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上市公司并购重组步骤

帮助5人 4.3w浏览 匿名 2020-09-03 广东中山
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律师解答 共1条
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    您好,对于您提出的问题,我的解答是,
    一、上市公司并购重组流程
    (一)、申报接收和受理程序
    办公厅受理处统一负责接收申报材料,对上市公司申报材料进行形式审查。申报材料包括书面材料一式三份(一份原件和两份复印件)及电子版。上市公司监管部(以下简称上市部)接到受理处转来申报材料后5个工作日内作出是否受理的决定或发出补正通知。
    补正通知要求上市公司作出书面解释、说明的,上市公司及财务顾问需在收到补正通知书之日起30个工作日内提供书面回复意见。逾期不能提供完整合规的回复意见的,上市公司应当在到期日的次日就本次重大资产重组的进展情况及未能及时提供回复意见的具体原因等予以公告。收到上市公司的补正回复后,上市部应在2个工作日内作出是否受理的决定,出具书面通知。受理后,涉及发行股份的适用《证券法》有关审核期限的规定。为保证审核人员完成对书面申报材料的审核,上市部自接收材料至反馈意见发出这段时间实行“静默期”制度,不接待申报人的来访。
    (二)、审核程序
    上市部由并购一处和并购二处分别按各自职责对重大资产重组中法律问题和财务问题进行审核,形成初审报告并提交部门专题会进行复核,经专题会研究,形成反馈意见。
    1、反馈和反馈回复程序:在发出反馈意见后,申报人和中介机构可以就反馈意见中的有关问题与上市部进行当面问询沟通。问询沟通由并购一处和并购二处两名以上审核员同时参加。按照《重组办法》第25条第2款规定,反馈意见要求上市公司作出解释、说明的,上市公司应当自收到反馈意见之日起30个工作日内提供书面回复,财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。逾期不能提供完整合规回复的,上市公司应当在到期日的次日就本次重大资产重组的进展情况及未能及时提供回复的具体原因等予以公告。
    2、无需提交重组委项目的审结程序:上市公司和财务顾问及其他中介机构提交完整合规的反馈回复后,不需要提交并购重组委审议的,上市部予以审结核准或不予核准。上市公司未提交完整合规的反馈回复的,或在反馈期间发生其他需要进一步解释或说明事项的,上市部可以再次发出反馈意见。
    3、提交重组委审议程序:根据《重组办法》第27条需提交并购重组委审议的,上市部将安排并购重组委工作会议审议。并购重组委审核的具体程序按照《重组办法》第28条和《中国证券监督管理委员会上市公司重组审核委员会工作规程》的规定进行。
    4、重组委通过方案的审结程序:并购重组委工作会后,上市公司重大资产重组方案经并购重组委表决通过的,上市部将以部门函的形式向上市公司出具并购重组委反馈意见。公司应将完整合规的落实重组委意见的回复上报上市部。落实重组委意见完整合规的,予以审结,并向上市公司出具相关批准文件。
    5、重组委否决方案的审结程序:并购重组委否决的,予以审结,并向上市公司出具不予批准文件,同时上市部将以部门函的形式向上市公司出具并购重组委反馈意见。上市公司拟重新上报的,应当召开董事会或股东大会进行表决。
    二、上市公司并购的方式
    按照证券法的规定,投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。采取要约收购方式的,收购人必须遵守证券法规定的程序和规则,在收购要约期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。
    采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。
    全文
    6 2020-09-03
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上市公司并购重组步骤
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上市公司海外并购流程都包括哪些步骤?
上市公司海外并购是一个复杂的系统工程,从研究准备到方案设计,再到谈判签约,成交到并购后整合,整个过程都是由一系列活动有机结合而成的。根据现行的交易所规定,上市公司在筹划、酝酿重大资产重组事项连续停牌时间有严格的限制。
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妻子重病离婚丈夫是否可以提出呢
[律师回复] 解析:
夫妻之间均享有离婚之自主权,然而,若仅仅是由于配偶一方身患疾病,其配偶试图逃避扶养责任而提起诉讼要求解除婚姻关系,则法院未必会给予支持。
法院在判断婚姻能否存续的依据在于夫妻感情是否已经破裂,对于夫妻中一方患疾病的状况,应该依照相关法律规定进行具体细致的分析。
以下几种情况既有可能构成婚姻无效的要件,也有可能构成婚姻可撤销的条件,还有可能被视为夫妻感情破裂的表现:
(1)一方患有法律明确规定禁止结婚的疾病,或者存在生理上的缺陷,或者因为其他原因无法进行正常的性行为,并且这种情况难以通过治疗得到改善;
(2)双方在婚前缺乏深入的了解和沟通,仓促决定步入婚姻殿堂,但婚后未能建立深厚的夫妻感情基础,导致难以共同生活;
(3)一方在婚前故意隐瞒自己患有精神疾病的事实,婚后经过治疗仍然没有痊愈,或者婚前明知对方患有精神疾病却依然选择与之结婚,或者在夫妻共同生活期间,一方突然患上精神疾病,长期治疗仍不见好转;
(4)一方对另一方实施欺诈行为,或者在办理结婚登记手续过程中采取虚假手段,从而获取了结婚证书。
法律依据:
《民法典》第一千零七十九条
夫妻一方要求离婚的,可以由有关组织进行调解或者直接向人民法院提起离婚诉讼。
人民法院审理离婚案件,应当进行调解;
如果感情确已破裂,调解无效的,应当准予离婚。有下列情形之一,调解无效的,应当准予离婚:
(一)重婚或者与他人同居;
(二)实施家庭暴力或者虐待、遗弃家庭成员;
(三)有赌博、吸毒等恶习屡教不改;
(四)因感情不和分居满二年;
(五)其他导致夫妻感情破裂的情形。
一方被宣告失踪,另一方提起离婚诉讼的,应当准予离婚。经人民法院判决不准离婚后,双方又分居满一年,一方再次提起离婚诉讼的,应当准予离婚。
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并购流程准备阶段的相关步骤
1、确定并购战略:企业应谨慎分析各种价值增长的战略选择,依靠自己或通过与财务顾问合作,根据企业行业状况、自身资源、能力状况以及企业发展战略确定自身的定位,进而制定并购战略。2、并购目标搜寻:可选择的基本指标有行业、规模和必要的财务指标,还可包括地理位置的限制等。
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购房定金金合同纠纷如何解决
[律师回复] 解析:
关于购房定金合同纠纷解决途径,主要包括以下几种方式:
首先,若因合同自身存在法定无效情形而导致争议发生的,理应全额双向返还双方所支付的定金;
其次,如在缔约过程中涉及到诸如欺诈或重大误解之类的情形危及到合同有效性的认定时,可通过向法院提起诉讼以撤销此份合约。
一旦合同经法定程序被解除之后,双方支付的定金均需全额归还;
最后,无论何时何地,我们都要严格遵守诚信原则,承担自己应该承担的责任和义务。
具体来说,当支付定金之一方未能履行其相应之债务或者未遵循约定条件行事而造成合同目的无法达成之时,其享有的定金请求权将不再具有法律效力;
反之,若收取定金之一方未能尽己之责或妨碍了合同目的的实现,则必须按照既定法律,进行双向全额返还这部分定金的程序。
值得注意的是,依照我国现行法规规定,当债主已经切实履行完毕所欠债务时,其所付定金应按价抵偿新债款或予以收回。
法律依据:
《民法典》第五百八十七条
债务人履行债务的,定金应当抵作价款或者收回。
给付定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,无权请求返还定金;
收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当双倍返还定金。
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回购与逆回购的区别
[律师回复] 解析:
正向回购与逆向回购两者之间存在显著的差异,具体表现在以下几个方面:
首先,正向回购是指一方投资者以一定规模、符合条件的债券做为本金抵押,从融资市场融入资金;
同时,该投资者需要承诺在将来某个时间点重新买入原先抵押的债券,从而完成整个回购交易过程。
而逆向回购则是指资金融出方(如银行或基金等)将资金借予资金融入方(如企业或个人等),以此为条件,接收融入方提供的有价值的证券做为抵押品;
在未来的某一特定时间,融出方可连同利息一并收回,当确认所有融资本息已得到偿还后,融资方应如约解除原先设置的资产抵押。
法律依据:
《公司法》第一百六十一条
有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股份,公开发行股份的公司除外:
(一)公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合本法规定的分配利润条件;
(二)公司转让主要财产;
(三)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会通过决议修改章程使公司存续。
自股东会决议作出之日起六十日内,股东与公司不能达成股份收购协议的,股东可以自股东会决议作出之日起九十日内向人民法院提起诉讼。
公司因本条第一款规定的情形收购的本公司股份,应当在六个月内依法转让或者注销。
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一般企业并购的步骤包括什么?
随着时代和社会经济的快速发展,我们可能会遇到很多各种各样的法律问题,因此我们更应该多多了解一些法律方面的知识。如果您目前正面临着一般企业并购的步骤包括什么的问题没办法解决的话,那么可以通过本篇文章中整理的一些法律知识来找到答案。
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上市公司如何并购重组?
证监会办公厅受理处统一负责接收申报材料对上市公司申报材料进行形式审查。申报材料包括书面材料一式三份(一份原件和两份复印件)及电子版。证监会上市公司监管部(以下简称证监会上市部)接到受理处转来申报材料后5个工作日内作出是否受理的决定或发出补正通知。
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上市公司并购重组程序
1、申报接收和受理程序,证监会办公厅受理处统一负责接收申报材料,对上市公司申报材料进行形式审查。2、审核程序1、反馈和反馈回复程序2、无需提交重组委项目的审结程序。
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专利会查重吗
[律师回复] 解析:
在申请专利这一法律程序中,有一个环节不可或缺,那就是查重工作。
该工作由负责全中国家专利事务的专利行政部门承担,其职责在于对专利申请进行统一受理与审查,根据相关法律法规授予专利权。
值得注意的是,发明专利、实用新型以及外观设计专利仅需经过初步审查,通常情况下并不进行现有技术的检索,只要技术方案完整无误,便可顺利获得授权。
然而,对于专利而言,实质审查则是必不可少的环节,审查员将通过检索现有技术来确保专利的新颖性、创造性及实用性。
法律依据:
《中华人民共和国专利法》
第二条本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。发明,是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型,是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
外观设计,是指对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。
第三条国务院专利行政部门负责管理全国的专利工作;统一受理和审查专利申请,依法授予专利权。
省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门负责本行政区域内的专利管理工作。
第三十五条发明专利申请自申请日起三年内,国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求,对其申请进行实质审查;申请人无正当理由逾期不请求实质审查的,该申请即被视为撤回。
国务院专利行政部门认为必要的时候,可以自行对发明专利申请进行实质审查。
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女方有重大疾病男方可以提出离婚吗
[律师回复] 解析:
夫妇双方皆享有解除婚姻关系的权利与自由,然而若仅仅因为配偶身染疾病,配偶中的另外一人便试图以离婚为手段来规避抚养义务的话,那么此种诉讼请求未必能够得到法院的批准认可。
审理离婚案件的关键依据在于判断夫妻之间的情感纽带是否已经彻底破裂,对于配偶一方身患疾病的情况,应当参照相关法律法规进行详细的分析解读。
以下列举的几种情况,有的被视为婚姻无效,有的则属于婚姻可撤销的范畴,还有的则被视为夫妻感情破裂的表现形式:
(1)如果某一方患有法律明确规定禁止结婚的疾病,或者存在生理上的缺陷,或者由于其他原因无法进行正常的性行为,并且这种状况难以通过治疗得以改善;
(2)在婚前双方对彼此缺乏深入的了解,仓促决定步入婚姻殿堂,但婚后却未能建立起深厚的夫妻感情基础,导致难以共同生活;
(3)在婚前故意隐瞒自身患有精神疾病的事实,婚后经过治疗也未能痊愈,或者在婚前明知对方患有精神疾病仍选择与其缔结连理,又或者在夫妻共同生活期间,一方不幸患上精神疾病,经过长期治疗仍然不见好转。
法律依据:
《民法典》第一千零七十九条
夫妻一方要求离婚的,可以由有关组织进行调解或者直接向人民法院提起离婚诉讼。人民法院审理离婚案件,应当进行调解;
如果感情确已破裂,调解无效的,应当准予离婚。有下列情形之一,调解无效的,应当准予离婚:
(一)重婚或者与他人同居;
(二)实施家庭暴力或者虐待、遗弃家庭成员;
(三)有赌博、吸毒等恶习屡教不改;
(四)因感情不和分居满二年;
(五)其他导致夫妻感情破裂的情形。一方被宣告失踪,另一方提起离婚诉讼的,应当准予离婚。经人民法院判决不准离婚后,双方又分居满一年,一方再次提起离婚诉讼的,应当准予离婚。
没过磅就拉货回来发现重量不对可以告对方吗
[律师回复] 解析:
若收到商品且尚未进行查验时察觉到品质上存在瑕疵,消费者首先应与商家积极磋商,寻求友好、妥善的解决方案;
如双方未能就此达成一致看法,可考虑以法律诉讼或其他途径进行解决。
其具体规则如下:
第一,买方和商家已经事先约定了检验期,则在这一特定周期范围内,若购买者未能及时向供方发出货物质量不符的通知,将被视作该物品的数量亦或质量已符合交易合同中的相关条款及要求。
第二,倘若买卖双方并无约定明确的检验期,买方可在正常合理的期限内未作出通知声明,或是自收到货品之日起的两年时间内未能给出对初检结果的反馈,也将被认定为货物的数量亦或质量已符合交易合同中的约定条款。
在此情况下,卖方亦需知晓自身所提供之商品与合同中目标相去甚远,此时买方可免受上述闭环规则的通知时间束缚。
法律依据:
《民法典》第六百二十条
买受人收到标的物时应当在约定的检验期限内检验。
没有约定检验期限的,应当及时检验。
《民事诉讼法》第一百二十二条
当事人起诉到人民法院的民事纠纷,适宜调解的,先行调解,但当事人拒绝调解的除外。
《中华人民共和国仲裁法》第二条
平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷,可以仲裁。
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