1.擅自发行股票、公司、企业债券罪是未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或公司、企业债券,且数额巨大、后果严重或有其他严重情节的行为。此行为严重扰乱金融市场秩序,损害投资者利益。
2.该罪处罚明确,个人犯罪处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金;单位犯罪对单位判处罚金,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。
3.司法实践中有“数额巨大、后果严重或有其他严重情节”的认定标准,像发行数额在五十万元以上等,量刑会结合案件事实和情节综合判定。
4.为避免此类犯罪,相关部门应加强对股票、债券发行的监管,严格审批程序。企业要增强法律意识,依法依规进行融资活动。投资者也需提高风险意识,谨慎投资。