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持股5%以上大股东违规减持最高处罚是什么?

4.8w浏览 匿名 2024-03-23 吉林通化
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律师解答 共2条
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    根据我国现行的《证券法》第二百零四条之具体规定,当股东违反相关法律法规在可转让期间内进行证券交易时,将受到严厉的惩罚措施,包括强行勒令其进行改正行为,给予公开警告处分,并处以同等价值以下的罚款。
    同时,对于其中涉及的主要负责人及其他责任人也将给予相应的警告,并处以三万元以上但不超过三十万元以下的罚款处罚。
    另外,在大众熟知的上市公司领域中,股东作为承担首要信息披露职责者,倘若在减持过程中未能严格按照规定履行信息披露及报告呈送的义务,甚至连续发布虚伪陈述、误导性声明或是存在严重遗漏现象,那么他们将会面临指控触犯行政罪行,可能会遭受高达六十万元的罚款惩戒。
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    3 03-23
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    解析:
    1、依据我国相关法律法规,对于严重违反股权变更规则的股东,其行为会被依法认定为违法,从而受到包括罚款、口头警告在内的严厉惩罚。
    根据《中华人民共和国证券法》第二百零四条明文规定:
    “凡违反国家法律法规,在特定转让期内进行证券交易的,应予以整改,接受警示教育,同时处以所购买证券价值相当的罚金。
    对于直接责任人及其他事项负责人则必将面临书面警告,并处以三万元至三十万元不等的金额罚款。

    2、上市公司的股东作为信息披露承担者,如果在减少持股过程中未能按照规定公开信息或提交报告,或所公开的信息或提交的报告存在虚报、夸大事实、误导公众或者重大遗漏的情况,则将可能会接到政府部门的行政制裁,这其中所涉及的罚款额度最高可达六十万人民币。
    法律依据:
    《证券法》第二百零四条规定:“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。”
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    4 03-23
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