XX公司所涉人员的证言，樊XX、徐某某、虞XX、史XX、吴XX等投资人的证言，辨认笔录，相关宣传资料等，证实XX公司、XX公司对外招揽资金的宣传方式、名义，业务团队分成收益的比例，投资人的出资状况，以及陈XX、孙X的任职及工作状况。

3．《股权质押合同》、《股权转让合同》、《对股权质押合同的补充协议(还款计划)》、收据、转账凭证，XX公司股东大会会议记录、托管公司股东名册，相关银行账户明细、第三方平台数据、张XX的证言等，证实相关借款的期限、利率，还本付息的情况，股东登记状况，以及资金的流转使用状况。

4．XX复兴明方会计师事务所有限公司《会计鉴定意见书》，证实陈XX、孙X任职XX公司、XX公司期间，各自带领业务团队招揽的资金数额，涉及的人数以及造成的损失。

5．协助查封通知书，证实相关房产和银行账户被查封、冻结的情况。

6．在逃人员登记/撤销表，太仓市高新区派出所、丰都县公安局情报信息中心出具的抓获经过，证实被告人陈XX、孙X的到案情况。

本院认为，被告人陈XX、孙X听命他人，协助向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关指控的罪名成立,本院予以确认。本案系共同犯罪，被告人陈XX起次要作用，系从犯，应当减轻处罚；被告人孙X起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人陈XX、孙X到案后如实供述自己的罪行并认罪认罚，可以从轻处罚；被告人孙X家属退赔部分违法所得，可以酌情从轻处罚。辩护人建议对被告人从轻处罚的辩护意见，可予采纳。公诉机关对被告人陈XX判处有期徒刑一年六个月至二年六个月并处罚金、对被告人孙X判处有期徒刑三年至五年并处罚金的量刑建议适当，可予支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：

一、被告人陈XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元。

(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月30日起至2022年3月29日止；罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。)

二、被告人孙X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。

(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月28日起至2023年12月27日止；罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。)

三、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向XX市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

审　判　长　　唐鸿发

审　判　员　　熊理思

人民陪审员　　李雪珍

二〇二〇年九月二十九日

书　记　员　　吴XX

附：相关法律条文

一、《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条……

被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。

第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。

由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。

第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。

二、《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。