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证券公司的承销证券有什么法律责任

帮助5人 3.7w浏览 匿名 2021-03-27 四川绵阳
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律师解答 共1条
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    您好,关于这个问题,我的解答如下, 证券公司承销证券,负有什么责任
    发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的,中国可以责令其整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。
    发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定,依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
    证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国确认之日起规定期限内不得参与证券承销:
    (一)承销未经核准的证券;
    (二)在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;
    (三)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国确认之日起规定期限内不得参与证券承销:
    (一)提前泄漏证券发行信息;
    (二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
    (三)在承销过程中不按规定披露信息;
    (四)在承销过程中的实际操作与报送中国的发行方案不一致;
    (五)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
    全文
    8 2021-03-27
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哪些证券行为要承担法律责任?
根据上述我国禁止不实陈述行为的法律法规来看,证券发行中应当承担法律责任的不实陈述行为主要包括以下三种:1、虚假记载。2、误导性陈述。3、重大遗漏。
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证券公司债券承销流程是怎样的?
证券公司债券承销流程是怎样的:1、获得债券承销业务。2、组建承销辛迪加。3、实施发行。债券承销分为多种方式,有包销、代销和余额注销等。同时,证券公司开展承销业务,要按照既定程序进行。
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20年证券公司债券承销业务规范
承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目,不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
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有女方自己承认出轨录音,能起诉她吗
[律师回复] 解析:
当事人有权进行起诉。
在获取确凿证据证实配偶存在不忠行径之后,即可依法向法院提出离婚诉讼请求,同时亦可寻求过错方给予相应的离婚赔偿。
鉴于婚外情导致的离婚事宜,其民事责任可能涉及到两类损失:
物质损害赔偿和精神损害赔偿。
具体而言:
第一类是物质损害赔偿,这其中涵盖了各种因搜寻、收集对方存在重婚行为的确凿证据而产生的成本支出以及诉讼费用、律师费用等直接性的物质损害;
第二类则是精神损害赔偿,由于目前对于精神损害尚无明确定义和衡量标准的情况下,因此因婚外情离婚所造成者的精神损害赔偿也无法给出确切数据。
法律依据:
《民法典》第一千零七十九条
夫妻一方要求离婚的,可以由有关组织进行调解或者直接向人民法院提起离婚诉讼。人民法院审理离婚案件,应当进行调解;如果感情确已破裂,调解无效的,应当准予离婚。
有下列情形之一,调解无效的,应当准予离婚:
(一)重婚或者与他人同居;
(二)实施家庭暴力或者虐待、遗弃家庭成员;
(三)有赌博、吸毒等恶习屡教不改;
(四)因感情不和分居满二年;
(五)其他导致夫妻感情破裂的情形。
一方被宣告失踪,另一方提起离婚诉讼的,应当准予离婚。经人民法院判决不准离婚后,双方又分居满一年,一方再次提起离婚诉讼的,应当准予离婚。
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《证券法》法律责任是什么?
严肃查处编造、披露、传播虚假信息,作出误导性陈述,在公开信息过程中有重大遗漏,故意提供虚假资料、伪造、变造或者销毁交易记录等违法行为,并予以制裁。
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承德行贿罪律师辩护有用吗
[律师回复] 解析:
1.在刑事案件侦查阶段,律师有权会见被监禁在拘留所以及收容场所中的潜在被告人或罪犯,传递家人的关切之情以及保持与潜在被告人或罪犯之间的沟通互动。
2.到了刑事案件审查起诉阶段,律师有权利为潜在被告人或罪犯申请取保候审,并深入了解案件的详细情况。
3.在刑事案件审判阶段,律师有权代表潜在被告人或罪犯,充分阐述其辩护理由,并请求法官给予适当的量刑。
律师可以根据法律法规以及类似案件的判决案例,结合自身丰富的办案经验,制定出最有利于当事人的辩护策略,并提供专业的建议。
家属可以根据律师的建议,收集整理相关的证据材料,并提交给负责处理该案件的司法机构,以便尽快使司法机构查明有利于当事人的相关事实。
此外,律师还可以与司法机构的工作人员进行有效的沟通,以了解当事人涉及案件的具体情况,并向司法机构提出对当事人有利的事实与依据,同时也可以协助当事人申请取保候审。
最后,律师还有权前往拘留所与当事人进行单独的面对面会谈,为他们提供必要的援助。
法律依据:
《中华人民共和国律师法》第三条
律师执业必须遵守宪法和法律,恪守律师职业道德和执业纪律。
律师执业必须以事实为根据,以法律为准绳。
律师执业应当接受国家、社会和当事人的监督。
律师依法执业受法律保护,任何组织和个人不得侵害律师的合法权益。
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证券公司债券承销资格需要哪些条件?
证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
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辽宁挪用公款罪律师费用由哪方承担
[律师回复] 解析:
依据我国现行的《诉讼费用交纳办法》相关规定,针对因债务纠纷而引发的民事诉讼案,胜诉方只需承担诉讼费用中的必要开支,而败诉方则需全额承担所有诉讼费用。
值得注意的是,如若申请人自行委托律师进行诉讼活动,那么所产生的律师服务费用也将由申请人自行承担。
然而,如果在诉讼过程中,胜诉方自愿承担对方的诉讼费用,则不在此列。
此外,在涉及到诉讼案件的情况下,律师费用通常由聘请律师的一方负责支付。
然而,在民商事案件中,如果某一方在成为被告后,成功地聘请了律师并最终战胜了原告,那么他们有权向原告索要这笔律师费用(法律明确规定,一方当事人有义务偿还另一方当事人为了案件审理而支付的必要费用)。
因此,在处理债务纠纷时,申请人可以在起诉书中明确提出要求败诉方承担律师费用的诉讼请求。
法律依据:
《诉讼费用交纳办法》第二十九条
诉讼费用由败诉方负担,胜诉方自愿承担的除外。
部分胜诉、部分败诉的,人民法院根据案件的具体情况决定当事人各自负担的诉讼费用数额。
共同诉讼当事人败诉的,人民法院根据其对诉讼标的的利害关系,决定当事人各自负担的诉讼费用数额。
快速解决“刑事辩护”问题
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猥亵罪有什么办法可以撤销
[律师回复] 解析:
在涉及到对强迫性猥亵进行刑事审判的情况下,根据相关法律法规的规定,该类违法行为必须被严格地进行审理以及追责,而无法通过撤案来解决问题。
倘若在检察机关的审查过程中,发现犯罪嫌疑人所实施的行为虽然存在严重性质,但因情节显著轻微、危害程度较小,不足以被视为犯罪行为的话,那么检察机关有权作出不起诉的决定。
在此,我们需要明确以下几点:
首先,有以下六种情形之一的,将不再追究其刑事责任,已经追究的,则应予以撤销案件、不起诉、终止审理或宣布无罪:
1.情节显著轻微、危害不大,不认为是犯罪的;
2.犯罪已超过追诉时效期限的;
3.经特赦令免除刑罚的;
4.依照刑法告知才处理的犯罪,未告知或撤回告知的;
5.犯罪嫌疑人、被告人死亡的;
6.其他法律规定免予追究刑事责任的。
其次,关于强制猥亵、侮辱罪的认定标准如下:
1.本罪侵犯的客体主要是他人的人身自由权、隐私权及名誉权等基本权利;
2.本罪在客观方面表现为采用暴力、威胁或其他手段强行猥亵他人,或者侮辱他人的行为;
3.本罪的主体为一般主体,只要符合刑事责任年龄并具有刑事责任能力的自然人都可成为本罪的主体;
4.本罪的主观方面表现为故意。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第二百三十七条
以暴力、胁迫或者其他方法强制猥亵他人或者侮辱妇女的,处五年以下有期徒刑或者拘役。
聚众或者在公共场所当众犯前款罪的,或者有其他恶劣情节的,处五年以上有期徒刑。
猥亵儿童的,处五年以下有期徒刑;有下列情形之一的,处五年以上有期徒刑:
(一)猥亵儿童多人或者多次的;
(二)聚众猥亵儿童的,或者在公共场所当众猥亵儿童,情节恶劣的;
(三)造成儿童伤害或者其他严重后果的;
(四)猥亵手段恶劣或者有其他恶劣情节的。以暴力、胁迫或者其他方法强制猥亵他人或者侮辱妇女的,处五年以下有期徒刑或者拘役。
聚众或者在公共场所当众犯前款罪的,或者有其他恶劣情节的,处五年以上有期徒刑。
猥亵儿童的,处五年以下有期徒刑;
有下列情形之一的,处五年以上有期徒刑:
(一)猥亵儿童多人或者多次的;
(二)聚众猥亵儿童的,或者在公共场所当众猥亵儿童,情节恶劣的;
(三)造成儿童伤害或者其他严重后果的;
(四)猥亵手段恶劣或者有其他恶劣情节的。
洗钱罪不承认怎么判
[律师回复] 解析:
倘若已有充足的实证资料证实涉嫌犯罪之人实在犯下罪行,那么即便在他未曾做出口供的情况下,也必须依法追究其刑事责任。
然而,若侦办过程中所获取的证据尚无法充分证明该名犯罪嫌疑人确实构成犯罪,依据“疑罪从无”的法律原则,我们便不能对其进行刑事追责。
若已掌握确凿的证据证明犯罪嫌疑人确实实施了犯罪行为,而他却拒不承认自己的罪行,这将被视为其认罪态度恶劣,对其自身极为不利。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第一百九十一条
为掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:
(一)提供资金帐户的;
(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;
(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;
(四)协助将资金汇往境外的;
(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑。
盗窃罪销赃金额认定证据有什么
[律师回复] 解析:
关于个人实施盗窃行为所涉及到的法律责任和量刑标准,根据现行相关法律规定,当盗窃行为所涉及的公私财物价值达到一定数额时,将被认定为犯罪行为,依据其具体情节将会面临不同程度的刑事惩罚,基本情况如下:
对于个人实施的盗窃公私财物行为,如其价值在一千元至三千元之间,则会被视为“数额较大”的情形,将面临三年以下有期徒刑、拘役或者管制的刑事处罚,同时还可能被处以罚金。
若盗窃金额在三万元至十万元之间,则属于“数额巨大”的范畴,将面临三年以上十年以下有期徒刑的刑事处罚,同样也需要承担罚金。
而当盗窃金额高达三十万元至五十万元时,便属于“数额特别巨大”的情形,将面临十年以上有期徒刑甚至是无期徒刑的严厉惩罚,并且还需承担罚金或者没收财产的附加刑罚。
值得注意的是,各省、自治区、直辖市的高级人民法院、人民检察院有权根据当地的经济发展水平以及社会治安状况,参照上述数额标准,制定符合本地实际情况的执行数额标准,并向最高人民法院、最高人民检察院进行备案。
此外,针对盗窃数额较小的案件,也有相应的量刑标准,具体如下:
当盗窃金额在一千元以上但不足两千五百元时,将面临管制、拘役、有期徒刑六个月或单处罚金的处罚;
当盗窃金额在两千五百元以上但不足四千元时,将面临有期徒刑六个月至一年的处罚;
当盗窃金额在四千元以上但不足七千元时,将面临有期徒刑一年至两年的处罚;
当盗窃金额在七千元以上但不足一万元时,将面临有期徒刑两年至三年的处罚。
法律依据:
《刑法》第二百六十四条
盗窃公私财物,数额较大的,或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;
数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
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