审理法院：天津市滨海新区人民法院
判决时间：2019年（终审宣判）
代理一方：刑事案件被告
案件详情
本案系涉大型资产管理公司非法吸收公众存款重大刑事案件，涉案金额高、涉案人数多、受害群众广，属于金融类重大疑难刑事犯罪案件。涉案资产管理公司于2015年10月在天津XX注册设立，公司未经金融监管部门合法审批，不具备公开募集资金、开展投资理财金融业务的法定资质。公司成立后，在多地设立十余家分店，通过发放宣传单、举办公众推介会、员工口口相传等公开方式，向社会不特定群众推广多款理财产品。
为吸引公众投资，公司对外虚构经营事实，谎称募集资金将用于房产抵押放贷业务，投资人每笔投资均可匹配真实房屋抵押债权作为风险担保，并以远高于市场标准的高额年化利息为诱饵，大规模吸纳社会公众资金。经查实，公司自始至终未实际开展任何对外放贷业务，无真实抵押债权可供匹配，募集的巨额资金仅用于兑付投资人本息、发放员工工资提成、公司日常运营开支，最终因资金链断裂、门店失联，造成数百名投资人巨额财产损失。
我方当事人于2016年入职涉案公司，先后担任公司分店店长、天津地区经理、董事长助理等职务，主要负责门店日常管理、业务宣传推广、客户接待考察、区域业绩统筹等辅助性工作。经司法审计，当事人在职期间，涉案已报案集资参与人达129人，实际投资金额1400余万元，造成128名投资人损失1200余万元，其中其直接管理的分店涉案金额及损失占比相对较小。
案发后，公安机关对本案多名公司高管及骨干人员立案侦查，当事人经公安机关电话通知后，主动到案接受调查，如实供述自身全部涉案事实，无隐瞒、无抗拒。本案侦查、审查起诉及审理阶段，公诉机关最初依据当事人的岗位职务及涉案金额，建议对其判处四年以上六年以下有期徒刑，并处罚金，量刑区间偏重。当事人委托洪强律师全程担任辩护人，介入案件开展全流程辩护工作。
我方辩护意见
1、依法认定当事人在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；
2、依法认定当事人主动投案、如实供述全部犯罪事实，构成自首，具备法定从宽量刑情节；
3、当事人系初犯、偶犯，无任何前科劣迹，主观恶性极小，案发后真诚认罪悔罪；
4、恳请法院综合全案情节，突破公诉机关量刑建议，对当事人大幅减轻处罚。
案件结果
天津市滨海新区人民法院经多次公开开庭审理、完整核查全案证据、甄别各被告人地位作用、采纳全部核心辩护观点后，作出从轻判决。法院依法认定，我方代理的当事人构成非法吸收公众存款罪，但在全案共同犯罪体系中，公司实际控制、资金统筹、虚假宣传策划、核心决策均由其他主犯主导实施，当事人仅负责区域门店辅助管理与业务推广，未参与公司顶层决策、资金支配、虚假方案策划，依法认定为从犯。
同时法院采纳我方辩护意见，确认当事人主动投案、如实供述案情，成立自首，且系初犯、真诚悔罪。最终完全突破公诉机关四年至六年有期徒刑的量刑建议，依法判处当事人有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币十五万元。相较于公诉机关量刑基准，本案实现大幅降刑效果，在涉案金额千万级、受害人数众多的重大非法集资案件中，取得显著轻判结果。
案件总结
本案属于涉案规模极大、量刑基数极高的重大非法集资刑事案件，辩护难度极高。案件涉案总金额数千万、受害投资人近三百人，社会影响大、审判从严尺度高，公诉机关基于涉案金额，给出的初始量刑建议偏重，当事人面临长期监禁的严重刑罚风险。
介入案件后，我并未局限于常规认罪辩护，而是重点拆解全案犯罪架构，精准区分主从犯地位。通过比对全案被告人职权、参与阶段、具体行为、获利模式，充分举证当事人不掌握公司核心控制权、不参与资金流转、不主导虚假宣传方案，仅从事辅助性、执行性工作，从法理层面稳固从犯认定依据。
同时完整固定当事人电话传唤主动到案、全程如实供述、无隐瞒串供、系初犯偶犯、真诚悔罪的全套从宽证据，逐一反驳案件从重处罚依据，精准突破公诉机关固有量刑建议。最终在案件整体从严审判的背景下，成功为当事人争取大幅减轻处罚，最大限度降低了当事人的刑罚后果，实现了刑事案件有效辩护的核心价值。
