律图审稿专业委员会3轮严审

证券公司、证券登记结算机构及其从业人员挪用客户证券和资金的,应当承担什么法律责任?

帮助5人 3w浏览 匿名 2020-10-05 河北石家庄
问题相似?点击查看诊断报告~
律师解答 共1条
  • 法律咨询顾问
    法律咨询顾问
    咨询我
    对于证券、证券登记结算机构及其从业人员,未经客户委托买卖、挪用、出借客户账户上的证券或者将客户的证券用于质押的行为,挪用客户账户上的资金的行为,根据证券法的规定,有上述行为的证券、证券登记结算机构其从业人员均应承担相应的行政责任或者刑事责任。包括:责令改正,没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书。构成犯罪的,依照刑法的规定,依法追究刑事责任。
    全文
    10 2020-10-05
文章涵盖面广,如需要针对性解答,可立即咨询小助手
咨询助手
24小时在线
立即咨询 >
投诉/举报
免责声明:以上内容解答仅供参考,不代表平台的观点和立场。若内容有误或侵权,请通过右侧【投诉/举报】联系我们更正或删除。
展开
南京尾号1733,2分钟前咨询问题
苏州尾号5659,4分钟前咨询问题
无锡尾号6429,1分钟前咨询问题
常州尾号1171,4分钟前咨询问题
南通尾号2072,3分钟前咨询问题
镇江尾号5321,1分钟前咨询问题
问题没解决?125200人选择咨询律师
当前3466位律师在线平均3分钟响应99%好评
证券公司、证券登记结算机构及其从业人员挪用客户证券和资金的,应当承担什么法律责任?
一键咨询
  • 承德用户1分钟前提交了咨询
    邯郸用户1分钟前提交了咨询
    132****7106用户2分钟前提交了咨询
    秦皇岛用户1分钟前提交了咨询
    秦皇岛用户2分钟前提交了咨询
    秦皇岛用户4分钟前提交了咨询
    邢台用户2分钟前提交了咨询
    廊坊用户3分钟前提交了咨询
    石家庄用户3分钟前提交了咨询
    154****0253用户2分钟前提交了咨询
    150****8480用户2分钟前提交了咨询
    130****3407用户4分钟前提交了咨询
    148****4823用户4分钟前提交了咨询
    邢台用户1分钟前提交了咨询
    143****5111用户2分钟前提交了咨询
  • 廊坊用户3分钟前提交了咨询
    152****0866用户1分钟前提交了咨询
    131****5873用户4分钟前提交了咨询
    171****4586用户3分钟前提交了咨询
    136****5478用户1分钟前提交了咨询
    廊坊用户4分钟前提交了咨询
    148****5776用户2分钟前提交了咨询
    143****5871用户1分钟前提交了咨询
    144****4242用户2分钟前提交了咨询
    承德用户1分钟前提交了咨询
    151****5406用户2分钟前提交了咨询
    145****4088用户4分钟前提交了咨询
    136****2184用户3分钟前提交了咨询
    162****7776用户4分钟前提交了咨询
    178****8172用户4分钟前提交了咨询
    保定用户4分钟前提交了咨询
    承德用户4分钟前提交了咨询
    172****7431用户3分钟前提交了咨询
    唐山用户1分钟前提交了咨询
    167****3526用户3分钟前提交了咨询
    151****6446用户4分钟前提交了咨询
    178****6440用户4分钟前提交了咨询
    135****0242用户4分钟前提交了咨询
    保定用户3分钟前提交了咨询
    165****2100用户2分钟前提交了咨询
    158****3153用户3分钟前提交了咨询
    廊坊用户4分钟前提交了咨询
    承德用户4分钟前提交了咨询
    145****4501用户1分钟前提交了咨询
    邯郸用户3分钟前提交了咨询
    沧州用户3分钟前提交了咨询
    承德用户2分钟前提交了咨询
    176****1851用户2分钟前提交了咨询
    唐山用户1分钟前提交了咨询
    保定用户3分钟前提交了咨询
    张家口用户4分钟前提交了咨询
    邢台用户4分钟前提交了咨询
    邯郸用户2分钟前提交了咨询
    152****3040用户2分钟前提交了咨询
    承德用户1分钟前提交了咨询
    173****6610用户2分钟前提交了咨询
    保定用户3分钟前提交了咨询
    廊坊用户4分钟前提交了咨询
    承德用户2分钟前提交了咨询
    张家口用户3分钟前提交了咨询
    131****4865用户4分钟前提交了咨询
    144****6638用户2分钟前提交了咨询
    张家口用户3分钟前提交了咨询
    承德用户1分钟前提交了咨询
    157****6353用户1分钟前提交了咨询
    153****3444用户3分钟前提交了咨询
    166****2578用户1分钟前提交了咨询
    邯郸用户3分钟前提交了咨询
    张家口用户2分钟前提交了咨询
    161****3433用户4分钟前提交了咨询
    承德用户1分钟前提交了咨询
    唐山用户1分钟前提交了咨询
    130****1418用户1分钟前提交了咨询
    168****7432用户1分钟前提交了咨询
    邯郸用户4分钟前提交了咨询
    石家庄用户1分钟前提交了咨询
    146****4363用户4分钟前提交了咨询
    146****8366用户3分钟前提交了咨询
    137****1725用户1分钟前提交了咨询
    石家庄用户1分钟前提交了咨询
    138****7401用户1分钟前提交了咨询
    135****7610用户3分钟前提交了咨询
    162****2335用户1分钟前提交了咨询
    145****7415用户2分钟前提交了咨询
    168****7880用户1分钟前提交了咨询
    邢台用户4分钟前提交了咨询
    保定用户2分钟前提交了咨询
    张家口用户4分钟前提交了咨询
    130****1235用户2分钟前提交了咨询
    廊坊用户3分钟前提交了咨询
    沧州用户3分钟前提交了咨询
    131****2446用户2分钟前提交了咨询
    邢台用户2分钟前提交了咨询
    保定用户1分钟前提交了咨询
    166****6250用户1分钟前提交了咨询
    148****1370用户3分钟前提交了咨询
    石家庄用户2分钟前提交了咨询
    张家口用户3分钟前提交了咨询
    131****6000用户3分钟前提交了咨询
    承德用户2分钟前提交了咨询
为您推荐
南京180****6242用户2分钟前已获取解答
无锡134****7049用户3分钟前已获取解答
常州177****3142用户4分钟前已获取解答
专利权的客体及其实质条件有什么
我们的衣食住行,因为有了法律规则才能更好的保障我们各自的权益不被侵害,我们的生活是离不开法律的,因此应该提高对法律知识的了解和认识,避免在遇到法律问题无法维护自己的合法权益。也许您现在面临着专利权的客体及其实质条件有什么的问题,希望本篇文章的内容能够帮助到您。
10w+浏览
知识产权
问题没解决?试试问律师吧~
精选本地好评律师,为您提供1对1专业解答
立即问律师
有价证券包括什么呢以及有价证券解释
有价证券:是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式,它本身没价值,但有价格。有价证券按其所表明的财产权利的不同性质,可分为三类:商品证券、货币证券及资本证券。股票属于有价证券中的资本证券一类。
10w+浏览
金融保险
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
挪用客户保证金是什么罪
公有单位挪用公款构成挪用公款罪,非公有单位则视为挪用资金罪。国家公务员利用职务挪用公款进行非法活动、盈利活动或超过三个月未归还,构成挪用公款罪,处五年以下有期徒刑或拘役;情节严重者,处五年以上有期徒刑。挪用公款金额巨大且未能及时归还,面临十年以上有期徒刑甚至无期徒刑的严厉处罚。
10w+浏览
刑事辩护
浏览更多不如直接问 >
获取专业解答,11w人正在咨询
挪用客户保证金是什么罪
公有单位挪用公款构成挪用公款罪,非公有单位则视为挪用资金罪。国家公务员利用职务挪用公款进行非法活动、盈利活动或超过三个月未归还,构成挪用公款罪,处五年以下有期徒刑或拘役;情节严重者,处五年以上有期徒刑。挪用公款金额巨大且未能及时归还,面临十年以上有期徒刑甚至无期徒刑的严厉处罚。
10w+浏览
刑事辩护
问题紧急?在线问律师 >
6601 位律师在线,高效解决问题
证券公司代客理财怎么处罚
最近,中国证券行业协会发布了《账户管理业务规则(征求意见稿)》,鼓励合法从事投资顾问和账户管理业务的证券公司和投资咨询公司。该规则详细说明了业务要求和禁止行为,包括不得擅自挪用客户账户资产等。规则还规定了收费模式,强调合理约定服务报酬。总的来说,该规则旨在引导投资者树立分散投资观念,建立有效的价值投资体系,并重视风险控制机制的重要性。
10w+浏览
公司经营
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
顶部
律图法律咨询 发来一条私信

你好,您的法律问题还没有找到满意的答案吗?可以直接私信我单独沟通哦~

温馨提示
浏览更多,不如直接问律师
律图法律咨询 24h在线
18万+

认证律师

15亿+

普法人次

9

最快响应