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对于金融机构的整顿措施有什么意义?

帮助5人 4.9w浏览 匿名 2020-10-28 克孜勒苏柯尔克孜
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律师解答 共1条
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    银行业监督管理法第三十三条,银行业金融机构未遵守银行业监管管理机构制定的有关审慎经营规则的,银行业监督管理机构应当要求其在规定的时限内提交整改方案,并对其实施情况进行监督。银行业金融机构未按照要求整改的,银行业监督管理机构可以区别不同情况,采取下列措施:
    (一)责令撤销董事会决议;
    (二)责令股东补充资本金;
    (三)停止对新业务和增设分支机构申请的审查批准;
    (四)限制资产转让、分配红利;
    (五)限制股东转让股权;
    (六)责令股东转让股权;
    (七)责令调整董事、高级管理人员和其他有关人员。制定的有关审慎经营规的,银行业监督管理机构应当自符合规则之日起三日内解除对其所有采取的前款第三项、第四项、第五项规定的限制措施。这些的规定,借鉴了巴塞尔银行监管委员会制定的《有效银行监管核心原则》,大大强化了银行业监督管理委员会的监管手段,加大了监管力度,使我国的金融监管进一步与国际接轨。
    全文
    9 2020-10-28
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责令停业整顿属于行政处罚吗?
是的。责令停产停业是行政机关要求从事违法生产经营活动的公民、法人或其他组织停止生产、停止经营的处罚形式。《行政处罚法》第八条第一款第(四)项明确,行政处罚的种类包括责令停产停业。
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责令停业整顿属于行政处罚吗?
责令停业整顿就是属于行政处罚,一般是针对于当事人从事违法的生产经营而要求停止生产、停止经营;只有在执法人员对当事人处罚之后,并且确定可以按规定经营,那么才可以再运营。
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帮信罪是如何实施的
[律师回复] 解析:
对于明知他人将信息网络资源用于违法活动而提供便利之情事,依据相关法律法规,若同时存在以下六类协助举动,将直接构成帮信犯罪,具体表现如下:
1.为不法分子搭建互联网接入渠道;
2.提供服务器托管服务;
3.提供网络储存空间;
4.传授通讯传输等相关领域技术知识;
5.提供广告宣传及推广方面的援助;
6.提供资金支付与结算方面的支持。
对此类帮信犯罪行为,通常会被判处三年以下有期徒刑或拘役,并处以罚金刑罚。
若涉及到单位犯罪,则对单位施以罚金惩罚,同时对其直接负责的主管人员以及其他直接责任人,也会判处三年以下有期徒刑或拘役,并处以罚金刑罚。
在特殊情况下,若同时触犯了其他犯罪行为,则应按照处罚较重的规定进行定罪量刑。
在认定帮信犯罪时,需要考虑以下几个关键因素:
首先,犯罪主体必须是一般的自然人或法人组织;
其次,主观上必须具有明确的故意心态,即明知自己正在为他人实施的信息网络犯罪行为提供帮助;
再次,犯罪行为所侵害的客体是国家对正常信息网络环境的有效管理秩序;
最后,客观方面表现为为信息网络犯罪提供互联网接入、服务器托管等便利条件,且情节较为严重者。
法律依据:
《关于办理非法利用信息网络、帮助信息网络犯罪活动等刑事案件适用法律若干问题的解释》第十二条
明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供帮助,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第二百八十七条之二
第一款规定的“情节严重”:
(一)为三个以上对象提供帮助的;
(二)支付结算金额二十万元以上的;
(三)以投放广告等方式提供资金五万元以上的;
(四)违法所得一万元以上的;
(五)二年内曾因非法利用信息网络、帮助信息网络犯罪活动、危害计算机信息系统安全受过行政处罚,又帮助信息网络犯罪活动的;
(六)被帮助对象实施的犯罪造成严重后果的;
(七)其他情节严重的情形。
实施前款规定的行为,确因客观条件限制无法查证被帮助对象是否达到犯罪的程度,但相关数额总计达到前款第二项至第四项规定标准五倍以上,或者造成特别严重后果的,应当以帮助信息网络犯罪活动罪追究行为人的刑事责任。
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