公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人龙X（化名龙XX），男，1982年11月13日出生于湖北省宜昌市，XX，大专文化，系重庆XX有限公司实际经营人，户籍地重庆市南岸区。
辩护人张XX，上海XX律师。
被告人付X（化名林X），女，1990年6月8日出生于重庆市丰都县，XX，中专文化，系重庆XX有限公司实际经营人，户籍地重庆市丰都县，暂住地重庆市南岸区。
辩护人程XX，上海市XX律师。
被告人胡X（曾用名胡X2），女，1996年12月24日出生于四川省江油市，XX，大学文化，系重庆XX场部经理，户籍地四川省江油市，住重庆市大渡口区。
辩护人施XX，北京XX律师。
辩护人唐X，北京XX律师。
被告人张X，女，1998年8月22日出生于四川省邻水县，XX，中专文化，系重庆市XX务负责人，户籍地四川省邻水县，暂住地重庆市南岸区。
辩护人赵炫，上海XX律师。
上述四名被告人均因本案于2021年9月28日被刑事拘留，同年11月4日被逮捕。现均羁押于上海市浦东新区看守所。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检刑诉〔2022〕275号起诉书指控被告人龙X、付X、胡X、张X犯非法经营罪于2022年2月21日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察官赵X出庭支持公诉，被告人龙X、付X、胡X、张X及辩护人张XX、程XX、施XX、唐X、赵炫到庭参加诉讼。本院审理期间，因疫情原因于2022年3月9日中止审理，同年7月21日恢复审理。现已审理终结。
经审理查明，2020年5月至案发，被告人龙X、付X在经营重庆XX有限公司（以下简称“XX公司”）期间，未经国家有关主管机关批准，组织周X（另案处理）等人利用“点点配”“众投联盟”等分仓交易软件发展客户，在收取客户保证金后为客户开立股票交易账户并按照1:2至1:6不等的比例提供股票配资，从中赚取配资手续费、利息等费用。其中，被告人张X负责分仓交易软件客户出入金后台审核、对接配资出资方和计算发放业务员提成，被告人胡X负责提供股票交易账户和配资资金。经审计，仅2021年5月7日至9月27日，XX公司客户入金金额为人民币1260万余元(以下币种同)，对应配资金额为3,439万余元，买入成交金额为2.5亿余元。
2021年9月27日，被告人龙X、付X、张X、胡X被公安人员抓获，到案后均如实供述了上述主要犯罪事实。
本院审理期间，被告人胡X、张X分别退赔违法所得7,500元和47,000元。
上述事实，被告人龙X、付X、胡X、张X在开庭审理过程中均无异议，并有经庭审质证属实的公安机关调取的涉案公司工商资料，证人魏X、谭X、成X、何X、王X等人的证言、重庆XX局出具的《关于重庆XX有限公司证券经营资质认定的复函》以及公安机关调取的微信聊天记录等，扣押决定书、扣押清单、扣押笔录，上海XX事务所有限公司出具的《关于冯野等人涉嫌非法经营的审计报告》，抓获经过，相关代管款收据，被告人龙X、付X、张X、胡X的供述及户籍资料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人龙X、付X、胡X、张X违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，且系共同犯罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人龙X、付X在共同犯罪中起主要作用，系主犯，按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人张X、胡X系从犯，应当减轻处罚；被告人龙X、付X、胡X、张X自愿认罪认罚，可以依法从宽处理；被告人龙X、付X、胡X、张X系坦白，可以从轻处罚；被告人胡X、张X退赔了违法所得，量刑时酌情考虑。根据本案的案情，不宜对被告人适用缓刑，但辩护人相关从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。为严肃国家法制，维护国家金融秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人龙X犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年9月27日起至2026年9月26日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。）
二、被告人付X犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年9月27日起至2026年9月26日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。）
三、被告人胡X犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年9月27日起至2023年12月26日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。）
四、被告人张X犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年9月27日起至2024年5月26日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。）
五、扣押在案的作案工具，退赔在案的违法所得，予以没收；尚未退赔的违法所得，予以追缴后没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 |
