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证券交易的操纵手法有哪些?

帮助5人 4.6w浏览 匿名 2020-09-04 云南文山
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律师解答 共1条
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    您好,对于您提出的问题,我的解答是, 证券交易的操纵手法主要有以下几种:  
    (1)虚买虚卖。又称洗售、虚售。它是指以影响证券市场行情为目的,人为制造市场虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为。洗售的手法有多种:一种是交易双方同时委托同一经纪商,于证券交易所相互申报买进卖出,并作相互应买应卖,其间并无证券或款项交割行为。另一种是投机者分别下达预先配好的委托给两位经纪商,经由一经纪商买进,另一经纪商卖出,所有权未发生实质性转移。第三种手法是洗售者卖出一定数额的股票,由预先安排的同伙配合买进,继而退还证券,取回价款。  
    (2)相对委托。又称合谋。它是指行为人为了影响市场行情,与他人通谋,由一方做出交易委托,另一方依知悉的对方委托内容,在相似时间,以相似价格、数量委托,并达成交易。与洗售相比,相对委托双方当事人的价款和证券的所有权确实换手,因而此种手法比洗售更具技巧和隐蔽性。  
    (3)连续交易。它是指为引诱他人购买或出售某种证券,对该证券作一连续的买卖,制造繁荣交易假象,以抬高或压低证券市场价格。  
    (4)、提供不实资料。它是指行为人借助于或不实资料,故意使公众投资者对证券价格走势产生错误判断,自己趁机获取利益或避免损失。
    全文
    14 2020-09-04
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什么是操纵证券市场?
通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格。
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金融保险
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操纵证券市场罪怎么判刑
1、自然人犯操纵证券市场罪的,按照规定处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;若是犯罪情节特别严重的,则处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。2、若是单位犯本罪,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照对自然人的处罚规定做出判刑。
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刑事辩护
债券和股票的区别
[律师回复] 解析:
股票与债券之间的差异主要体现在以下几个方面:
首先,债券的发行主体相对广泛,既可由政府机构、地方公共团体或各类企事业单位担当,而相较之下,股票则专属于股份制企业。
其次,从收益稳定性来看,债券在投资者购买前便已经设定了固定的利率,投资者一旦买入即可按期获取相应的票面利息;
然而,对于股票而言,投资者在购买时并不确定每股将获取多少股息收益,该收益金额往往会根据上市公司的实际盈利情况予以确定。
再次,在保本性能方面,我们可以看到,债券具有明确的还本期限,到期后投资者可以如期收回本金,类似于传统意义上的借贷业务;
然而,对于股票而言,并没有到期这一说法,投资者一经将资金支付给公司,则无法再收回,除非公司宣告破产,或者公司剩余的资产完成清算工作之后方可回收。
此外,从本质上看,债券和股票是两种截然不同的有价证券,它们分别反映出各自范畴内的经济利益关系,债券实际上代表的是针对公司的一种债权关系,而股票则体现出的则是股东对公司的所有权权益。
最后,无论从风险程度,抑或是投资额的轻重考虑,股票都要优于债券。
换言之,由于股票具有较高的交易转移周转率以及较大的市场价格波动幅度,因此其潜在的风险也相对较大,可能面临意想不到的损失。
尽管如此,股票也具备可能获得较高预期收益的特征。
法律依据:
《证券法》第十一条
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
商品房交易纠纷退房款律师解答
[律师回复] 解析:
首先,购房者需要以正式挂号信件、传真或者电话等方式,向开发商明确表达退房意愿;
其次,为了确保退房过程的有序进行,购房者应当督促开发商在收到退房请求之后的十五个工作日内,全权负责并妥善履行房屋购买人和借贷银行之间关于解除或者终止合同的所有相关手续;
再者,开发商有责任将所购买房屋的全额款项无条件地归还给购房者;
最后,购房者必须依法合规地办理停止向公积金管理机构或者银行支付每月贷款本金和利息的手续。
法律依据:
《中华人民共和国民法典》第五百六十二条
当事人协商一致,可以解除合同。
当事人可以约定一方解除合同的事由。
解除合同的事由发生时,解除权人可以解除合同。
《中华人民共和国民法典》第五百六十五条
当事人一方依法主张解除合同的,应当通知对方。
合同自通知到达对方时解除;
通知载明债务人在一定期限内不履行债务则合同自动解除,债务人在该期限内未履行债务的,合同自通知载明的期限届满时解除。
对方对解除合同有异议的,任何一方当事人均可以请求人民法院或者仲裁机构确认解除行为的效力。
当事人一方未通知对方,直接以提起诉讼或者申请仲裁的方式依法主张解除合同,人民法院或者仲裁机构确认该主张的,合同自起诉状副本或者仲裁申请书副本送达对方时解除。
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操纵证券市场罪如何判刑
1、自然人犯操纵证券市场罪的,按照规定处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;若是犯罪情节特别严重的,则处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。2、若是单位犯本罪,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照对自然人的处罚规定做出判刑。
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刑事辩护
短期债券存在的风险怎么判定
[律师回复] 解析:
(1)利率风险:
利率作为影响债券市场价格变动的关键性因素之一,当其出现增长趋势时,债券价格势必随之下滑,从而引发出不可避免的风险。
尤其对于那些剩余期限较长的债券而言,利率风险的影响程度更加显著。
(2)流动性风险:
所谓流动性风险,主要指那些流动性不足的债券品种,投资者在短时间内很难找到合适的交易平台以合理的价格出售该种债券,这将导致投资者面临价格下跌的风险,甚至丧失潜在的投资机遇。
(3)信用风险:
倘若发行债券的企业未能按照约定的时间支付债券利息或者偿还本金,那么债券投资者将会承受巨大的信用风险损失。
(4)再投资风险:
如果投资者选择购买短期且利率相对较低的债券,却未考虑到长期且利率更高的债券,那么在短期债券到期后收回资金时,可能无法找到原本可以购买的高利率债券,进而引发再投资风险。
法律依据:
《中华人民共和国证券法》第十五条
公开发行公司债券,应当符合下列条件:
(一)具备健全且运行良好的组织机构;
(二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;
(三)国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是,按照公司债券募集办法,上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。
帮别人在交易所交易违法吗
[律师回复] 解析:
单纯式的友情互帮互助的操作行为并不违反法律约束,而若是在其过程中涉及了收费环节,那么就必须持有相应的证券、期货等领域的执业资质,否则,倘若无证且经营规模达到了一定的程度,那便触犯了中国《中华人民共和国刑法》第二百二十五条中的第(三)款规定——即“未获得国家相关主管部门批准,擅自非法经营证券、期货、保险业务,或非法从事资金支付结算业务的:
”这可能会被视为非法经营罪。
关于具体的量刑标准,非法经营罪的最高法定刑期为五年以上有期徒刑;
若情节严重者,将面临五年以下有期徒刑或拘役,同时还需处以违法所得一倍以上五倍以下的罚金;
而对于情节特别严重者,则将面临五年以上有期徒刑,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚金或没收全部财产。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第二百二十五条,非法经营罪违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
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操纵市场证券罪怎么处罚?
《刑法》第一百八十二条规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
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金融保险
没有土地证可以交易吗?
[律师回复] 解析:
1.对土地补偿金、依据法律规定应当支付给集体的安置补助金以及所涉及到的青苗补偿金与附着物补偿金的管理与使用,将由被征用土地的相关单位进行妥善处理。
2.对于青苗损失补偿金及附着物补偿金,这两项费用将全额交还给青苗及其附着物的实际拥有者。
3.关于安置补助金的分配与用途:
(1)若该补偿金需要由农村集体经济组织进行接收并进行管理与使用,则应当将此项费用支付给该农村集体经济组织;
(2)如果被征地的农民需要由其它单位协助安顿,那么该补偿金就应支付给涉及到的安置单位;
(3)倘若该补偿金无需采取统一安置方式,那么应该直接发放给应安置的个体或者在获得安置人员的允许之后,可以将该款项用于支付安置人员的保险费用。
法律依据:
《中华人民共和国民法典》第二百一十四条
不动产物权的设立、变更、转让和消灭,依照法律规定应当登记的,自记载于不动产登记簿时发生效力。
第二百零九条
不动产物权的设立、变更、转让和消灭,经依法登记,发生效力;未经登记,不发生效力,但是法律另有规定的除外。
依法属于国家所有的自然资源,所有权可以不登记。
第二百一十条
不动产登记,由不动产所在地的登记机构办理。
国家对不动产实行统一登记制度。统一登记的范围、登记机构和登记办法,由法律、行政法规规定。
房产交易评估价格谁定
[律师回复] 解析:
关于房地产评估费用的征收标准,一般依据的为该房地产项目的整体估值,并由当地物价监管机构负责确定具体的收费金额。
大致上的收费比例如下所示:
针对房地产总价在100万元人民币以内(包含100万元)的项目,我们将按其评估总额的0.42%进行收费;
而对于总价介于100万元至500万元之间(同样包含500万元)的项目,则采用累进制的方式计算收费率,即按照0.3%的比率进行收费;
当总价达到500万元至2000万元时(包含2000万元),我们将按照评估总额的0.12%进行收费;
而当总价超过2000万元但未达5000万元(同样包含5000万元)时,我们将按照评估总额的0.06%进行收费;
最后,当总价超过5000万元时,我们将按照评估总额的0.012%进行收费。
法律依据:
《房屋登记办法》第八十六条
房屋所有权依法发生转移,申请房屋所有权转移登记的,应当提交下列材料:
(一)登记申请书;
(二)申请人的身份证明;
(三)房屋所有权证书;
(四)宅基地使用权证明或者集体所有建设用地使用权证明;
(五)证明房屋所有权发生转移的材料;
(六)其他必要材料。
申请村民住房所有权转移登记的,还应当提交农村集体经济组织同意转移的证明材料。
农村集体经济组织申请房屋所有权转移登记的,还应当提交经村民会议同意或者由村民会议授权经村民代表会议同意的证明材料。
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如何构成操纵证券市场罪?
1、客体要件,本罪侵犯的客体是国家证券管理制度和投资者的合法权益;2、客观要件,本罪在客观方面表现为行为人违反证券市场规定,操纵证券交易价格或者证券交易量的;3、主体要件,本罪的主体为一般主体;4、主观要件,本罪在主观方面表现为故意。
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刑事辩护
适用简易程序审理的案件有哪些
[律师回复] 解析:
在司法实践中,以下类型的案件可适用简易程序进行审判:
首先,案件的基本事实清晰明了且证据充足;
其次,被告方承认自己涉及违法行为,并在所被指控的犯罪事实上未提出异议;
再者,被告方对于适用简易程序审判无任何反对意见。
相较于传统的繁琐审判程序,刑事简易程序具有如下几个显著特征:
首先,该程序仅适用于第一审程序,不适用于第二审程序、死刑复核程序以及审判监督程序;
其次,该程序仅能由基层人民法院实施,中级以上人民法院虽然也拥有第一审案件的审判权,但却无法使用此程序,这主要是由于我国《刑事诉讼法》关于级别管辖的相关规定,即中级人民法院负责审理危害国家安全罪、恐怖活动案件以及可能判处无期徒刑和死刑的案件,而高级人民法院和最高人民法院则受理省(自治区、直辖市)内或者全国范围内的重大刑事案件;
再次,适用刑事简易程序审判的案件,必须具备事实清楚、情节简单、犯罪轻微的条件,重大、疑难、复杂的以及涉外的刑事案件并不适用此程序;
最后,刑事简易程序是普通程序的精简版,旨在实现快速审判的目标,例如审判组织的简化、法庭审判程序的简化以及审理期限的缩短等等。
然而,具体的简化程度并非由法院、检察院或当事人所决定,而是由法律予以明确规定。
此外,审判组织也相对简洁,可以采用独任制的方式进行审理。
法律依据:
《刑事诉讼法》第二百一十四条
基层人民法院管辖的案件,符合下列条件的,可以适用简易程序审判:
(一)案件事实清楚、证据充分的;
(二)被告人承认自己所犯罪行,对指控的犯罪事实没有异议的;
(三)被告人对适用简易程序没有异议的。
人民检察院在提起公诉的时候,可以建议人民法院适用简易程序。
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