(一)若为债权转让
1.核查是否存在除外情形,确认债权不是基于人身信赖关系等根据债权性质不得转让的,不存在当事人约定不得转让以及法律规定不得转让的情况。
2.转让债权时,及时通知债务人,以确保转让对债务人产生效力。
(二)若为债券转移
1.查阅相关法律及债券发行文件,明确债券是否可依法转让。
2.严格按照发行条款及监管要求的转让方式进行操作。
法律依据:
《中华人民共和国民法典》第五百四十五条规定,债权人可以将债权的全部或者部分转让给第三人,但是有下列情形之一的除外:
(一)根据债权性质不得转让;
(二)按照当事人约定不得转让;
(三)依照法律规定不得转让。当事人约定非金钱债权不得转让的,不得对抗善意第三人。当事人约定金钱债权不得转让的,不得对抗第三人。第五百四十六条规定,债权人转让债权,未通知债务人的,该转让对债务人不发生效力。