大股东违规减持怎么处罚
最新修订 | 2024-05-06
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卞晓飞律师
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- 律师解析
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依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十三条规定，若上市公司股东及董监事未能严格根据该规定以及证券交易所规定进行股份减持的话，证券交易所将根据具体情节，针对违规人员实施书面警告等监管手段，同时实施通报批评与公开谴责等纪律处罚措施。
如果违规行为严重，证券交易所有权采取限制交易的强制性处置措施，在六个月或十二个月之内禁止相关证券账户进行任何形式的股份减持。
为了避免市场出现剧烈波动，影响正常交易秩序，甚至损害广大投资者的利益，防范潜在的市场风险，证券交易所将有序地引导各方进行股份减持。
此外，证券交易所还可根据市场实际情况，遵循法律法规和交易规则，对那些被认定为异常交易的行为采取限制交易等必要措施。
第十四条规定，对于上市公司股东、董监事未能严格遵守本规定以及证券交易所规定进行股份减持的行为，中国证监会将依法依规采取责令改正等必要的监管措施。
- 法律依据
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《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十三条
上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，证券交易所应当视情节采取书面警示等监管措施和通报批评、公开谴责等纪律处分措施；情节严重的，证券交易所应当通过限制交易的处置措施禁止相关证券账户6个月内或12个月内减持股份。
证券交易所为防止市场发生重大波动，影响市场交易秩序或者损害投资者利益，防范市场风险，有序引导减持，可以根据市场情况，依照法律和交易规则，对构成异常交易的行为采取限制交易等措施。
第十四条
上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，中国证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。
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