霍X非法吸收公众存款一审刑事判决书

　　公诉机关上海市静安区人民检察院。

　　被告人霍X，女，1978年11月10日出生，满族，户籍地辽宁省开原市。

　　辩护人艾阳阳，上海XX律师。

　　上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2018〕142号起诉书指控被告人霍X犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，于2018年12月10日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员王X出庭支持公诉，被告人霍X及其辩护人艾阳阳律师到庭参加诉讼。现已审理终结。

　　上海市静安区人民检察院指控，2014年10月，被告人霍X入职XXX富，担任销售总监。其以XXX富为平台，带领下属业务团队，通过熟人介绍、打电话等方式招揽投资人签订《XXX富资产管理咨询服务协议》，以高额利息回报为诱，承诺还本付息，向不特定公众吸收资金。

　　经司法审计，2015年4月至2018年4月期间，被告人霍X吸收资金人民币3,831万余元(以下币种同)，未兑付数额2,590万余元。

　　2018年9月6日，被告人霍X被抓获，到案后如实供述了自己的犯罪事实。

　　上述事实，被告人在法庭审理过程中无异议，且有XXX富的工商登记资料、同案犯简XX(另案处理)的供述、证人黄XX等人的证言、相关理财协议、银行转账凭证、上海XX公司出具的司法鉴定意见书、公安机关出具、调取的到案经过、户籍资料及被告人的供述等证据证实，足以认定。

　　本院认为，被告人霍X非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人霍X在共同犯罪中起次要作用，系从犯，到案后能如实供述自己的罪行，且在家属的帮助下进行了退赔，依法减轻处罚并适用缓刑。辩护人提出的相应意见，符合事实和法律规定，本院予以采纳。

　　据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：

　　一、被告人霍X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。

　　(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)

　　二、在案扣押、冻结款项分别按比例发还各投资人;在案査封、扣押的财产变价后分别按比例发还各投资人;不足部分责令被告人继续退赔并按照同等原则分别发还投资人。

　　被告人霍X在缓刑考验期限内，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一个有益社会的公民。

　　如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

　　审　判　长　　罗　宏

　　审　判　员　　芮志平

　　人民陪审员　　李艳华

　　二〇一八年十二月二十六日

　　书　记　员　　董XX