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经纪类证券公司设立有哪些条件

帮助5人 3.2w浏览 匿名 2021-04-01 河南平顶山
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律师解答 共1条
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    您好,对于您提出的问题,我的解答是, 经纪类证券公司的设立条件是什么
    《证券公司管理办法》第八条规定,设立经纪类证券公司必须具备下列条件:
    (一)注册资本不低于人民币五千万元;
    (二)具备证券从业资格的从业人员不得少于20人,并应有相应的会计、法律、计算机专业人员;
    (三)有健全的管理制度和风险控制制度;
    (四)有符合要求的营业场所和合格的交易设施;
    (五)有符合规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
    (六)有适当的内部控制技术系统和健全的内部控制制度;
    (七)中国规定的其他条件。
    第九条 经纪类证券公司可从事下列业务:
    (一)证券(含境内上市外资股,以下同)的代理买卖;
    (二)代理证券的还本付息、分红派息;
    (三)证券代保管、鉴证;
    (四)代理登记开户;
    (五)与证券经纪业务相关的证券投资咨询;
    (六)中国批准的其他业务。
    全文
    12 2021-04-01
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经纪类证券公司设立有哪些条件
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公司债券种类设备债券形式是怎样的?
第一种形式是需要设备的运输公司与银行或信托公司谈判,由银行或信托公司作为信托人,将设备的所有权转给信托人。第二种形式是信托人拥有这些设备的所有权,但由运输公司发行债券,并向债券持有人支付利息和到期偿付本金。
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公司经营
借的现金有借条,没有银行往来怎么办
[律师回复] 解析:
即便缺少银行的流水记录,仅凭着具有法律效力的借据亦可向法院提起诉讼。
需要明确的是,银行流水记录仅仅出现在银行转账的过程中,因此它并非证明借贷关系成立与否的唯一关键证据。
依照我国诉讼法的相关规定,证据的形式包括但不仅限于以下几种类型:
当事人的陈述;
书证;
物证;
视听资料;
电子数据;
证人证言等等。
对于那些持有借据且银行流水缺失的情况,我们建议您采取以下措施来追讨债务:
1、协商解决:
当事人之间可以再次自行商议并争取达成还款的共识。
2、调解处理:
在第三方机构的主持下,由其对双方进行说明与劝导,以促进双方相互理解、体谅,最终达成和解协议。
3、仲裁途径:
若借据中已明确约定可采用仲裁方式解决争议,则应按照仲裁条款的规定进行仲裁程序。
4、诉讼维权:
如具备欠条、借据或者合同等书面文件,便可依法向法院提起诉讼,请求判令对方履行还款义务。
法律依据:
《民事诉讼法》第一百一十九条起诉条件
起诉必须符合下列条件:
(一)原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织;
(二)有明确的被告;
(三)有具体的诉讼请求和事实、理由;
(四)属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。
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证券公司的设立条件
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元。3、有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理(六)有合格的经营场所和业务设施。
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金融保险
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关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知
为了规范期货经纪公司(以下简称公司)的设立、解散及合并行为,督促公司严格依法履行相关程序,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定,现就公司设立、解散及合并的有关问题通知如下:1、申请设立公司的条件、程序和文件材料。注册资本不低于人民币三千万元,且必须为实缴货币资本。
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金融保险
不当得利立案房子可以买卖吗
[律师回复] 解析:
首先,我要明确地告诉您,不能进行交易。
因为具有归属权争议的房地产在争论持续期间是禁止转让的。
其原因主要包括以下几点:
第一,财产所有权交易受到诸多限制因素。
例如,若该房产处于被抵押、涉及法律纠纷、已被纳入政府拆迁计划范围之内、土地使用权限性质评定为人造物或者赋予纯粹行政目的地,又或是作为专门用于居住用途的物业,如此等等类型的房地产将无法进行公开市场交易。
比如军队所有、医院拥有以及学校所有的公共住房,必须经过原始产权单位的书面批准之后方可进行转让,然而,绝大部分此类单位并不允许其员工向外界出售这些房产。
其次,任何诉讼行为都存在潜在的风险。
如果诉讼结果对您不利,那么您所购买的房产很可能不再属于您,这将会导致买卖合同无法得到有效执行。
因此,在提起诉讼的过程中,我们建议您不要进行房产交易。
法律依据:
《中华人民共和国民法典》
第二百零九条【不动产物权登记的效力】不动产物权的设立、变更、转让和消灭,经依法登记,发生效力;未经登记,不发生效力,但是法律另有规定的除外。
依法属于国家所有的自然资源,所有权可以不登记。
第二百四十条【所有权的定义】所有权人对自己的不动产或者动产,依法享有占有、使用、收益和处分的权利。
《中华人民共和国城市房地产管理法》
第三十七条房地产转让,是指房地产权利人通过买卖、赠与或者其他合法方式将其房地产转移给他人的行为。
第三十八条下列房地产,不得转让:
(一)以出让方式取得土地使用权的,不符合本法第三十九条规定的条件的;
(二)司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的;
(三)依法收回土地使用权的;
(四)共有房地产,未经其他共有人书面同意的;
(五)权属有争议的;
(六)未依法登记领取权属证书的;
(七)法律、行政法规规定禁止转让的其他情形。
快速解决“房产纠纷”问题
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工伤事故分类共有哪二十种
[律师回复] 解析:
在中国的工伤事故统计领域,我们严格遵循《企业职工伤亡事故分类》中所述标准,将企业工伤事故精准地划分为二十种类型,它们包括但不限于以下内容:
物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤害等。
法律依据:
《工伤保险条例》第三十条
职工因工作遭受事故伤害或者患职业病进行治疗,享受工伤医疗待遇。
职工治疗工伤应当在签订服务协议的医疗机构就医,情况紧急时可以先到就近的医疗机构急救。
治疗工伤所需费用符合工伤保险诊疗项目目录、工伤保险药品目录、工伤保险住院服务标准的,从工伤保险基金支付。工伤保险诊疗项目目录、工伤保险药品目录、工伤保险住院服务标准,由国务院社会保险行政部门会同国务院卫生行政部门、食品药品监督管理部门等部门规定。
职工住院治疗工伤的伙食补助费,以及经医疗机构出具证明,报经办机构同意,工伤职工到统筹地区以外就医所需的交通、食宿费用从工伤保险基金支付,基金支付的具体标准由统筹地区人民政府规定。
工伤职工治疗非工伤引发的疾病,不享受工伤医疗待遇,按照基本医疗保险办法处理。
工伤职工到签订服务协议的医疗机构进行工伤康复的费用,符合规定的,从工伤保险基金支付。
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证券经纪人管理暂行规定内容是什么
第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
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金融保险
住宅的楼层分类是怎样的
[律师回复] 解析:
在选择房屋楼层时,传统观点认为选择11层较为适宜。
其中,6至8楼的区域更具优势。
通常情况下,位于建筑物中间的楼层被视为阴阳平衡之所,适宜人类居住。
然而,究竟哪个楼层最为理想,则取决于个体的实际需求和偏好。
例如,特别注重风水理论的人群可能会基于五行八卦进行考量;
而追求居住舒适度的朋友们则会重点关注通风、日照、静谧性等因素。
当然,倘若您有强烈的高空恐惧症,那么低楼层的单元将更为符合您的要求。
总体而言,对于21层的高层建筑而言,6至14层构成了其最佳楼层段。
这些楼层不仅具有良好的采光和空气质量,而且也是观赏美景的绝佳位置,既避免了过高导致的眩晕感,又满足了中青年群体的生活需求。
同时,由于该高度与地面保持一定距离,受到马路上交通噪音的干扰较小。
即便是在电梯出现故障的情况下,住户步行十余层亦非难事。
法律依据:
《房屋登记办法》第八十六条
房屋所有权依法发生转移,申请房屋所有权转移登记的,应当提交下列材料:
(一)登记申请书;
(二)申请人的身份证明;
(三)房屋所有权证书;
(四)宅基地使用权证明或者集体所有建设用地使用权证明;
(五)证明房屋所有权发生转移的材料;
(六)其他必要材料。
申请村民住房所有权转移登记的,还应当提交农村集体经济组织同意转移的证明材料。
农村集体经济组织申请房屋所有权转移登记的,还应当提交经村民会议同意或者由村民会议授权经村民代表会议同意的证明材料。
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证券投资咨询公司设立条件
1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 2、有100万元人民币以上的注册资本 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程 5、有健全的内部管理制度 6、具备中国证监会要求的其他条件。
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金融保险
出借证券账号是否合法
[律师回复] 解析:
向他人出租或出借证券账户皆属违法行为。
投资人必须使用以真实姓名注册的账户进行股票买卖操作,任何机构团体或私人都严禁违反相关法规,擅自把本人的证券账户免费外借或者租赁给他人用于证券交易。
证券公司在为投资人办理开户手续时,有义务严格按照规定对投资人所提供的个人身份信息进行仔细核查,坚决杜绝证券公司将投资人的账户提供给他人使用以供其从事不法证券交易。
如果在证券交易所中从事证券交易过程当中发生违反相关业务规则的行为,将会面临证券交易所的严肃纪律处分甚至是采取更加严厉的自律管理措施予以制裁。
法律依据:
《中华人民共和国证券法》
第四十条
证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
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