客户回访、信息核实、身份识别不到位，某证券分支机构及负责人被罚！

赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任基本案情林某于2021年1月22日、1月25日、10月14日通过某地某商业银行手机银行渠道分三次购买“基金1”“基金2”“基金3”三款理财产品。2022年11月11

赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任案情简介王某在杨某所住的小区经营食材超市，双方因此相识。2021年3月31日，王某以经营食材超市的名义向杨某借款100万元，承诺每月支付9000元利息。双方签订《项

赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任01案情简介A公司成立于2019年5月。2021年3月至7月期间，B公司向A公司采购太阳能电池板，拖欠A公司货款未结清，A公司追讨欠款无果。2022年12月，A公司

赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任6月以来，至少有5家券商或从业人员接到了监管的罚单。有的券商人员未按约定的执业地域范围展业；有的券商人员与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益；有的

赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任今年以来，金融强监管严监管态势不减，剑指银行违法违规行为的大额罚单频现，彰显金融监管“长牙带刺”、有棱有角。综合市场机构分析数据来看，今年前5个月，金融监管总局及其