近期，工程建设领域监管持续收紧，串通投标类刑事案件数量呈明显上升趋势。不少曾游走在行业“潜规则”边缘的企业主猝不及防卷入刑事风险，更有大量经营者陷入“退钱换平安”的认知误区，在巨额退款与企业生存之间进退两难。针对这一行业普遍困境，专注经济犯罪辩护与企业刑事合规的夏茂珍律师，结合大量实务办案经验，就串通投标案件的罪与非罪、退款策略与企业权益保护等核心问题作出专业解读。
律师介绍
夏茂珍律师系陕西沐邦律师事务所合伙人，刑事律师团队主管。深耕刑事辩护近十年，在经济犯罪领域尤为突出，擅长办理侵犯财产罪、妨害社会管理秩序罪、经营性类犯罪、暴力犯罪、Du品犯罪、网络型犯罪等，在诸多为嫌疑人代理的案件中，减刑以及免刑达成率远高于同行，由于多年以来稳定的胜诉率，奠定了在行业中的领导地位，逐渐成为了行业的标杆。
代理过10亿票据犯罪、某航空公司暴力威胁飞行安全罪案等标志性案件。以冷静、缜密、务实硬朗的风格业内闻名，始终秉持 “事实为基、法理为纲、细节制胜” 的执业原则，兼顾当事人权益与法律底线，从侦查、审查起诉到一审、二审全阶段介入辩护，既善于和公检法机关专业沟通提交法律意见，也能站在当事人角度平衡法律风险。
一、工程领域监管收紧，串通投标案进入高发期
受宏观经济环境与行业周期影响，近年来工程建设领域的合规监管力度持续加码。过去在行业内长期存在的围标、借用资质等默认操作，如今已逐步纳入刑事打击范畴，大量企业主因此被立案调查，面临刑事追责风险。
夏茂珍律师接触的一则典型案例颇具代表性：某地一家中型建筑企业负责人，因借用多家单位资质参与项目围标承揽工程，被办案单位以涉嫌串通投标罪立案调查，涉案项目总金额近4000万元。办案单位认定当事人存在串通报价行为，而当事人本人则对该定性存在极大异议——他承认存在围标事实，但始终不认可“串通报价”的指控，认为项目邀约价即为最终中标价，不应构成刑事犯罪。
更让当事人陷入两难的是，办案单位相关人员向其口头告知，只要主动退还3000万元款项，案件“大概率就没事了”。一边是数千万元的巨额资金，一旦退还自觉冤屈；一边是企业数百名员工的生计与正常经营，一旦案件推进恐引发连锁反应。进退维谷之下，该负责人专程找到夏茂珍律师团队寻求专业法律意见。
二、“退钱了事”是误区 刑事程序不会因退款自动终止
针对当事人最关心的“退还是不退”问题，夏茂珍律师明确指出：“破财消灾”是很多当事人面对刑事调查时的本能反应，但绝非正确的应对方式，更不能轻信口头承诺就盲目退款。
“很多人以为，把钱退了案子就能撤，但实际上，只要案件已经正式立案侦查，退款大多只能作为后续量刑的考量情节，很难直接让刑事程序终止。反过来讲，如果当事人的行为本身就不构成串通投标罪，那更没有主动退款的必要。”夏茂珍律师解释道。
根据我国刑法及相关立案追诉标准，构成串通投标罪需满足法定条件：一是损害招标人、投标人或国家、集体、公民合法利益，造成直接经济损失50万元以上；二是违法所得数额在20万元以上；三是中标项目金额在400万元以上；四是采取威胁、欺骗或者贿赂等非法手段；五是虽未达到上述数额标准，但二年内因串通投标受过二次以上行政处罚，又串通投标。
除此之外，夏茂珍律师特别强调，并非所有串通行为都能入罪。按照现行法律规定与司法裁判趋势，只有投标人之间的串通行为实际影响了投标报价，才有可能构成串通投标罪。这也是上述案例中当事人争议的核心所在，是否存在“串通报价”，是罪与非罪的关键界限。
三、厘清罪与非罪边界 多类情形不构成串通投标罪
夏茂珍律师团队常年深耕工程领域刑事辩护，已办理数十起串通投标相关案件，涵盖立案前风险防控、侦查阶段介入、审查起诉辩护等全流程。结合实务经验，她总结了几类实践中常被误判、但实际不构成串通投标罪的情形，为企业主厘清认知边界。
首先，拍卖、竞争性谈判、询价、磋商等交易形式，不能与招投标混为一谈。夏茂珍律师表示，不少办案单位会将串通拍卖、串通竞卖等行为直接套用串通投标罪的罪名，但二者在法律性质、竞争规则、程序要求上均有本质区别。随着司法认知的统一，如今各地法院已普遍倾向于不将此类行为认定为串通投标罪。
其次，仅控制多家关联公司进行围标，由同一主体独立决策的情形，也不符合串通投标罪的构成要件。串通投标罪的核心是“多个投标人之间相互串通”，若本质上是同一主体操控多家资质主体，不存在多方合意串通报价的行为，则不满足该罪的构成要件。
此外，“先施工后补招标手续”类的补手续型投标，在司法实践中无罪辩护的成功率也相对较高。而对于仅出借资质收取管理费、自身未参与串通决策的企业，或是纳税贡献大、解决大量就业、项目质量合格的企业，即便进入刑事程序，也有较大概率争取到不起诉结果。
“很多时候，案件不只是一个经营者的罪与非罪，背后关系到成百上千个员工的饭碗，关系到无数个家庭的稳定。司法机关在办理涉企案件时，也会充分考量企业的社会价值与经营稳定，这也是我们辩护时的重要切入点。”夏茂珍律师说道。
四、轻罪暗藏大风险 专业辩护守护企业生存底线
夏茂珍律师坦言，串通投标罪本身属于轻罪，法定最高刑仅为三年有期徒刑，但案件背后暗藏的风险却不容小觑——一旦定罪，企业将面临资质降级、投标资格受限、信用记录污点等一系列后果，严重的甚至直接导致企业无法经营，员工失业。
针对此类案件的正确应对思路，夏茂珍律师团队始终坚持三大原则：穷尽法律条文、穷尽证据细节、穷尽辩护可能。
“遇到这类情况，第一步永远不是急着退钱，而是先做法律定性，全面梳理案件事实与证据，判断是否存在无罪辩护空间。如果确实存在无罪辩点，就要全力争取不诉或无罪结果；如果行为已构成犯罪，再系统整理企业的纳税证明、社保缴纳记录、项目验收报告等材料，将企业的社会贡献、合规整改意愿充分传递给办案机关，争取最有利于企业的处理结果。”
夏茂珍律师特别提醒，退款绝非简单的“花钱买平安”，而应当作为有策略的谈判筹码，在专业律师的指导下规范进行，绝不能轻信办案人员的口头承诺。所有的协商与退赔，都应当落实到书面程序中，才能切实保障当事人与企业的合法权益。
工程领域的刑事风险往往隐藏在日常经营的细节之中，看似寻常的行业惯例，随时可能触碰刑事红线。夏茂珍律师提示，企业主一旦遇到串通投标相关的调查或指控，越早让专业刑事律师介入，越能清晰把控案件走向，最大限度降低对企业经营的冲击，守护企业与全体员工的生存根基。
