证券投资咨询公司成立条件是什么?

最新修订 | 2024-02-23
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卞晓飞律师
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专家导读 投资咨询公司成立条件众多,具体可以归纳为以下几个方面:其一、注册资本达到法定条件;其二、相关的人员有相应的资质;其三、有确切的公司章程;其四、有相对健全的管理制度。
证券投资咨询公司成立条件是什么?

一、证券投资咨询公司成立条件是什么?

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:

1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。

2、有100万元人民币以上的注册资本。

3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

4、有公司章程

5、有健全的内部管理制度。

6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构,符合上述规定条件的,可以申请兼营证券投资咨询业务。

二、注册证券投资咨询公司所需要的资料有哪些?

注册公司需要的资料

(1)个人资料(身份证)

(2)注册资金

(3)拟订注册公司名称若干

(4)公司经营范围.

(5)房屋租赁合同.

三、注册投资咨询公司的流程

1、工商局核名称(一般3个工作日,重名的话时间不确定)

2、银行开设临时存款结算帐户办理入资并到会计事务所办理验资报告

3、到工商局约号办理营业执照

4、到质量技术监督局办理组织机构代码证

5、然后税务局办理税务登记证

6、最后到银行开立基本户,人行批下来要最少7个工作日。

四、投资咨询公司的特点

最大的特点,就是根据客户的要求,收集大量的基础信息资料,进行系统的研究分析,向客户提供分析报告和操作建议,帮助客户建立投资策略,确定投资方向。此类公司的咨询业务主要包括:

①接受政府、证券管理机关和有关业务部门的委托,提供宏观经济及证券市场方面的研究分析报告和对策咨询;

②接受证券投资者的委托,提供证券投资、市场法规等方面的业务咨询;

③接受公司委托,策划公司证券的发行与上市方案;

④接受证券经营机构的委托,策划有关的证券事务方案,担任顾问;

⑤编辑出版证券市场方面的资料、刊物和书籍等;

⑥举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

⑦发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过公众传播媒体和电信设备系统提供证券投资咨询服务。

投资咨询公司成立条件包括注册资本达到法定条件、相关的人员有相应的资质、有确切的公司章程、有相对健全的管理制度等条件。注册证券投资咨询公司需要携带当事人的基本资料、相关的租赁合同等条件。注册投资咨询公司需要经过相应的流程,否则不具有相应的法律效力。投资咨询公司最大的特点是根据客户的要求进行系统分析。


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(2)投标。投标是受招标人许可的人,以接受标书为条件向招标人发出订立合同的意思表示。该意思表示人称投标人,记裁投标人意思表示的文件称标单。所谓受招标人许可的人,在有限竞争性招标中,是指受领标书的相对人;在无限竞争性招标中,是指符合标书约定条件的不特定人。投标通常被认为是要约,受承诺拘束力拘束。
  
(3)定标。定标亦称决标,是指招标人对所有的投标进行评比,对评定的最优投标人允诺与其订立合同的意思表示。公布所有的投标,称开标;对投标的评比,称评标。评标是否公开以及公开的范围,应按约定,在可能侵害投标人商业秘密的条件下,评标应按适当的方法公开进行。定标是否属于承诺,要视定标内容而定。定标若是对投标完全接受,定标即为承诺;定标若对中标人的投标并不完全同意,其结果只是选定中标人而作进一步的谈判,那么定标也就成为对以谈判为标的的预约的承诺。
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安全性高
由于债券发行时就约定了到期后可以支付本金和利息,故其收益稳定、安全性高。特别是对于国债来说,其本金及利息的给付是由政府作担保的,几乎没有什么风险,是具有较高安全性的一种投资方式。
收益高于银行存款
在我国,债券的利率高于银行存款的利率。投资于债券,投资者一方面可以获得稳定的、高于银行存款的利息收入,另一方面可以利用债券价格的变动,买卖债券,赚取价差。
流动性强
上市债券具有较好的流动性。当债券持有人急需资金时,可以在交易市场随时卖出,而且随着金融市场的进一步开放,债券的流动性将会不断加强。 因此,债券作为投资工具,最适合想获取固定收入的投资人,投资目标属长期的人。
收益编辑
影响债券投资收益的因素:
(1)债券的票面利率
债券票面利率越高,债券利息收入就越高,债券收益也就越高。债券的票面利率取决于债券发行时的市场利率、债券期限、发行者信用水平、债券的流动性水平等因素。发行时市场利率越高,票面利率就越高;债券期限越长,票面利率就越高;发行者信用水平越高,票面利率就越低;债券的流动性越高,票面利率就越低。
(2)市场利率与债券价格
由债券收益率的计算公式(债券收益率=(到期本息和-发行价格)/(发行价格×偿还期)×100%)可知,市场利率的变动与债券价格的变动呈反向关系,即当市场利率升高时债券价格下降,市场利率降低时债券价格上升。市场利率的变动引起债券价格的变动,从而给债券的买卖带来差价。市场利率升高,债券买卖差价为正数,债券的投资收益增加;市场利率降低,债券买卖差价为负数,债券的投资收益减少。随着市场利率的升降,投资者如果能适时地买进卖出债券,就可获取更大的债券投资收益。当然,如果投资者债券买卖的时机不当,也会使得债券的投资收益减少。
与债券面值和票面利率相联系,当债券价格高于其面值时,债券收益率低于票面利率。反之,则高于票面利率。
(3)债券的投资成本
债券投资的成本大致有购买成本、交易成本和税收成本三部分。购买成本是投资人买入债券所支付的金额(购买债券的数量与债券价格的乘积,即本金);交易成本包括经纪人佣金、成交手续费和过户手续费等。国债的利息收入是免税的,但企业债的利息收入还需要缴税,机构投资人还需要缴纳营业税,税收也是影响债券实际投资收益的重要因素。债券的投资成本越高,其投资收益也就越低。因此债券投资成本是投资者在比较选择债券时所必须考虑的因素,也是在计算债券的实际收益率时必须扣除的。
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