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场外配资会面临什么样的处罚

3.7w浏览 #刑事辩护 匿名 2026-02-08 北京丰台区
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律师解答 共5条
  • 丰台区维权顾问
    丰台区维权顾问
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    (一)对于单位和个人,应严格遵守证券市场规则,不参与场外配资活动,不开展未经核准的证券融资融券业务或变相业务。
    (二)金融机构要加强内部管理,对员工进行相关法律法规培训,防止员工参与非法场外配资行为。
    (三)投资者要提高风险意识,了解合法的证券投资途径,避免陷入非法场外配资陷阱。

    法律依据:
    《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定,违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的。
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    7 昨天11:18
  • 刑事维权咨询
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    1.场外配资违反证券市场规则,未经核准开展或变相开展证券融资融券业务,会被认定为非法经营证券业务。
    2.单位和个人处罚有别。单位非法经营额超100万或违法所得超10万,个人非法经营额超50万或违法所得超10万,将追究刑责,处五年以下徒刑或拘役并处罚金;情节严重的,处五年以上徒刑并处罚金或没收财产。
    3.未达刑事立案标准,也会面临没收违法所得、罚款等行政处罚。
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    6 昨天11:01
  • 律图专业法务团队
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    结论:
    场外配资违反证券市场规则,未经核准开展或变相开展证券融资融券业务属非法经营证券业务,单位和个人达到一定数额标准将被追究刑事责任,未达标准也会面临行政处罚。
    法律解析:
    依据相关规定,未经核准开展证券融资融券业务或以变相形式开展此类业务,会被认定为非法经营证券业务。对于单位,非法经营数额在100万元以上,或违法所得数额在10万元以上;个人非法经营数额在50万元以上,或违法所得数额在10万元以上,要追究刑事责任,量刑为五年以下有期徒刑或拘役,可并处或单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处相应罚金或没收财产。即便未达到刑事立案标准,也会受到没收违法所得、罚款等行政处罚。场外配资存在极大法律风险,若你对证券业务合法性等相关法律问题有疑问,可向专业法律人士咨询。
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    2 昨天10:43
  • 辩护指挥顾问
    辩护指挥顾问
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    场外配资违反证券市场规则,未经核准开展或变相开展证券融资融券业务属非法经营证券业务。对单位和个人处罚依经营及违法所得数额判定。单位非法经营数额达100万元以上、违法所得10万元以上,个人非法经营数额达50万元以上、违法所得10万元以上,将追究刑事责任,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处或没收财产。未达刑事立案标准的,会受没收违法所得、罚款等行政处罚。

    为避免此类违法违规行为,市场参与者要增强法律意识,了解证券市场规则。监管部门应加强对场外配资的监测和打击力度,提高违法成本,维护证券市场秩序。
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    3 昨天09:43
  • 特邀辩护法务
    特邀辩护法务
    评分4.9 “态度非常好”
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    法律分析:
    (1)场外配资违反证券市场规则,未经核准开展证券融资融券业务或以变相形式开展此类业务,会被认定为非法经营证券业务。
    (2)对单位和个人的处罚标准不同。单位非法经营数额达100万元以上,或违法所得数额达10万元以上;个人非法经营数额达50万元以上,或违法所得数额达10万元以上,要追究刑事责任,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处相应罚金;情节特别严重的,处罚更重。
    (3)未达到刑事立案标准的,也会面临没收违法所得、罚款等行政处罚。

    提醒:
    参与场外配资存在极大法律风险,无论是单位还是个人都要遵守证券市场规则,若涉及相关案情,因情况不同解决方案有别,建议咨询专业人士进一步分析。
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    5 昨天07:57
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