律图审稿专业委员会3轮严审

律师,你好。我们刚上新三板的企业,对挂牌公司定向增资流程还不太熟悉,所以想要问一下都需要什么材料。

帮助10人 1.6w浏览 匿名 2017-06-20 四川阿坝
问题相似?试试立即获取解答吧~
律师解答 共2条
  • 法律咨询顾问
    法律咨询顾问
    咨询我
    挂牌公司委托推荐机构会员作为定向增资财务顾问,聘请经上海股交中心认定的会计师事务所等专业服务机构为其定向增资提供有关专业服务。挂牌公司确定定向增资对象,财务顾问指导挂牌公司制定定向投资方案。挂牌公司在完成定向增资股份登记之日起两个转让日内,披露定向增资结果报告书,其挂牌公司定向增资流程:   
    1、定向增资履行的相关程序;   
    2、定向增资股份的种类和数量;   
    3、定向增资价格及定价依据;   
    4、定向增资前挂牌公司原有股东优先认购的情况;   
    5、募集资金情况、用途及相关管理措施;   
    6、认购人情况及认购股份数量;   
    7、定向增资后股东人数;   
    8、定向增资后股本变动情况;   
    9、定向增资后主要财务指标变化及管理层讨论与分析;   
    10、定向增资股份的登记限售情况。
    全文
    11 2017-06-20
  • 律图法律服务团
    律图法律服务团
    咨询我
    挂牌公司进行定向增资,其工作流程挂牌公司定向增资流程
    (1)挂牌公司委托推荐机构会员作为定向增资财务顾问,聘请经上海股交中心认定的会计师事务所等专业服务机构为其定向增资提供有关专业服务;
    (2)挂牌公司确定定向增资对象,财务顾问指导挂牌公司制定定向增资方案(草案);
    (3)财务顾问向上海股交中心报送预审材料;
    (4)挂牌公司召开董事会批准定向增资方案,关联董事应在投票时回避表决,董事会决议通过之日起两个转让日内,披露董事会决议(董事会决议公告中应注明:定向增资方案需经股东大会通过并获得上海股交中心同意后生效)和定向增资方案(包括但不限于下列内容:
    ①增资的股份种类及数量;
    ②增资价格或价格区间及定价依据;
    ③向本次定向增资前股权登记日在册股东优先配售增资股份的方案;
    ④定向增资新增意向认购人名单、基本情况、与挂牌公司及主要股东的关联关系;
    ⑤意向认购人出资方式;以非货币资产出资的,说明该资产的基本情况、评估情况、交易价格、定价依据以及该资产对挂牌公司的必要性;
    ⑥本次募集资金用途及募投项目是否有利于挂牌公司长远发展,是否符合国家产业政策及有关国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等法律法规,是否获得相关部门批准;
    ⑦前次募集资金的使用情况(如有);
    ⑧防止增资后股东累计超过二百人的措施;
    ⑨新增股份的登记及限售安排;
    ⑩本次增资前滚存未分配利润的处置方案。);
    (5)挂牌公司召开股东大会批准定向增资方案,应由出席会议的股东所持 表决权的三分之二以上通过;关联股东应在投票时回避表决;股东大会决议通过之日起两个转让日内披露股东大会决议;
    (6)挂牌公司应自收到上海股交中心同意或不同意定向增资的通知之日起两个转让日内予以公告。挂牌公司应在公告同意定向增资通知时同时公告定向增资股份认购办法;
    (7)财务顾问进行尽职调查,并出具盈利预测尽职调查报告;
    (8)财务顾问经内部审核后向上海股交中心报送申请文件;
    (9)上海股交中心对申请文件进行审核;
    (10)上海股交中心审核同意的,将有关文件报送上海市金融办备案; (11)上海市金融办同意备案的,上海股交中心出具同意定向增资的通知,挂牌公司收到通知的两个转让日内予以公告,并同时公告定向增资股份认购办法; (12)挂牌公司实施定向增资,会计师事务所完成验资; (13)财务顾问向上海股交中心报送审核文件; (14)上海股交中心对报送文件审核同意后,三个工作日内出具新增股份登记函; (15)挂牌公司自新增股份登记函出具之日起五个工作日内完成新增股份在上海股交中心的托管登记工作; (16)挂牌公司在完成定向增资股份登记之日起两个转让日内,披露定向增资结果报告书(包括但不限于下列内容):
    ①定向增资履行的相关程序;
    ②定向增资股份的种类和数量;
    ③定向增资价格及定价依据;
    ④定向增资前挂牌公司原有股东优先认购的情况;
    ⑤募集资金情况、用途及相关管理措施;
    ⑥认购人情况及认购股份数量;
    ⑦定向增资后股东人数;
    ⑧定向增资后股本变动情况;
    ⑨定向增资后主要财务指标变化及管理层讨论与分析;
    ⑩定向增资股份的登记限售情况; (17)挂牌公司披露定向增资结果报告书的同时,财务顾问披露关于挂牌公司定向增资的专项意见; (18)挂牌公司应在年度报告中披露定向增资募集资金的使用情况。
    全文
    14 2017-06-20
文章涵盖面广,如需要针对性解答,可立即咨询小助手
咨询助手
24小时在线
立即咨询 >
投诉/举报
免责声明:以上内容解答仅供参考,不代表平台的观点和立场。若内容有误或侵权,请通过右侧【投诉/举报】联系我们更正或删除。
展开
问题没解决?125200人选择咨询律师
当前6571位律师在线平均3分钟响应99%好评
挂牌公司定向增资流程都需要什么呢?
一键咨询
  • 南充用户4分钟前提交了咨询
    154****4475用户3分钟前提交了咨询
    德阳用户4分钟前提交了咨询
    南充用户3分钟前提交了咨询
    145****7084用户4分钟前提交了咨询
    144****3046用户1分钟前提交了咨询
    177****7536用户1分钟前提交了咨询
    160****3044用户4分钟前提交了咨询
    自贡用户2分钟前提交了咨询
    内江用户2分钟前提交了咨询
    142****4735用户1分钟前提交了咨询
    广安用户4分钟前提交了咨询
    134****5322用户3分钟前提交了咨询
    166****4380用户1分钟前提交了咨询
    143****1065用户1分钟前提交了咨询
  • 绵阳用户3分钟前提交了咨询
    绵阳用户4分钟前提交了咨询
    攀枝花用户3分钟前提交了咨询
    巴中用户1分钟前提交了咨询
    宜宾用户4分钟前提交了咨询
    雅安用户4分钟前提交了咨询
    154****7477用户4分钟前提交了咨询
    161****1426用户3分钟前提交了咨询
    广元用户3分钟前提交了咨询
    157****2403用户4分钟前提交了咨询
    广元用户3分钟前提交了咨询
    自贡用户1分钟前提交了咨询
    141****1573用户3分钟前提交了咨询
    168****4354用户3分钟前提交了咨询
    凉山用户2分钟前提交了咨询
    160****5748用户3分钟前提交了咨询
    164****0265用户1分钟前提交了咨询
    174****1467用户3分钟前提交了咨询
    141****6608用户3分钟前提交了咨询
    绵阳用户2分钟前提交了咨询
    134****6458用户4分钟前提交了咨询
    达州用户3分钟前提交了咨询
    达州用户2分钟前提交了咨询
    自贡用户3分钟前提交了咨询
    160****4231用户1分钟前提交了咨询
    广元用户4分钟前提交了咨询
    130****0361用户3分钟前提交了咨询
    162****5655用户4分钟前提交了咨询
    阿坝用户4分钟前提交了咨询
    142****8415用户3分钟前提交了咨询
    成都用户1分钟前提交了咨询
    德阳用户1分钟前提交了咨询
    南充用户1分钟前提交了咨询
    151****0446用户2分钟前提交了咨询
    158****8424用户2分钟前提交了咨询
    遂宁用户2分钟前提交了咨询
    南充用户3分钟前提交了咨询
    遂宁用户4分钟前提交了咨询
    153****6824用户2分钟前提交了咨询
    宜宾用户1分钟前提交了咨询
    广元用户4分钟前提交了咨询
    155****3473用户2分钟前提交了咨询
    攀枝花用户1分钟前提交了咨询
    160****6133用户4分钟前提交了咨询
    168****8061用户3分钟前提交了咨询
    乐山用户3分钟前提交了咨询
    巴中用户1分钟前提交了咨询
    自贡用户2分钟前提交了咨询
    136****4705用户1分钟前提交了咨询
    178****6510用户1分钟前提交了咨询
    内江用户4分钟前提交了咨询
    174****6315用户1分钟前提交了咨询
    眉山用户1分钟前提交了咨询
    154****2188用户1分钟前提交了咨询
    宜宾用户3分钟前提交了咨询
    134****1068用户4分钟前提交了咨询
    内江用户4分钟前提交了咨询
    144****0355用户4分钟前提交了咨询
    巴中用户1分钟前提交了咨询
    遂宁用户3分钟前提交了咨询
    宜宾用户4分钟前提交了咨询
    144****6403用户3分钟前提交了咨询
    161****5141用户2分钟前提交了咨询
    凉山用户1分钟前提交了咨询
    176****4102用户3分钟前提交了咨询
    雅安用户2分钟前提交了咨询
    176****8485用户3分钟前提交了咨询
    广元用户4分钟前提交了咨询
    广安用户1分钟前提交了咨询
    130****5267用户3分钟前提交了咨询
    175****2315用户2分钟前提交了咨询
    广元用户2分钟前提交了咨询
    166****0605用户2分钟前提交了咨询
    自贡用户4分钟前提交了咨询
    广元用户2分钟前提交了咨询
    135****1715用户1分钟前提交了咨询
    138****1603用户3分钟前提交了咨询
    攀枝花用户1分钟前提交了咨询
    156****8445用户2分钟前提交了咨询
    132****4743用户4分钟前提交了咨询
    170****6756用户4分钟前提交了咨询
    130****4834用户4分钟前提交了咨询
    151****6236用户3分钟前提交了咨询
    154****3886用户1分钟前提交了咨询
    泸州用户1分钟前提交了咨询
为您推荐
扬州177****2181用户3分钟前已获取解答
沭阳152****4876用户4分钟前已获取解答
镇江178****3761用户4分钟前已获取解答
挂牌公司定向增资流程以及所需材料有哪些?
1、聘请推荐及服务机构。2)定增方案。3)项目预审核。4)董事会、股东会就定向增资方案审议并做出决定。5)推荐机构项目小组进行尽职调査并出具尽职调査报告6)文件报送。7)审核备案。所需材料1、公司法人代表及股东身份证原件2、公司营业执照正本原件3、公司税务登记证正本原件4、公司组织机构代码证原件。
10w+浏览
公司经营
问题没解决?试试问律师吧~
精选本地好评律师,为您提供1对1专业解答
立即问律师
新三板挂牌条件都有哪些
1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2、业务明确,具有持续经营能力。3、公司治理机制健全,合法规范经营。4、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规。
10w+浏览
公司经营
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
新车上牌当天能挂牌吗
在现实生活中,很多人常常因为对法律知识了解的很少,而导致自己没有办法去维护自己的合法权益。所以我们需要多多了解一些于自己息息相关的法律知识,本篇文章为您整理了一些关于新车上牌当天能挂牌吗的法律知识,请阅读文章详细内容了解。
10w+浏览
交通事故
盗窃罪怎么增加量刑
[律师回复] 解析:
依照相关法律法规,对于刑事犯罪,其惩罚力度和种类也有所不同。
首先,根据犯罪行为的性质以及对社会造成的危害程度,轻则处以三年以下的有期徒刑、拘役或管制;若情况较为严重,则会处以3到10年不等的有期徒刑。
其中,情节严重者,将被判处3年以上10年以下有期徒刑,同时还可能面临罚金的处罚。而情节特别严重者,则可能被判处10年以上有期徒刑甚至无期徒刑,并且可能需要承担罚金或没收财产的责任。
具体而言,盗窃公私财物的行为,如果涉及金额较大,或者属于多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃等恶劣行径,那么将会受到严厉的制裁。这里所说的“数额较大”,是指个人盗窃公私财物的价值在人民币一千元至三千元之间。
至于“数额巨大”,则是指个人盗窃公私财物的价值在人民币三万元至十万元之间。而“数额特别巨大”,则是指个人盗窃公私财物的价值在人民币三十万元至五十万元之间。
法律依据:
《刑法》第二百六十四条
【盗窃罪】盗窃公私财物,数额较大的,或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;
数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
快速解决“刑事辩护”问题
当前6379位律师在线
立即咨询
赌博罪取保候审流程要几天
[律师回复] 解析:
在被司法机关拘留之后至检察机关批准逮捕之前,犯罪嫌疑人或被告人均有权提出申请解除拘留并获得取保候审的机会,而这一过程通常将在七日内得到审批结果。
根据我国的相关法律条文规定,对于符合以下几种情况的犯罪嫌疑人及被告人,人民法院、人民检察院以及公安机关都具有决定给其取保候审的权力:
首先,是当其行为可能会被控告处以管制、拘役或是独立适用附加刑时;
其次,是当其所犯下的罪行可能会导致被判有期徒刑以上刑罚,但若采取取保候审措施则不会对社会产生重大危害性时;
再次,是当犯罪嫌疑人或被告人患有严重疾病、生活无法自理,或者是孕妇或正在哺乳期的母亲,采取取保候审措施也不会对社会产生重大危害性时;
最后,是当犯罪嫌疑人或被告人的羁押期限已经届满,但案件仍未审理完毕,需要采取取保候审措施来继续进行案件办理时。
法律依据:
《刑事诉讼法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审:
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。
取保候审由公安机关执行。
浏览更多不如直接问 >
获取专业解答,11w人正在咨询
新车上牌当天能挂牌吗
在现实生活中,很多人常常因为对法律知识了解的很少,而导致自己没有办法去维护自己的合法权益。所以我们需要多多了解一些于自己息息相关的法律知识,本篇文章为您整理了一些关于新车上牌当天能挂牌吗的法律知识,请阅读文章详细内容了解。
10w+浏览
交通事故
律师会见罪犯流程是怎样的
[律师回复] 解析:
在律师会见被指控人的过程中,通常包含如下几个核心环节:
第一,接受委任。这是律师进行接洽工作中的首要任务,他们需与涉嫌刑事案件的被告或者犯罪嫌疑人签署委托协议,这份书面文件将详细阐明代理人能够为委托人提供的具体服务范围和内容;
第二,预先安排面谈。为了确保会见的顺利进行,律师需要通过看守所、监狱等监管机构进行预约,以确定合适的会见时间;
第三,身份核实。在正式会见之前,律师必须向监管机构提交其律师执业证书、律师事务所出具的证明以及委托书等相关文件,以便监管人员进行身份确认;
第四,面谈环节。在监管人员的严格监督之下,律师有机会与被指控人进行一对一的深入交谈,了解案件的详细情况,并为其提供专业的法律咨询意见;
最后,记录整理。尽管律师有权进行会谈记录,但是他们不能够进行录音或录像。
法律依据:
《中华人民共和国刑事诉讼法》第三十九条
辩护律师可以同在押的犯罪嫌疑人、被告人会见和通信。其他辩护人经人民法院、人民检察院许可,也可以同在押的犯罪嫌疑人、被告人会见和通信。辩护律师持律师执业证书、律师事务所证明和委托书或者法律援助公函要求会见在押的犯罪嫌疑人、被告人的,看守所应当及时安排会见,至迟不得超过四十八小时。危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪案件,在侦查期间辩护律师会见在押的犯罪嫌疑人,应当经侦查机关许可。上述案件,侦查机关应当事先通知看守所。辩护律师会见犯罪嫌疑人、被告人时不被监听。
快速解决“刑事辩护”问题
当前6217位律师在线
立即咨询
姑苏区拘役取保候审流程是怎样的
[律师回复] 解析:
取保候审,乃是指侦查、起诉及审判机关在刑事诉讼过程中所采取的一项刑事强制措施,其主要针对那些尚未被刑事拘留的犯罪嫌疑人和被告人。为了避免他们逃避侦查、起诉和审判程序,要求他们提供担保人或者缴纳保证金,同时出具保证书,确保他们能够随时接受传唤。
根据相关法律法规,取保候审的具体操作流程如下:
首先,取保候审的申请由被羁押的犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近亲属,以及犯罪嫌疑人所聘请的律师进行提出;
其次,公安机关、人民检察院、人民法院在收到取保候审的申请之后,应在七日内作出是否同意的答复。如果决定对犯罪嫌疑人、被告人实施取保候审,则需要报请县级以上公安机关负责人、检察院检察长或者人民法院院长批准,并签发《取保候审决定书》和《执行取保候审通知书》,同时责令犯罪嫌疑人、被告人提出保证人或缴纳保证金;
最后,取保候审的执行工作由公安机关负责。公安机关在执行过程中,需向犯罪嫌疑人、被告人宣读《取保候审决定书》,并要求其签字或盖章,明确告知他们在取保候审期间必须遵守的各项规定。
值得注意的是,取保候审的期限最长不超过十二个月,对于累犯、犯罪集团的首要分子、以自伤自残方式逃避侦查、暴力犯罪等情况,则无法适用取保候审这一制度。
法律依据:
《刑事诉讼法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审:
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。
取保候审由公安机关执行。
虎门取保候审流程是怎样的
[律师回复] 解析:
关于取保候审的程序具体如下:
首先,需提交取保候审的请求。此项申请可由嫌疑犯、被告及他们的法定代表人、直系亲属享有权力进行申请。
其次,负责接收申请的机构将对该请求进行严格审查,并作出相应决定。若公安机关、人民检察院和人民法院接收到取保候审的书面申请后,应于7日内给出明确答复,即是否同意该申请;若同意取保候审,则需上报至县级以上公安机关负责人、检察院检察长或人民法院院长审批,同时嫌疑人还需提供担保人或自行提出担保人;如不同意取保候审,也应及时告知申请人相关情况。
最后,执行取保候审。在执行过程中,应向嫌疑犯、被告宣读《取保候审决定书》,并要求其签字或盖章,同时告知他们在取保候审期间必须遵守的各项规定。
法律依据:
《刑事诉讼法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审:
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。
取保候审由公安机关执行。
问题紧急?在线问律师 >
5181 位律师在线,高效解决问题
定向增发是增加注册资本么?
定向增发是增加注册资本的一种方式。定向增发也是增发的一种。也就是说定向增发对于促进企业的长远发展是有着非常重要的作用的,但是定向增发需要一定的时间进行申请和处理的。
10w+浏览
公司经营
犯强奸罪需要走哪些法律程序
[律师回复] 解析:
对于强奸案件而言,通常需要经历长达七个月之久的报案及处理程序。此类犯罪行为被视为严重的刑事罪行,须依次历经侦查阶段、审查起诉阶段以及法院审理阶段,即通常所说的由公安机关、检察机关和法院共同参与的工作流程。
首先,公安机关将对涉事人员展开抓捕行动并展开询问调查,同时获取证据,此过程大约耗费两月左右的时间;
其次,检察机关依据公安机关提出的申请批复逮捕请求,随后根据其移交的审查起诉资料进行深入分析,若认为构成犯罪,则将案件提交至法院审理,这一阶段的处理期限大致为两个月;
最后,法院接到检察机关的公诉资料后,需在约两月之内作出裁决,但考虑到案件繁琐性或复杂程度较高的情形,法院的最终裁决时限可延长至最多三个月。
值得一提的是,以上述期限仅为参考,实际案件处理过程中可能因为案件复杂程度、案件性质等因素延长处理周期。
法律依据:
《刑法》第二百三十六条
【强奸罪】以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的,处三年以上十年以下有期徒刑。
奸淫不满十四周岁的幼女的,以强奸论,从重处罚。
强奸妇女、奸淫幼女,有下列情形之一的,处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑:
(一)强奸妇女、奸淫幼女情节恶劣的。
(二)强奸妇女、奸淫幼女多人的。
(三)在公共场所当众强奸妇女、奸淫幼女的。
(四)二人以上轮奸的。
(五)奸淫不满十周岁的幼女或者造成幼女伤害的。
(六)致使被害人重伤、死亡或者造成其他严重后果的。
快速解决“刑事辩护”问题
当前6136位律师在线
立即咨询
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
顶部
律图法律咨询 发来一条私信

你好,您的法律问题还没有找到满意的答案吗?可以直接私信我单独沟通哦~

温馨提示
浏览更多,不如直接问律师
律图法律咨询 24h在线
18万+

认证律师

15亿+

普法人次

9

最快响应