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中国证券法有什么具体内容
[律师回复] 解析: 在资本市场领域,内幕信息的知晓者大致可分为以下几大类别: 首先,包括证券发行主体及其董事会成员、监事及高级管理层; 其次,包括持有某家企业超过5%股权的股东及其董事会成员、监事及高层管理层,同时也涵盖了那些能够实际操控企业并拥有决定生死权力的董事、监事、高级管理层以及那些直接控制公司最大股东股权及实际经营的关键人物; 再次,包括作为发行人重要控股方或被其实际掌控的其他公司的董事会成员、监事及高层管理层; 第四,包括因所担任的公司职务或因业务往来而能获取公司内部信息的相关从业人员; 第五,这一类别较为复杂,广泛涵盖了收购上市公司或参与重大资产交易的行为者以及他们身后的控股股东、实际控制人、董事、监事和高层管理层; 第六,包括那些由于担任特定职务或从事特定工作而能接触到内幕信息的证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构等相关从业人员; 最后,这一类别尤为特殊,因为他们的职务和工作性质使他们得以获取内幕信息的证券监管机构工作人员。 法律依据: 《证券法》第五十一条 证券交易内幕信息的知情人包括: (一)发行人及其董事、监事、高级管理人员; (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; (三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员; (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员; (五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员; (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员; (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员; (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
律图杭州
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债券和股票的区别
[律师回复] 解析: 股票与债券之间的差异主要体现在以下几个方面: 首先,债券的发行主体相对广泛,既可由政府机构、地方公共团体或各类企事业单位担当,而相较之下,股票则专属于股份制企业。 其次,从收益稳定性来看,债券在投资者购买前便已经设定了固定的利率,投资者一旦买入即可按期获取相应的票面利息; 然而,对于股票而言,投资者在购买时并不确定每股将获取多少股息收益,该收益金额往往会根据上市公司的实际盈利情况予以确定。 再次,在保本性能方面,我们可以看到,债券具有明确的还本期限,到期后投资者可以如期收回本金,类似于传统意义上的借贷业务; 然而,对于股票而言,并没有到期这一说法,投资者一经将资金支付给公司,则无法再收回,除非公司宣告破产,或者公司剩余的资产完成清算工作之后方可回收。 此外,从本质上看,债券和股票是两种截然不同的有价证券,它们分别反映出各自范畴内的经济利益关系,债券实际上代表的是针对公司的一种债权关系,而股票则体现出的则是股东对公司的所有权权益。 最后,无论从风险程度,抑或是投资额的轻重考虑,股票都要优于债券。 换言之,由于股票具有较高的交易转移周转率以及较大的市场价格波动幅度,因此其潜在的风险也相对较大,可能面临意想不到的损失。 尽管如此,股票也具备可能获得较高预期收益的特征。 法律依据: 《证券法》第十一条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
律图东城区
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短期债券存在的风险怎么判定
[律师回复] 解析: (1)利率风险: 利率作为影响债券市场价格变动的关键性因素之一,当其出现增长趋势时,债券价格势必随之下滑,从而引发出不可避免的风险。 尤其对于那些剩余期限较长的债券而言,利率风险的影响程度更加显著。 (2)流动性风险: 所谓流动性风险,主要指那些流动性不足的债券品种,投资者在短时间内很难找到合适的交易平台以合理的价格出售该种债券,这将导致投资者面临价格下跌的风险,甚至丧失潜在的投资机遇。 (3)信用风险: 倘若发行债券的企业未能按照约定的时间支付债券利息或者偿还本金,那么债券投资者将会承受巨大的信用风险损失。 (4)再投资风险: 如果投资者选择购买短期且利率相对较低的债券,却未考虑到长期且利率更高的债券,那么在短期债券到期后收回资金时,可能无法找到原本可以购买的高利率债券,进而引发再投资风险。 法律依据: 《中华人民共和国证券法》第十五条 公开发行公司债券,应当符合下列条件: (一)具备健全且运行良好的组织机构; (二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息; (三)国务院规定的其他条件。 公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。 上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是,按照公司债券募集办法,上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。
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可分离债券发行条件
[律师回复] 解析: 分离式交易的可转债,即发行方将公司债券以及认股权证两大交易品种进行一次性捆绑发行,且这两种交易品类可以同时在市场上进行公开交易的公司债形式。对于已上市的公司而言,若要申请发行分离式交易型可转债,除需满足一般的增发股票所需的相关条件外,还需要额外满足如下几个具体要求: (一)公司于近期结束的财务年度中所通过审计得出的净资产数值不得低于人民币150亿元; (二)过去三个会计年度中实现的年均可分配利润数额必须不少于公司债券一年期所应支付的利息金额; (三)过去三个会计年度内,公司经营活动所产生的现金流量净额平均值也必须不少于公司债券一年期所应支付的利息金额,但对于符合本办法第十四条第(一)项规定的公司则不受此限制。 法律依据: 《中华人民共和国商业银行法》第三条 商业银行可以经营下列部分或者全部业务: (一)吸收公众存款; (二)发放短期、中期和长期贷款; (三)办理国内外结算; (四)办理票据承兑与贴现; (五)发行金融债券; (六)代理发行、代理兑付、承销政府债券; (七)买卖政府债券、金融债券; (八)从事同业拆借; (九)买卖、代理买卖外汇; (十)从事银行卡业务; (十一)提供信用证服务及担保; (十二)代理收付款项及代理保险业务; (十三)提供保管箱服务; (十四)经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 经营范围由商业银行章程规定,报国务院银行业监督管理机构批准。 商业银行经中国人民银行批准,可以经营结汇、售汇业务。
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做外汇犯法吗?外汇在中国合法吗
[律师回复] 解析: 首先,须明确的是,内外汇贸易活动在中国属于合法范围之内。 政府始终秉持着不干预公民个人投资的原则,因此,只要买卖行为并未在本国土地上进行,那么就被视为是合法交易。 当前,中国境内的外汇交易公司,凭借其便利性和高效性,大大减少了客户前往海外参与对外贸易活动的必要步骤。 然而,若欲将款项汇至国外,则该类公司便不再符合合法经营的范畴。 换句话说,尽管这些公司属于合法存在,但却必须受到严格的监督管理。 其次,我国的外汇市场目前分为两大投资途径。 第一种方式是通过国内各大银行推出的外汇实盘交易; 第二种方式则是客户可选择通过国外交易商在我国的授权代理机构直接在境外设立账户,从而从事外汇保证金业务。 关于外汇实盘交易,由于其点差(即交易成本)较高,加上汇率波动较小,一般情况下难以实现令人满意的收益水平。 而外汇保证金业务则具有双向交易属性,无论市场走势如何,都可以获利。 此外,由于具有较高的杠杆比例,投资者可凭借少量资金获取大量回报,形成“以小搏大”的效果。 值得注意的是,如今国内尚未对外汇保证金业务全面放开。 然而,鉴于国家一直致力于促进公民在海外进行投资,因此,各国的主流平台往往会在我国寻求代理人,以便进行客户开发和服务业绩。 相信在不久的将来,国内市场将会逐步接纳并发展外汇保证金业务。 法律依据: 《刑法》 第二百二十五条非法经营罪 违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产: (一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的; (二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的; (三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
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医疗事故纠纷没有鉴定之前有什么法规可依吗
我国现行的医疗纠纷相关法规包括《中华人民共和国民法典》、《医疗事故处理条例》以及最高人民法院颁布的两个司法解释,即《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》和《关于民事诉讼证据的若干规定》。这些法规为医疗纠纷的处理提供了法律依据,旨在保障患者和医疗机构的合法权益,维护医疗秩序和社会稳定。
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医疗事故鉴定
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按揭的房子能拿到房产证吗
房贷业务中,当事人可以获得房产证。按揭购房是将房屋作为抵押物抵押给银行,房产证的他项权利内容会记载银行为抵押权人。抵押是担保形式,不需将抵押物交抵押权人监管。房产贷款抵押登记后,未注销前不得二次转让,银行无需质押房产证件。申请人需提供身份证、收入证明、买卖合同等材料,银行可能要求提供其他文件。特殊情况下,可与银行协商房产证原件的使用。
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房产纠纷
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办日本签证需要什么材料?
办日本签证需要的材料有:护照原件,2寸白底2张照片原件,身份证复印件,户口本复印件,签证申请书(黑色水笔手写,酒店不填,反面不填,不会的空着,最后签字,打印在一张上,在职证明原件(年收入10万以上,收入打上去。
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