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私募基金未备案有哪些法律后果

帮助5人 5w浏览 匿名 2020-10-10 香港新界
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律师解答 共1条
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    根据你的问题解答如下, 私募基金未备案的法律后果:无法通过上市途径退出。至于不登记,不备案的情节严重,基金协会会根据规定作出相关处罚,或者移交处理。
    根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》,各类私募基金管理人在开展私募投资基金业务前,应当在基金业协会完成私募基金管理人登记手续;各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。
    《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条规定私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反的责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款;按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
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    7 2020-10-10
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私募基金未备案后果是怎么样的?
私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)由中国证券投资基金业协会制定,该协会属于社会团体组织,行业自律组织。虽非行政机关,但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。若不备案,就是违法行为,会受到证监部门的行政处罚。
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私募基金未备案有什么法律后果
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私募基金未备案能运作吗
私募基金是需要备案的。私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者等基本信息。
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私募基金不备案有什么后果?
私募如果先申请牌照,拿下备案。那么私募在某种意义上,就是非法集资的嫌疑。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,私募基金管理人在发行产品前,需经过基金业协会备案,发行产品后的20个工作日内,需再次将产品内容向基金业协会做登记报告。
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私募基金不备案后果有什么?
根据规定私募基金是肯定要备案的,不备案管理人可能面临处罚。不备案投资出去了,投资行为是有效的,只要工商变更做了并不影响投资行为的有效性,但是如果被投企业要在新三板挂牌则私募基金最终还是要取得备案证明的。
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