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证券公司主要业务范畴有哪些

3.7w浏览 #公司经营 匿名 2026-02-14 西藏林芝
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律师解答 共5条
  • 案解先锋团
    案解先锋团
    26人赞同了该解答
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    1.证券公司业务多样,涵盖证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销保荐、自营、资产管理等。
    2.证券经纪是代客买卖证券;投资咨询为客户提供投资分析服务;财务顾问为企业并购等出专业意见。
    3.承销保荐是帮发行人发证券并督导;自营是以自身名义买卖获利;资产管理是受托管理客户资产。
    4.此外,还能开展融资融券、代销金融产品等业务。
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    5 15小时前
  • 林芝法务
    林芝法务
    评分5.0 “态度非常好”
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    结论:
    证券公司主要业务包括证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、自营、资产管理等,还可开展融资融券、代销金融产品等业务。
    法律解析:
    依据相关法律规定,证券公司的各类业务都有明确界定和规范。证券经纪业务是基于客户委托代理其买卖证券,这保障了客户交易的便捷与安全。投资咨询业务为客户提供专业的投资分析等服务,帮助客户做出更合理的投资决策。财务顾问业务在企业并购等重要活动中提供专业意见,助力企业发展。证券承销与保荐业务协助发行人发行证券并督导,确保证券发行的合规性。证券自营业务让证券公司以自身名义买卖证券获取收益,但需遵循相关风险控制规定。证券资产管理业务接受客户委托管理资产,实现客户资产的保值增值。融资融券和代销金融产品等业务也丰富了证券公司的服务范围。如果对证券公司业务法律规定及相关权益等方面有疑问,可向专业法律人士咨询。
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    4 16小时前
  • 法务在线聊
    法务在线聊
    评分5.0 “服务优质”
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    1.证券公司业务范畴广泛,涵盖证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、自营、资产管理等核心业务,还有融资融券、代销金融产品等其他业务。
    2.各项业务各有特点。证券经纪是代理客户买卖证券;投资咨询为客户提供投资分析服务;财务顾问针对企业并购等活动提供专业意见;承销与保荐协助发行人发行证券并督导;自营是以自身名义买卖证券获利;资产管理是接受客户委托管理资产。
    3.为更好开展业务,证券公司应加强专业人才培养,提升员工业务能力和服务水平。建立严格风控体系,降低业务风险。还需紧跟市场动态和政策变化,及时调整业务策略,以适应市场需求和监管要求。
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    7 16小时前
  • 本地法务在线
    本地法务在线
    评分4.9 “解答有耐心”
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    法律分析:
    (1)证券公司的各项业务都在法律法规的框架内运行。证券经纪业务中,证券公司需严格按照客户指令代理买卖,保障客户资金和交易安全,不得挪用客户资金或违规操作。
    (2)投资咨询业务要求证券公司提供的分析和建议必须基于客观事实,不能误导客户,否则可能面临客户索赔等法律责任。
    (3)财务顾问业务要为企业提供合法、准确的专业意见,若因提供错误意见导致企业损失,需承担赔偿责任。
    (4)证券承销与保荐业务中,证券公司要对发行人进行充分核查,确保发行信息真实、准确、完整,否则要承担相应法律后果。
    (5)证券自营业务要遵守相关交易规则和风险控制规定,不得操纵市场。证券资产管理业务需按照合同约定管理客户资产,不得违规使用。
    (6)融资融券、代销金融产品等业务也有各自的监管要求,如融资融券要符合保证金比例等规定,代销产品要充分揭示风险。

    提醒:投资者与证券公司开展业务时,要仔细阅读合同条款;证券公司开展业务需严格遵守法规,不同业务面临的法律风险不同,建议咨询专业法律意见。
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    7 17小时前
  • 商海法律领航人
    商海法律领航人
    评分4.9 “值得推荐”
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    (一)若个人想参与证券交易,可选择有证券经纪业务的证券公司代理买卖证券,要考察其服务质量和佣金水平。
    (二)对于有投资分析需求的客户,可找具备证券投资咨询业务资质的公司获取专业服务,注意查看其咨询人员的专业能力和过往业绩。
    (三)企业进行并购等活动时,可聘请有财务顾问业务的证券公司提供专业意见,了解其在相关领域的经验和成功案例。

    法律依据:
    《中华人民共和国证券法》第一百二十条规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:
    (一)证券经纪;
    (二)证券投资咨询;
    (三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
    (四)证券承销与保荐;
    (五)证券自营;
    (六)证券资产管理;
    (七)其他证券业务。
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    2 17小时前
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