陈XX非法吸收公众存款罪

　　上海市徐汇区人民法院刑事判决书

　　(2018)沪 0104 刑初 847 号

　　公诉机关上海市徐汇区XX。

　　被告人陈XX(化名陈X)，男，1982年3月1日出生于安
徽省，汉族，大专文化，上海XX公司业务负责人，户籍所在地安徽省池州市，暂住江苏省南京市。2018年3月
8日因本案被上海市公安局徐汇分局刑事拘留，同年4月13日被 逮捕。现羁押于上海市徐汇区看守所。

　　辩护人翁XX，上海XX律师。•-

　　辩护人艾阳阳，上海XX律师。

　　被告人肖XX，男，1986年7月6日出生于四川省，汉族，
大学文化，上海XX公司人事行政事务负责人，户籍所在地四川省巴中市，住江苏省南京市。2016年7月18日因本
案被上海市公安局徐汇分局取保候审，2017年7月18日被该局 解除取保候审。2018年7月13日被上海市徐汇区XX取
保候审。2018年11月13日被本院取保候审，2019年7月4日经 本院决定逮捕。现羁押于上海市徐汇区看守所。

　　辩护人陈XX，北京XX律师。

　　上海市徐汇区XX以沪徐检二部刑诉(2018) 133号 起诉书指控被告人陈XX、肖XX犯非法吸收公众存款罪，于2018
年11月9日向本院提起公诉。本院于同月13日立案，依法适用 普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人
民检察院指派检察员许X出庭支持公诉。被告人陈XX及其辩护人翁XX、艾阳阳，被告人肖XX及其辩护人陈XX到庭参加诉
讼。期间，本案依法延期审理。现已审理终结。

　　上海市徐汇区XX指控：2015年2月起，陈X等人为非法吸收社会公众资金，以同期注册成立的上海XX某贸易有限公
司(筒称XX公司，住所在上海市徐汇区)名义，在本市徐汇区租赁经营场所，组织业务团队通过发放宣传资料、召开说明会、邀请项目考察等公开宣传方式，以向客户支付“广告费”名义作为利息回报r大肆
招揽社会公众进行投资。被告人陈XX自XX公司成立初期即加 入该公司，伙同李X等人担任业务负责人，从事对业务人员进行
培训、指导，向客户进行投资项目宣讲等活动，直接负责非法吸 收客户资金活动。被告人肖XX于2015年8月加入XX公司，担
任人事行政事务负责人，直接负责员工招聘、公司内部行政管理 等人事行政工作，促成上述非法活动的实施及完成。

　　经司法审计，截至2016年4月事发，陈X等人以XX公司名 义向8000余名投资人吸收投资款共计人民币641，874,000元(以
下币种均为人民币)，扣除事发前后向投资人兑付的金额共计320,946,590元，未兑付金额共计320,927,410元。其中，被告人陈XX参与吸收投资款共计641，874,000元，被告人肖XX参
与吸收投资款共计609, 039,000元。

　　公诉机关认定被告人陈XX、肖XX的行为触犯《中华人民 共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，
应当以非法吸收公众存款罪追究其共同犯罪的刑事责任。提请依法审判。

　　被告人陈XX对指控的罪名没有异议，但认为其仅是讲师， 而非业务负责人，并不负责管理和具体业务。吸收投资款6. 4亿系
XX公司所为，不应算作其个人的涉案金额。辩护人提出被告人 陈XX在犯罪中起辅助性作用，应当认定为从犯。其并未组织发
起本案，只是根据公司安排完成讲课工作，亦未支配投资款。被 告人陈XX并无前科劣迹，案发后自愿将已扣押的18万元作为退 赔款，建议对其从轻处罚。-

　　被告人肖XX认为其行为不构成犯罪，否认直接参与XX某公 司理财产品的销售业务，辩解其仅负责行政和考勤工作，从未劝
说客户投资，从未安排客户签订过投资合同，且公司出现兑付不 能后，其积极参与后续处置。辩护人提出被告人肖XX不构成非
法吸收公众存款罪，其仅是后勤经理，并未参与非法吸储，与被 告人陈XX不存在合谋的故意。被告人肖XX并无能力得知XX某
公司的违法行为，案发后，其主动配合公安机关兑付部分投资人 的本金，减少了投资人的损失。如被告人肖XX在一审中认罪， 应认定为自首，建议对其减轻从轻处罚。

　　经审理查明，2015年2月，陈X等人注册成立上海XX公司，先后租赁本市徐汇区XX开展经营。XX公司通过发放
宣传资料、召开说明会、邀请项目考察，承诺30%的保本保息收 益，以及介绍他人投资可得提成等方式，大肆招揽社会公众进行
投资。经司法审计，自2015年4月16日至2016年4月18日， XX公司与8000余名投资人签订《合同书》，非法吸收公众存款
共计人民币641，874,000元，扣除事发前后向投资人兑付的金额 共计320,946,590元，未兑付金额共计320,927,410元。

　　被告人陈XX自XX公司成立初期即加入该公司，化名陈X， 担任业务负责人，从事投资宣讲、销售人员培训及业务协调等工
作，直接负责非法吸收资金活动。经司法审计，被告人陈XX参 与非法吸收公众存款共计641，874,000元。

　　被告人肖XX于2015年8月入职XX公司，担任人事行政事 务负责人，直接负责员工招聘、公司内部行政管理等人事行政工
作，促成上述非法吸收资金活动。除负责人事行政工作外，被告 人肖XX也曾向投资人进行投资宣讲。经司法审计，被告人肖胜
平参与吸收投资款共计609,039，000元。

　　2016年7月18日，被告人肖XX经公安人员电话联系，主 动至公安机关投案，如实交代了涉案基本事实。2018年3月7日，
江苏南京公安人员在当地抓获被网上追逃的被告人陈XX。审理 中，被告人陈XX遐出违法所得20万元。

　　上述事实，有下列证据证实：

　　1、营业执照及工商登记资料，证明XX公司的基本情况及该 公司不具备吸收公众存款的资质。

　　2、证人梁XX、罗XX、许XX、姬XX等员工的证言，证 明陈X等人以XX公司名义大肆招榄社会公众进行投资，其间，
被告人陈XX、肖XX先后加入该公司，参与上述非法活动，促 成非法活动的实施与完成。

　　3、证人曹XX、朱XX、叶XX、徐X等投资人的证言、自
书材料及辨认笔录，证明XX公司通过发放宣传资料、召开说明会、邀请项目考察等手段向不特定公众宣传推广公司理财产品，
承诺投资10个月可得30%保本保息收益，以及介绍他人投资可得 提成等方式，大肆招揽社会公众进行投资;被告人陈XX在公司
对投资人进行宣讲，承诺高收益无风险;被告人肖XX也曾参与 宣讲及推介。

　　4、扣押笔录、扣押清单及上海某星电子数据司法鉴定中心司 法鉴定意见书，合同书、收款收据、POS机签购单、欠条及上海
公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证明XX公司及被 告人陈XX、肖XX非法吸收公众存款的数额。

　　5、受案登记表、抓获经过、工作情况、被告人陈XX、肖XX的供述及辩解等证据，证明本案案发及被告人的到案情况等。

　　上述事实，均经庭审查证，本院予以确认。

　　本院认为，被告人陈XX负责XX公司业务经营，通过投资 宣讲、人员培训及业务协调等方式，积极参与非法吸收公众存款;
被告人肖XX负责XX公司行政事务，通过内部行政管理、投资宣讲等方式，促成非法吸收公众存款行为的实施。被告人陈XX、
肖XX等人相互结伙，未经有关部门批准，以上海XX某贸易有限 公司的名义，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，被告人
陈XX参与吸收的公众存款共计人民币6.4亿余元，被告人肖XX参与吸收的公众存款共计人民币6亿余元，未兑付金额共计人
民币3.2亿余元，均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众 存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。经查，
被告人肖XX在一审判决前尚未如实供述主要犯罪事实，不符合 自首的法律规定，不能依法予以从轻或减轻处罚。案发后，被告
人陈XX被扣押人民币18万元，并在案件审理中退出违法所得人 民币20万元。被告人肖XX积极协调，兑付了部分投资人的本金，
弥补了投资人的部分损失。根据两名被告人犯罪的事实、性质、 情节、在犯罪中的作用和对于社会的危害程度，依照《中华人民
共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款第五 十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：

　　一、被告人陈XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五 年六个月，并处罚金人民币三十万元。

　　(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的， 羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月7日起至2023年9月
6日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)

　　二、被告人肖XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四 年六个月，并处罚金人民币二十万元。

　　(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起至2024年1月3日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)

　　三、被告人的违法所得责令予以追缴。

　　如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本 院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应
当提交上诉状正本一份，副本一份。

　　本件与原本核对无异

　　书记员

　　连XX