律图审稿专业委员会3轮严审

在股票股东中,客户信用交易担保证券账户出现在十大股东,但是没有出现在十大流通股东之中,他们有什么含义?

帮助10人 10w+浏览 匿名 2017-11-05 云南德宏
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律师解答 共2条
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    客户信用交易担保证券账户是用于融资融券的账户,
    如果有大量客户信用交易担保证券账户买入。
    说明买入者愿意融资买入该品种,应当是看多,
    但实际操作中不一定上涨
    全文
    14 2017-11-05
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    一般情况,当客户非常看好一只股票,就会在劵商那里缴纳一部分保证金,余客户信用交易担保证券账户出现在十大股东之中很正常,其余款由卷商垫付,让卷商买入特定数量的指定的证劵(融资)。当客户感觉一只股票很差将来下跌的时候,就会从卷商那里借来股票卖出,等股票下跌的时候买入股票归还卷商(融卷)。所以,当有人借钱买股票,说明他很看好这个股票,或者借股票卖钱的时候他认为股票会下跌。我们在做股票分析的时候可以参考一下,一直股票有没有客户信用交易担保证劵账户。如果有并且是买入,我们可以认为该股票未来上涨的概率大,参与交易的买方能量较大。
    全文
    12 2017-11-05
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客户信用交易担保证券账户有什么含义?
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易货贸易的含义以及易货贸易合同范本
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我国公司债券的含义是怎样定义的?
公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券”首先,公司债券作为一种“证券”,它不是一般的物品或商品,而是能够“证明经济权益的法律凭证”。
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公司经营
银行卡莫名冻结警方称账户涉案由于哪些原因
[律师回复] 解析:
首先,银行卡若为借记卡,当其处于冻结状态时,可能源于两种情况。
第一类为错账冻结,即在银行交易过程中,由于人为失误或技术故障,导致款项误转入用户账户,此时,银行将会对多余金额进行冻结处理;
其次,司法冻结亦是一种可能因素,依据相关法律条文规定,司法机构在执行公务时,可依法向银行提出冻结银行卡的请求。
除此之外,海关、税务机关等相关部门同样具有冻结权限。
至于银行卡若为信用卡(贷记卡),若发生冻结现象,则可能源于信用卡存在异常交易行为,例如恶意套现、伪造信息、密码连续输错等。
在此情况下,银行有权对该银行卡实施冻结措施。
对于具备透支功能的银行卡而言,银行会根据持卡人的实际还款能力,设定相应的透支额度。
一旦透支额超过所设限额,银行便会立即采取冻结措施。
无论何种类型的银行卡,如在输入密码环节连续三次出错,银行系统将自动锁定该银行卡密码,这与冻结效果类似,但并非真正意义上的冻结。
通常情况下,经过24小时后,该锁定状态将自动解除。
此外,银行卡若已达到使用期限且未及时更换新卡,银行将在到期日起对该过期银行卡实施冻结操作。
最后,若同一张银行卡频繁挂失,银行方面可能会怀疑持卡人存在恶意挂失的意图,进而对该银行卡实施冻结措施。
法律依据:
《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十一条
在侦查活动中发现的可用以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的各种财物、文件,应当查封、扣押;与案件无关的财物、文件,不得查封、扣押。对查封、扣押的财物、文件,要妥善保管或者封存,不得使用、调换或者损毁。
第一百四十二条
对查封、扣押的财物、文件,应当会同在场见证人和被查封、扣押财物、文件持有人查点清楚,当场开列清单一式二份,由侦查人员、见证人和持有人签名或者盖章,一份交给持有人,另一份附卷备查。
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诈骗罪里包含洗钱罪吗
[律师回复] 解析:
并不属于。
所谓洗钱行为,乃确立为洗钱罪名,而非诈骗罪。
此项法律规定,明确指出,对于毒品犯罪、黑社会组织、贪污受贿等各种犯罪所产生的收益,如果行为人明知其来源与性质,仍协助隐藏或改变其原貌,以期通过将之投入银行账户、进行投资交易或者申请上市等方式来使之表面合法化,那么这种行为便构成了洗钱罪行。
然而,若在主观方面,行为人对这些犯罪收益并不知情,则不构成犯罪。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第一百九十一条
【洗钱罪】为掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:
(一)提供资金帐户的;
(二)将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;
(三)通过转帐或者其他支付结算方式转移资金的;
(四)跨境转移资产的;
(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
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禁止证券交易的行为包含哪些
法律禁止的证券交易行为主要分为三类:1.法律禁止的人员主要是公司的高级工作人员以及与证券信息相关的人员。2.在法定禁止交易的期限交易。3.法定禁止的行为.主要是内幕交易、操纵市场行为.及其有关的交易行为。
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刑事辩护
行贿罪三人以上含三人吗
[律师回复] 解析:
根据我国现行法律法规中的规定,凡涉及到包含三位自然人的案例中,对于“以上”这个表述均涵盖了本数。
对于涉嫌构成行贿犯罪的行为,其刑事惩罚措施可能包括但不限于以下几种情况:
首先是处以五年以下有期徒刑或拘役,并且需要缴纳一定数额的罚金;
其次,若是因为行贿而获取了不正当的利益,并且情节较为严重,或者给国家带来了重大的经济损失,那么将面临更为严厉的刑罚,即处以五年以上、十年以下有期徒刑,同时还需缴纳罚金;
最后,如果情节特别恶劣,或者给国家造成了特别巨大的经济损失,那么将被判处十年以上有期徒刑甚至无期徒刑,同时还会被要求缴纳罚金或者没收全部财产。
法律依据:
《刑法》第三百九十条
对犯行贿罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;因行贿谋取不正当利益,情节严重的,或者使国家利益遭受重大损失的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;情节特别严重的,或者使国家利益遭受特别重大损失的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,对侦破重大案件起关键作用的,或者有重大立功表现的,可以减轻或者免除处罚。
袭警罪侵犯客体有哪些
[律师回复] 解析:
1.客体要素,本罪所侵害的对象既包括国家治理活动的正常运行,同时也涉及到国家机关工作人员的人身权益。
2.客观方面,本罪所呈现出的外在表现主要是通过暴力或威胁手段来干预阻碍国家机关工作人员依法执行职务或履行职责的行为举止,抑或是干扰阻止国家安全机关、公安机关依据法律规定顺利完成国家安全工作任务,在此过程中并未直接使用暴力或者威胁手法,但是已经导致了严重后果的情况。
3.主体角色,本罪的犯罪实施人是普遍适用的一般主体,只要符合法定的刑事责任年龄并且具有刑事责任能力,那么任何自然人都可以构成本罪。
4.主观意图,本罪的内在体现为故意心态,即明确知晓对方正在依法执行职务的身份是国家机关工作人员、红十字会工作人员,却故意采取暴力或威胁手段,使其无法继续执行职务。
法律依据:
《刑法》第二百七十七条
【妨害公务罪、袭警罪】以暴力、威胁方法阻碍国家机关工作人员依法执行职务的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金。
以暴力、威胁方法阻碍全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表依法执行代表职务的,依照前款的规定处罚。
在自然灾害和突发事件中,以暴力、威胁方法阻碍红十字会工作人员依法履行职责的,依照第一款的规定处罚。
故意阻碍国家安全机关、公安机关依法执行国家安全工作任务,未使用暴力、威胁方法,造成严重后果的,依照第一款的规定处罚。
暴力袭击正在依法执行职务的人民警察的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制;使用枪支、管制刀具,或者以驾驶机动车撞击等手段,严重危及其人身安全的,处三年以上七年以下有期徒刑。
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常住户口和集体户口的含义
常住户口是我国根据户籍制度所确定的一种称呼,原则上人员应当在户籍所在地进行生活,如果离开应当进行户口迁移,其目的是方便统计人口和管理,在法律上也作为诉讼管辖的依据。集体户口,暂时还不具备单独立户条件,或者暂时还没有办理单独立户手续的居民,其户籍关系挂靠在某一个集体户头上的居民户口。
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帮人家转账六万多算不算帮信罪
[律师回复] 解析:
根据相关法律规定,帮信罪涉案转账六万,已然超过了支付结算金额达至20万以及涉嫌违法所得1万元的情节。
因此,可被判定为成立帮信罪。
参照现行刑法,通常情况下,应处以三年以下有期徒刑、拘役或者罚金的刑事处罚。
然而,实际判决结果还需根据具体案件情节进行认定。
针对帮信犯罪的量刑标准主要包含如下内容:
1)支付结算金额累计超过20万人民币者;
2)通过投放广告等方式提供资金支持,且数额在5万人民币以上者;
3)涉嫌违法所得超过1万人民币者;
4)为三个及以上对象提供帮信服务者;
5)两年内曾因非法利用信息网络、帮助信息网络犯罪活动、危害计算机信息系统安全受到行政处罚,且在次前提条件下再次实施此类行为者;
6)被帮助对象所实施的犯罪行为导致严重后果者;
7)收购、出售、出租信用卡、银行账户、非银行支付账户、具有支付结算功能的互联网账号密码、网络支付接口、网上银行数字证书数量超过5张(个)者;
8)收购、出售、出租他人手机卡、流量卡、物联卡数量超过20张者。
法律依据:
《刑法》第二百八十七条之二
【帮助信息网络犯罪活动罪】明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
【择一重处】有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
第三百一十二条
【掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪】明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
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帮信罪能退账款吗判几年
[律师回复] 解析:
关于涉嫌帮信罪的涉案人员,无论其经济情况如何,均应考虑退回赃款(即违法所得)。
然而,是否进行退赔须视具体情况而定。
如果涉案金额较小且个人能够承受,为确保获得较轻刑罚,可考虑进行退赔。
反之,若涉案金额过大,个人经济状况无法承担,则可能需要向他人借款以完成退赔。
根据相关法律法规,犯帮信罪者通常会被判处三年以下有期徒刑或拘役,同时处以罚金。
若能积极退回赃款,将有助于减轻刑罚。
只要犯罪情节并非极其严重,甚至有望免于刑事处罚。
在刑事诉讼过程中,决定退还赃款赃物时,需遵循案件在司法机关办理流程中的相应规定。
例如,若在公安机关侦查阶段,应将款项退还至公安机关;
若在检察院侦查或审查起诉阶段,则应退还至检察院;
若在法院审理阶段,则应退还至法院。
退赃方式既可以由当事人自行完成,亦可寻求家人协助。
法律依据:
《刑法》第二百八十七条之二
【帮助信息网络犯罪活动罪】明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
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证券开户注意事项包含什么
(1)所需证件:投资者提供个人身份证原件及复印件,深、沪证券账户卡原件及复印件。(2)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》(或《证券委托交易协议书》),同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。
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公司经营
提供资金账户会构成洗钱罪吗
[律师回复] 解析:
若被判定触犯洗钱罪,将依法对罪犯判处以下刑罚:
首先,犯罪者必须面临五年以下有期徒刑或拘役之惩罚,同时还需支付数额为洗钱金额百分之五至百分之二十之间的罚金。
倘若情节较为严重,则将判处五年以上直至十年以下的有期徒刑,同时须支付洗钱金额百分之五之上至百分之二十之下的罚金。
对于涉及单位洗钱行为的案件,将对相关单位施加罚金处罚,同时对其直接负责的主管人员及其他直接责任人处以五年以下有期徒刑或拘役的惩戒。
法律依据:
《刑法》第一百九十一条
【洗钱罪】明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:
(一)提供资金账户的;
(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;
(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;
(四)协助将资金汇往境外的;
(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑。
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