律图审稿专业委员会3轮严审

律师,你好。我们刚上新三板的企业,对挂牌公司定向增资流程还不太熟悉,所以想要问一下都需要什么材料。

帮助10人 1.6w浏览 匿名 2017-06-20 四川阿坝
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律师解答 共2条
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    挂牌公司委托推荐机构会员作为定向增资财务顾问,聘请经上海股交中心认定的会计师事务所等专业服务机构为其定向增资提供有关专业服务。挂牌公司确定定向增资对象,财务顾问指导挂牌公司制定定向投资方案。挂牌公司在完成定向增资股份登记之日起两个转让日内,披露定向增资结果报告书,其挂牌公司定向增资流程:   
    1、定向增资履行的相关程序;   
    2、定向增资股份的种类和数量;   
    3、定向增资价格及定价依据;   
    4、定向增资前挂牌公司原有股东优先认购的情况;   
    5、募集资金情况、用途及相关管理措施;   
    6、认购人情况及认购股份数量;   
    7、定向增资后股东人数;   
    8、定向增资后股本变动情况;   
    9、定向增资后主要财务指标变化及管理层讨论与分析;   
    10、定向增资股份的登记限售情况。
    全文
    14 2017-06-20
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    挂牌公司进行定向增资,其工作流程挂牌公司定向增资流程
    (1)挂牌公司委托推荐机构会员作为定向增资财务顾问,聘请经上海股交中心认定的会计师事务所等专业服务机构为其定向增资提供有关专业服务;
    (2)挂牌公司确定定向增资对象,财务顾问指导挂牌公司制定定向增资方案(草案);
    (3)财务顾问向上海股交中心报送预审材料;
    (4)挂牌公司召开董事会批准定向增资方案,关联董事应在投票时回避表决,董事会决议通过之日起两个转让日内,披露董事会决议(董事会决议公告中应注明:定向增资方案需经股东大会通过并获得上海股交中心同意后生效)和定向增资方案(包括但不限于下列内容:
    ①增资的股份种类及数量;
    ②增资价格或价格区间及定价依据;
    ③向本次定向增资前股权登记日在册股东优先配售增资股份的方案;
    ④定向增资新增意向认购人名单、基本情况、与挂牌公司及主要股东的关联关系;
    ⑤意向认购人出资方式;以非货币资产出资的,说明该资产的基本情况、评估情况、交易价格、定价依据以及该资产对挂牌公司的必要性;
    ⑥本次募集资金用途及募投项目是否有利于挂牌公司长远发展,是否符合国家产业政策及有关国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等法律法规,是否获得相关部门批准;
    ⑦前次募集资金的使用情况(如有);
    ⑧防止增资后股东累计超过二百人的措施;
    ⑨新增股份的登记及限售安排;
    ⑩本次增资前滚存未分配利润的处置方案。);
    (5)挂牌公司召开股东大会批准定向增资方案,应由出席会议的股东所持 表决权的三分之二以上通过;关联股东应在投票时回避表决;股东大会决议通过之日起两个转让日内披露股东大会决议;
    (6)挂牌公司应自收到上海股交中心同意或不同意定向增资的通知之日起两个转让日内予以公告。挂牌公司应在公告同意定向增资通知时同时公告定向增资股份认购办法;
    (7)财务顾问进行尽职调查,并出具盈利预测尽职调查报告;
    (8)财务顾问经内部审核后向上海股交中心报送申请文件;
    (9)上海股交中心对申请文件进行审核;
    (10)上海股交中心审核同意的,将有关文件报送上海市金融办备案; (11)上海市金融办同意备案的,上海股交中心出具同意定向增资的通知,挂牌公司收到通知的两个转让日内予以公告,并同时公告定向增资股份认购办法; (12)挂牌公司实施定向增资,会计师事务所完成验资; (13)财务顾问向上海股交中心报送审核文件; (14)上海股交中心对报送文件审核同意后,三个工作日内出具新增股份登记函; (15)挂牌公司自新增股份登记函出具之日起五个工作日内完成新增股份在上海股交中心的托管登记工作; (16)挂牌公司在完成定向增资股份登记之日起两个转让日内,披露定向增资结果报告书(包括但不限于下列内容):
    ①定向增资履行的相关程序;
    ②定向增资股份的种类和数量;
    ③定向增资价格及定价依据;
    ④定向增资前挂牌公司原有股东优先认购的情况;
    ⑤募集资金情况、用途及相关管理措施;
    ⑥认购人情况及认购股份数量;
    ⑦定向增资后股东人数;
    ⑧定向增资后股本变动情况;
    ⑨定向增资后主要财务指标变化及管理层讨论与分析;
    ⑩定向增资股份的登记限售情况; (17)挂牌公司披露定向增资结果报告书的同时,财务顾问披露关于挂牌公司定向增资的专项意见; (18)挂牌公司应在年度报告中披露定向增资募集资金的使用情况。
    全文
    6 2017-06-20
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挂牌公司定向增资流程以及所需材料有哪些?
1、聘请推荐及服务机构。2)定增方案。3)项目预审核。4)董事会、股东会就定向增资方案审议并做出决定。5)推荐机构项目小组进行尽职调査并出具尽职调査报告6)文件报送。7)审核备案。所需材料1、公司法人代表及股东身份证原件2、公司营业执照正本原件3、公司税务登记证正本原件4、公司组织机构代码证原件。
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公司经营
取保候审是怎么一个过程
[律师回复] 解析:
涉及到取保候审程序的实施,大体上可以细化为以下三个主要阶段:
首先是取保候审的申请阶段。在此期间,已被依法逮捕或者拘禁的犯罪嫌疑人和被告人以及他们的法定代理人、近亲属,乃至犯罪嫌疑人所聘请的律师,都有权利以书面形式向相关司法机构提交取保候审的申请。
其次是取保候审的决定阶段。当公安机关、人民检察院和人民法院收到取保候审的申请之后,必须在七日内就是否同意该申请做出明确的答复。如果决定对犯罪嫌疑人或被告人采取取保候审措施,则需要上报至县级以上公安机关负责人、检察院检察长或者人民法院院长进行审批。
最后是取保候审的执行阶段。在这个环节中,取保候审的执行机关将由公安机关负责。
法律依据:
《刑事诉讼法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审:
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。
取保候审由公安机关执行。
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新三板挂牌条件都有哪些
1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2、业务明确,具有持续经营能力。3、公司治理机制健全,合法规范经营。4、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规。
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公司经营
刑事拘留律师取保候审流程有哪些
[律师回复] 解析:
在刑事案件中被采取拘留措施之后,关于聘请律师协助申请取保候审手续的程序可大概分为七个主要环节:
首先是委托环节,当犯罪嫌疑人或者疑犯的亲属选中并正式聘请合格律师来担任辩护人;紧接着便是会见环节,律师有权利与嫌疑人进行面对面的交流,以便深入了解案情的具体情况;
然后是申请环节,律师将根据案情的实际情况向负责侦查工作的机关提出申请,请求批准取保候审;接下来是审核环节,侦查机关会对律师所提出的申请进行严格的审查,以确定该申请是否符合法律规定的取保候审条件;
再者就是提交材料环节,律师可能需要提供保证人、保证金等相关的证明文件;
最后是决定和执行环节,侦查机关会根据实际情况作出是否同意取保候审的决定,而一旦取保候审获得批准,嫌疑人必须严格遵守相关的规定,否则可能面临撤销取保候审的后果。
法律依据:
《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十七条人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。
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交通事故
取保候审要经过几个流程
[律师回复] 解析:
关于取保候审的操作流程,其核心步骤包括:
首先,由被羁押的犯罪嫌疑人、被告人以及他们的法定代理人和近亲、辩护律师等人共同提供申请人的有效身份证件,同时递交书面的申请函和授权委托书等相关材料;
其次,公安机关、检察院以及人民法院需要在各个诉讼阶段分别对上述申请进行接受处理;
再次,有权限作出决策的机构对于那些符合取保候审要求,且已经提出了担保人或是能够如期缴纳保证金的案件,应依法批准并为其办理相应的取保候审手续;
最后,对于无法满足取保候审条件的申请,决策机构应明确告知申请人并详细解释不予批准的原因。
此外,取保候审的具体执行工作将由公安机关负责实施。
法律依据:
《刑事诉讼法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审:
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。
取保候审由公安机关执行。
快速解决“刑事辩护”问题
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挂微信号被刑事拘留怎么办
[律师回复] 解析:
倘若涉及到刑事拘留问题,首先务必要立刻向负责案件办理的公安部门或检察院咨询关于涉嫌犯罪行为的相关实质情况。
其次,您还有权向相关办案机关询问被关押的确切地点。
根据相关法律条文规定,对有关人员的讯问或拘留时长不得超过12个小时,且严禁采用传唤、拘传等方式变相延长对犯罪嫌疑人物品扣押的期限。
此外,公安机关在拘留特定人员之后,除非有阻碍调查工作进行或无法通知到相关人员的特殊情况外,必须在24小时之内将拘留原因以及被拘留人员的关押地点,通知其家属或所属单位。
法律依据:
《中华人民共和国刑事诉讼法》第九十一条
公安机关对被拘留的人,认为需要逮捕的,应当在拘留后的三日以内,提请人民检察院审查批准。在特殊情况下,提请审查批准的时间可以延长一日至四日。
对于流窜作案、多次作案、结伙作案的重大嫌疑分子,提请审查批准的时间可以延长至三十日。
人民检察院应当自接到公安机关提请批准逮捕书后的七日以内,作出批准逮捕或者不批准逮捕的决定。人民检察院不批准逮捕的,公安机关应当在接到通知后立即释放,并且将执行情况及时通知人民检察院。对于需要继续侦查,并且符合取保候审、监视居住条件的,依法取保候审或者监视居住。
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新车上牌当天能挂牌吗
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交通事故
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定向增发是增加注册资本么?
定向增发是增加注册资本的一种方式。定向增发也是增发的一种。也就是说定向增发对于促进企业的长远发展是有着非常重要的作用的,但是定向增发需要一定的时间进行申请和处理的。
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公司经营
家人重病亡故取保候审流程是怎样的
[律师回复] 解析:
“取保候审”作为刑事诉讼程序中的重要环节之一,其主要过程可归纳为如下几个环节:
首先,申请人或其法定代理人、辩护律师有权向负责调查案件的司法机构(例如公安部门)提交取保候审请求。与此同时,若调查机关经过详细审查发现犯罪嫌疑人满足取保候审的各项条件,亦可自主决定启动该项措施。
其次,调查机关在接收到申请之后,需对犯罪嫌疑人的背景及状况进行全面评估,以确保其确实符合取保候审的标准。这些标准通常包括:虽然犯罪嫌疑人的罪行尚待进一步查证,但由于其身体状况不佳需要接受治疗或者存在其他无法被拘留或逮捕的特殊原因。
再次,在完成审查工作后,若调查机关认定犯罪嫌疑人符合取保候审的要求,便会作出批准取保候审的决定。
同时,调查机关还需明确取保候审的具体时限,原则上不应超过12个月。接着,在决定取保候审后,调查机关需要确定合适的担保人或提供相应的保证金。担保人需承担起监督犯罪嫌疑人行为的责任,并确保其能够按时出席法庭审理。若无担保人,犯罪嫌疑人亦可选择缴纳保证金以获得取保候审资格。
最后,在取保候审决定生效后,调查机关应立即执行相关命令,将犯罪嫌疑人释放,并告知其必须严格遵守取保候审期间的相关规定。当取保候审期限届满之时,若调查机关仍需对犯罪嫌疑人进行深入调查,则可申请延长取保候审期限。而在调查工作全部结束后,调查机关须根据实际情况作出相应决策,如提出公诉、撤销案件等,从而使取保候审阶段顺利告终。
法律依据:
《刑事诉讼法》第六十八条
人民法院、人民检察院和公安机关决定对犯罪嫌疑人、被告人取保候审,应当责令犯罪嫌疑人、被告人提出保证人或者交纳保证金。
第七十九条
人民法院、人民检察院和公安机关对犯罪嫌疑人、被告人取保候审最长不得超过十二个月,监视居住最长不得超过六个月。
在取保候审、监视居住期间,不得中断对案件的侦查、起诉和审理。
对于发现不应当追究刑事责任或者取保候审、监视居住期限届满的,应当及时解除取保候审、监视居住。
解除取保候审、监视居住,应当及时通知被取保候审、监视居住人和有关单位。
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解除取保候审流程怎么走
[律师回复] 解析:
取消取保候审的具体流程如下所示:
首先,被取保候审人或是他们的法定代理人需要以口头或是文字形式向做出取保候审权力授予的机构或者是负责执行这一过程的部门,表述关于取消取保候审的请求,同时细致阐述自己在取保候审期内,未曾有任何违反相关义务的行为发生。
其次,负责处理此案的单位会对取消取保候审的条件进行严格的审核和评估。
第三步,如果满足了取消取保候审的所有条件,那么案件的承办人就需要撰写一份名为《呈请解除取保候审报告书》的文件,经过办案单位的仔细审查并且获得批准之后,办案人员将着手制作《解除取保候审决定书、通知书》,完成取消取保候审的相关手续。
最后,解除对被取保候审人员的监督和约束。在办理相关手续的过程中,办案人员需要向被取保候审人宣布《解除取保候审决定书》,并且要求对方在这份决定书的回执上签字确认。如果是用保证金作为担保的方式,办案人员还需制作《退还保证金决定书》,并通知被取保候审人前往指定的银行领取保证金。至此,取消取保候审的全部手续已经顺利完成。
法律依据:
《刑事诉讼法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审:
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。
取保候审由公安机关执行。
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