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在我国对于上市公司申请发行可转换公司债券要哪些文件

帮助5人 4.7w浏览 匿名 2022-10-17 江西鹰潭
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律师解答 共1条
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    1、发行人申请报告;
    2、股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件;
    3、省级人民政府或者国务院有关企业主管部门的推荐文件;
    4、公司章程或老企业组织章程;
    5、可转换公司债券募集说明书;
    6、募集资金的运用计划和项目可行性研究报告;
    7、偿债措施、担保合同;
    8、经会计师事务所审计的公司最近3年的财务报告;
    9、律师事务所出具的法律意见书;
    10、与承销商签订的承销协议;
    11、中国证监会要求报送的其他文件。
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    6 2022-10-17
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上市公司可转换债券发行需要哪些文件?
上市公司可转换债券发行需要的文件有发行人的申请报告、以及还有股东大会作出的发行可转换公司债券的决议;公司的章程;担保合同;以及还有可转换公司债券募集说明书等等相关的文件。
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中国人民银行履行职责具体是哪些内容
[律师回复] 解析:
中国人民银行依法承担以下职能职责:
首先,发布并贯彻落实与履行自身职责相关的各种命令及规章制度;
其次,依照法律法规制定并执行货币政策,为经济社会发展提供宏观调控支持;
第三,发行具有权威性的人民币,并对人民币在国内市场中的流通进行严格监管;
第四,监督管理银行间同业拆借市场以及银行间债券市场的正常运作;
第五,实施外汇管制,对银行间外汇市场进行严密监控;
第六,对黄金市场进行全面监督管理;
第七,负责持有、管理、经营国家外汇储备以及黄金储备;
第八,负责管理国家金库;
第九,确保支付、清算系统的稳定运行;
第十,指导、部署金融行业反洗钱工作,并对反洗钱资金进行有效监测;
第十一,负责金融业的统计、调查、分析和预测工作;
第十二,作为国家的中央银行,积极参与各类国际金融活动;
最后,根据国务院的明确规定,履行其他各项职责。
法律依据:
《银行法》第三条
商业银行可以经营下列部分或者全部业务:
(一)吸收公众存款;
(二)发放短期、中期和长期贷款;
(三)办理国内外结算;
(四)办理票据承兑与贴现;
(五)发行金融债券;
(六)代理发行、代理兑付、承销政府债券;
(七)买卖政府债券、金融债券;
(八)从事同业拆借;
(九)买卖、代理买卖外汇;
(十)从事银行卡业务;
(十一)提供信用证服务及担保;
(十二)代理收付款项及代理保险业务;
(十三)提供保管箱服务;
(十四)经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
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可转换公司债券上市需要提交哪些文件
可转换公司债券上市需要提交的文件包括上市推荐协议,上市公告书,中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件,发行人的董事,高级管理人员和信息披露负责人的身份证复印件,股东账户卡号码,身份证号码,可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料等这些文件。
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城市道路不得开启远光灯的规定是哪一条
[律师回复] 解析:
针对禁止开启远光灯的相关法律法规规定如下:
1、在无中心隔离设施或是未设置中心线的路段,夜间行车于相对方向来车150米之外,需切换至近光灯驾驶模式;
2、在无中心隔离设施亦或无中心线的狭窄桥梁、狭窄公路与非机动车辆会车时,必须采用近光灯进行操作;
3、当通过设有交通信号控制的交叉路口时,转弯过程中严禁使用远光灯;
4、在夜间无路灯照明、光线昏暗或者遭遇大雾、暴雨、大雪、大风沙尘等恶劣天气条件下行驶时,同向行驶的后车与前车保持较近距离行驶时,不得使用远光灯;
5、夜间超越其他车辆时,应交替使用远、近光灯,以警示前方车辆注意安全;
6、在照明状况良好的城市区域内,建议尽量避免使用远光灯。
法律依据:
《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》第五十八条
机动车在夜间没有路灯、照明不良或者遇有雾、雨、雪、沙尘、冰雹等低能见度情况下行驶时,应当开启前照灯、示廓灯和后位灯,但同方向行驶的后车与前车近距离行驶时,不得使用远光灯。
机动车雾天行驶应当开启雾灯和危险报警闪光灯。
第四十八条
在没有中心隔离设施或者没有中心线的道路上,机动车遇相对方向来车时应当遵守下列规定:
1、减速靠右行驶,并与其他车辆、行人保持必要的安全距离;
2、在有障碍的路段,无障碍的一方先行;
但有障碍的一方已驶入障碍路段而无障碍的一方未驶入时,有障碍的一方先行;
3、在狭窄的坡路,上坡的一方先行;
但下坡的一方已行至中途而上坡的一方未上坡时,下坡的一方先行;
4、在狭窄的山路,不靠山体的一方先行;
5、夜间会车应当在距相对方向来车150米以外改用近光灯,在窄路、窄桥与非机动车会车时应当使用近光灯。
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可转换公司债券是上市公司发行的吗?
从大部分法律条文来看,都是以上市公司为主,并且拥有相对完善的法律规定。从理论上讲,法律规定两类公司可以发行可转换公司债券,1、上市公司。2、非上市公众公司。但是对于第二类,在相关条文中规定非上市公司由证监会另行规定。
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公司经营
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可转换公司债券上市公司再融资可以吗?
可以。公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。这是指发行人一直处于具备公司债券发行条件的状态,也就是说发行人应当保持公司债券发行时的信誉状态,而使该公司债券持有人的利益能够得到实现,并且该公司债券的交易具有安全性。如果丧失发行公司债券具备的条件,那么该公司债券到期时在还本付息上将发生风险。
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深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
公开发行的公司债券在深圳证券交易所(以下简称“本所”)的上市交易,适用本规则。本规则所称公司债券(以下简称“债券”)是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
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金融保险
拖延执行可申请国家赔偿具体流程是什么
[律师回复] 解析:
关于拖延执行的情况
关于申请国家赔偿的程序,主要包括以下几点:
首先,申请人必须是受到伤害的公民、公司或者其他组织。
如果申请人已经去世,那么他的继承人以及与他存在抚养关系的亲属都享有申请赔偿的权利。
其次,申请人需要先向赔偿义务机关提出赔偿请求,而赔偿义务机关则主要指在其自身及其工作人员在执行公务过程中给公民、公司或其他组织带来损失的行政机关,以及负责侦查、检察、审判、监狱管理等方面的机构。
此外,申请人还可以在申请行政复议和提起行政诉讼的同时,一并提出行政赔偿的请求。
再次,申请人在提交赔偿请求时,需要附上详细的申请书。
申请书中需明确列出受害者的个人信息,如姓名、性别、年龄、职业、家庭住址等;
同时,还要注明法人或其他组织的相关信息,如名称、地址、法定代表人或主要负责人的姓名、职务等。
此外,申请书还需要详细说明具体的赔偿要求、事实依据及理由,以及申请日期。
最后,赔偿机关会在收到申请后的两个月内进行处理,如果逾期未予赔偿,或者申请人对于赔偿金额持有异议,那么行政赔偿的申请人可以在期限届满之日起三个月内向当地人民法院提起诉讼。
至于刑事赔偿的申请人,他们可以在期限届满之日起三十日内向上一级机关申请复议,而复议机关则需要在收到申请后的两个月内做出决定。
若对复议结果仍有异议,申请人可以在收到决定之日起三十日内,或者复议机关逾期未做决定的情况下,自期限届满之日起三十日内,向复议机关所在地同级人民法院审判委员会申请作出赔偿决定。
法律依据:
《中华人民共和国国家赔偿法》第十四条
赔偿义务机关在规定期限内未作出是否赔偿的决定,赔偿请求人可以自期限届满之日起三个月内,向人民法院提起诉讼。
赔偿请求人对赔偿的方式、项目、数额有异议的,或者赔偿义务机关作出不予赔偿决定的,赔偿请求人可以自赔偿义务机关作出赔偿或者不予赔偿决定之日起三个月内,向人民法院提起诉讼。
嘉兴市买房纠纷律师如何收费
[律师回复] 解析:
(一)若所涉纠纷无财产关联性,则法律服务费用为每起案件800元至10000元不等;
然而,若所涉纠纷具有财产关联性,则每起案件需支付基础服务费1000元至2000元。
对于争议财产标的金额超出10000元的案件,将根据以下比例分段累进制进行计算:
在争议标的金额在10001元至100000元的部分,收取5%至6%的比例;
在争议标的金额在100001元至1000000元的部分,收取4%至5%的比例;
在争议标的金额在1000001元至5000000元的部分,收取3%至4%的比例;
在争议标的金额在5000001元至10000000元的部分,收取2%至3%的比例;
在争议标的金额在10000001元至50000000元的部分,收取1%至2%的比例;
而在争议标的金额超过50000001元的部分,仅收取0.5%至1%的比例。
(二)在审查起诉阶段,若所涉纠纷无财产关联性,则法律服务费用为每起案件1500元至12000元不等;
然而,若所涉纠纷具有财产关联性,则每起案件需支付基础服务费的70%作为费用,且最低不得少于2000元。
(三)在审判阶段,若所涉纠纷无财产关联性,则法律服务费用如下:
(1)作为被告人的辩护人,每起案件的费用为2500元至20000元不等;
(2)作为自诉人或被害人的诉讼代理人,每起案件的费用为2000元至15000元不等。
若所涉纠纷具有财产关联性,则每起案件的费用将按照代理涉及财产关系的民事诉讼案件的收费标准执行。
法律依据:
《律师服务收费管理办法》第四条
律师服务收费实行政府指导价和市场调节价。
第五条
律师事务所依法提供下列法律服务实行政府指导价:
(一)代理民事诉讼案件;
(二)代理行政诉讼案件;
(三)代理国家赔偿案件;
(四)为刑事案件犯罪嫌疑人提供法律咨询、代理申诉和控告、申请取保候审,担任被告人的辩护人或自诉人、被害人的诉讼代理人;
(五)代理各类诉讼案件的申诉。
律师事务所提供其他法律服务的收费实行市场调节价。
第六条
政府指导价的基准价和浮动幅度由各省、自治区、直辖市人民政府价格主管部门会同同级司法行政部门制定。
第九条
实行市场调节的律师服务收费,由律师事务所与委托人协商确定。
律师事务所与委托人协商律师服务收费应当考虑以下主要因素:
(一)耗费的工作时间;
(二)法律事务的难易程度;
(三)委托人的承受能力;
(四)律师可能承担的风险和责任;
(五)律师的社会信誉和工作水平等。
第十条
律师服务收费可以根据不同的服务内容,采取计件收费、按标的额比例收费和计时收费等方式。
计件收费一般适用于不涉及财产关系的法律事务;
按标的额比例收费适用于涉及财产关系的法律事务;
计时收费可适用于全部法律事务。
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