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设立证券公司需要什么条件

帮助5人 3.1w浏览 匿名 2022-07-11 浙江衢州
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    设立证券公司除了要有设立一般公司条件,如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外,还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为,尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程,但出于对证券公司风险的考虑,对证券公司的设立仍然严格按照原制度进行。
    设立证券公司需要哪些条件
    一、有符合法律、行政法规规定的公司章程:
    证券交易所章程应当包括下列事项:
    (一)设立目的;
    (二)名称;
    (三)主要办公及交易场所和设施所在地;
    (四)职能范围;
    (五)会员的资格和加入、退出程序;
    (六)会员的权利和义务;
    (七)对会员的纪律处分;
    (八)组织机构及其职权;
    (九)高级管理人员的产生、任免及其职责;
    (十)资本和财务事项;
    (十一)解散的条件和程序;
    (十二)其他需要在章程中规定的事项。
    二、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元:
    有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:
    (一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;
    (二)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;
    (三)不能清偿到期债务;
    (四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
    三、有符合本法规定的注册资本:
    (一)经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元:
    1、证券经纪;
    2、证券投资咨询;
    3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
    (二)经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元:
    1、证券承销与保荐;
    2、证券自营;
    3、证券资产管理;
    4、其他证券业务;
    (三)经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元:
    1、证券承销与保荐;
    2、证券自营;
    3、证券资产管理;
    4、其他证券业务;
    (四)证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;(《证券交易所管理办法》)
    (五)证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定)。
    证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.
    证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
    四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。
    五、有完善的风险管理与内部控制制度。
    六、有合格的经营场所和业务设施。
    七、经国务院证券监督管理机构批准。
    全文
    6 2022-07-11
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证券公司的设立条件
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元。3、有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理(六)有合格的经营场所和业务设施。
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金融保险
开麻将室算开设赌场罪吗
[律师回复] 解析:
1.若仅是从中收取适当地点租赁费用以及提供相应服务的基础上所开设的麻将馆,那么这并不构成犯罪行为;
2.然而,若出现了引人注目地聚集众多赌徒进行赌博活动、或是开设赌场组织赌局,抑或以赌博作为主要职业等行为,以麻将馆之名作为掩饰而实际提供赌博场地的情况,则被视为犯下了开设赌场罪。
关于开设赌场罪的构成要素,具体包括以下几个方面:
首先,本罪侵犯的客体是和谐稳定的社会管理秩序;
其次,从客观角度来看,本罪须体现出赌徒的集结性赌博、赌博成为主要生计手段以及开设并经营赌场等行为;
再次,本罪的实施者可以是任何一个符合法定刑事责任年龄且具有刑事责任能力的自然人;
最后,本罪的主观心态应为故意为之,且其目的在于获取经济利益。
法律依据:
《刑法》第三百零三条
以营利为目的,聚众赌博或者以赌博为业的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金。
开设赌场的,处五年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
组织中华人民共和国公民参与国(境)外赌博,数额巨大或者有其他严重情节的,依照前款的规定处罚。
快速解决“刑事辩护”问题
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证券投资咨询公司设立条件
1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 2、有100万元人民币以上的注册资本 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程 5、有健全的内部管理制度 6、具备中国证监会要求的其他条件。
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金融保险
怎样判定袭警行为罪立案标准
[律师回复] 解析:
根据相关法律规定,任何人以暴力或威胁手段来阻止国家机关工作人员履行其法定职责的行为都将受到严厉制裁,包括但不限于三年以下的有期徒刑、拘役、管制或者罚款等惩罚措施。
具体而言:
1.对于用暴力方式或者威胁手段来阻碍国家机关工作人员进行正常公务活动的行为,将被视为犯罪,并处以三年以下的有期徒刑、拘役、管制或者罚款等刑罚。
2.如果有人试图通过暴力或威胁手段来阻挠全国人民代表大会以及地方各级人民代表大会代表履行他们作为代表的职责,那么他们将会面临与上述情况相同的刑事处罚。
3.在自然灾害和突发事件发生时,任何企图以暴力或威胁手段来阻碍红十字会工作人员履行其法定职责的行为,也将按照上述条款接受相应的刑事处罚。
法律依据:
《刑法》第二百七十七条
【妨害公务罪】以暴力、威胁方法阻碍国家机关工作人员依法执行职务的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金。
以暴力、威胁方法阻碍全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表依法执行代表职务的,依照前款的规定处罚。
在自然灾害和突发事件中,以暴力、威胁方法阻碍红十字会工作人员依法履行职责的,依照第一款的规定处罚。
故意阻碍国家安全机关、公安机关依法执行国家安全工作任务,未使用暴力、威胁方法,造成严重后果的,依照第一款的规定处罚。
【袭警罪】暴力袭击正在依法执行职务的人民警察的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制;使用枪支、管制刀具,或者以驾驶机动车撞击等手段,严重危及其人身安全的,处三年以上七年以下有期徒刑。
快速解决“刑事辩护”问题
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开设赌场罪公司员工怎么办
[律师回复] 解析:
对于涉嫌参与赌博公司的职员而言,他们仍然需要承受相应的法律责任。
首先,关于这些职员的具体刑期判定,往往取决于他们在该赌博活动中所扮演的角色及发挥的作用大小,即所谓的量刑情节。
其次,由于这些职员通常属于从犯性质,因此法庭会在遵循法律规定的基础之上,根据他们的角色和作用大小来决定是否对其予以从轻、减轻或免除处罚。
针对参与赌博行为的处理方式,主要包括以下几种:
第一种是缴纳一定数额的罚款;
第二种是接受行政拘留;
第三种则是被送入劳动教养机构,进行强制性的劳动改造,这一过程通常较为漫长,通常持续一年左右;
第四种是刑事拘留。
若当事人被刑事拘留,那么他有可能会因涉嫌赌博罪名而面临刑事追责;
第五种情况是,为赌博提供便利条件,或者参与赌博且赌资较大者,将受到五天以下的拘留或者五百元以下的罚款惩罚;
最后一种情况是,情节严重者,将被处以十天以上十五天以下的拘留,同时还需支付五百元以上三千元以下的罚款。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第二十七条
【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的,是从犯。
对于从犯,应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第三百零三条
【赌博罪】以营利为目的,聚众赌博或者以赌博为业的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金。开设赌场罪】开设赌场的,处五年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。组织参与国(境)外赌博罪】组织中华人民共和国公民参与国(境)外赌博,数额巨大或者有其他严重情节的,依照前款的规定处罚。
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分公司设立需要什么条件
分公司的设立条件:1、有符合规定的名称;2、营业场所在公司住所以外;3、分公司的经营范围不超出公司的经营范围;4、法律、行政法规、国务院决定所规定设立分公司必须报经审批的,应当取得有关部门的批准。
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公司经营
盗窃罪立案标准是多少金额
[律师回复] 解析:
关于普通盗窃案件的立案标准,通常情况下被设定在1000元至3000元之上。
对于个人而言,如果其所涉及的盗窃公私财物的价值在人民币1000元至3000元之间,则视为"数额较大";
若个人盗窃公私财物的价值在人民币3万元至10万元之间,那么这将被视为"数额巨大";
最后,若是个人盗窃公私财物的价值在人民币30万元至50万元之间,那么这就会被定义为"数额特别巨大"。
根据相关法律规定,盗窃公私财物的价值在一千元至三千元以上、三万元至十万元以上以及三十万元至五十万元以上的,应当分别被认定为"数额较大"、"数额巨大"和"数额特别巨大"。
其次,根据我国刑法的相关规定,盗窃公私财物且数额较大者,或者多次进行盗窃、入户实施盗窃行为、携带凶器进行盗窃、扒窃等行为的,将会面临三年以下有期徒刑、拘役或管制的刑事处罚,同时还可能被判处罚金;
而对于那些盗窃数额巨大或者存在其他严重情节的犯罪分子,他们将会受到三年以上十年以下有期徒刑的刑罚,并且同样需要接受罚金的处罚;
至于那些盗窃数额特别巨大或者存在其他特别严重情节的犯罪分子,他们将会面临十年以上有期徒刑甚至无期徒刑的严厉惩罚,同时也可能被判处罚金或者没收财产。
法律依据:
《刑法》第二百六十四条
【盗窃罪】盗窃公私财物,数额较大的,或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;
数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
强奸罪如果立案会被拘留幺
[律师回复] 解析:
通常情况下,我们首先采取的措施是对其进行临时性的拘留监管。
如若公安部门对于现行犯或严重怀疑对象出现以下任何一种情况,都有权立即执行拘留:
(1)正在筹备实施犯罪行为、已经开始实施犯罪或者在犯罪行为发生后立刻被察觉到的;
(2)被害人或者现场目击者明确指出其为罪犯的;
(3)在其周围环境或者居住场所发现了确凿的犯罪证据的;
(4)犯罪行为发生后试图自杀、逃离现场或者在逃亡中的;
(5)存在销毁、篡改证据或者串通口供可能性的;
(6)无法提供真实姓名、住所地址以及身份信息的;
(7)具有流窜作案、多次作案、团伙作案等重大犯罪嫌疑的。
法律依据:
《刑法》第二百三十六条
以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的,处三年以上十年以下有期徒刑。奸淫不满十四周岁的幼女的,以强奸论,从重处罚。强奸妇女、奸淫幼女,有下列情形之一的,处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑:
(一)强奸妇女、奸淫幼女情节恶劣的;
(二)强奸妇女、奸淫幼女多人的;
(三)在公共场所当众强奸妇女、奸淫幼女的;
(四)二人以上轮奸的;
(五)奸淫不满十周岁的幼女或者造成幼女伤害的;
(六)致使被害人重伤、死亡或者造成其他严重后果的。
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设立分公司需要什么条件
分公司的设立条件:1、有符合规定的名称;2、营业场所在公司住所以外;3、分公司的经营范围不超出公司的经营范围;4、法律、行政法规、国务院决定所规定设立分公司必须报经审批的,应当取得有关部门的批准。
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公司经营
故意伤害罪家暴从轻处罚什么条件
[律师回复] 解析:
家庭暴力的情况下,受害者有权通过法律途径对施暴者进行诉讼,使其如犯罪分子般面临相应的刑事处罚。
若施暴行为只涉及到轻度人身伤害,尚未达到构成刑事案件的程度,仅有可能被处以15天以内的拘留、200元以下的罚款或是警告等行政处罚措施。
然而,当施暴行为导致受害者受到轻伤乃至更重的伤害时,施暴者将面临三年以下的有期徒刑。
更为严重的情况下,例如施暴者蓄意伤害他人身体,致人重伤,那么他们将面临至少三年以上,至多十年以下的有期徒刑。
此外,如果施暴者使用极其残忍的手段致使受害者重伤甚至残疾,或者导致受害者死亡,那么他们将面临七年以上直至无期徒刑,甚至是死刑的严厉惩罚。
关于故意伤害罪的构成要素,主要包括四个方面:
首先,该罪行所侵害的客体是他人的身体健康权益;
其次,该罪行的客观方面表现为实施了非法损害他人身体的行为;
再次,该罪行的主体为一般自然人,只要达到刑事责任年龄且具有刑事责任能力即可构成;
最后,该罪行的主观方面表现为故意,即行为人明知自己的行为会造成损害他人身体健康的后果,却仍然希望或放任这一后果的发生。
至于故意伤害罪的量刑标准,主要分为以下几个层次:
第一,故意伤害他人身体的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制;
第二,故意伤害他人身体,致人重伤的,处三年以上十年以下有期徒刑;
第三,故意伤害他人身体,致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾的,处七年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第二百三十四条
【故意伤害罪】故意伤害他人身体的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制。
犯前款罪,致人重伤的,处三年以上十年以下有期徒刑;
致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾的,处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。
本法另有规定的,依照规定。
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总公司设立分公司需要什么条件
分公司的设立条件:1、有符合规定的名称;2、营业场所在公司住所以外;3、分公司的经营范围不超出公司的经营范围;4、法律、行政法规、国务院决定所规定设立分公司必须报经审批的,应当取得有关部门的批准。
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